采购部内审

GBT29490-2013采购部内审检查表

△观察项：待进一步观察或未发生相关业
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核检查表
受审核部门采购部审核员被审核人审核依据：GB/T29490-2013，受审核方体系文件，适用法律法规序号标准条款审核内容审核方法 8.3 实施 a)在采购涉及知识产权的产品 □《供方知识产权权属证明》 1 和运行— 过程中，收集相关知识产权信采购息，以避免采购知识产权侵权 □64-供应商知识产权审查表产品，必要时应要求供方提供查看以上合同中供应商的评审资料，是否针对供应商进行必要的知识产权信息收集知识产权权属证明；和评审。 b)做好供方信息、进货渠道、 □《采购信息资料管理记录》进价策略等信息资料的管理和查看采购过程中产生的商业秘密信息如何保密工作；管理，并评价现场实施情况是否符合企业的保密管理要求。 c)在采购合同中应明确知识产 □《采购合同》权权属、许可使用范围、侵权 □30-合同知识产权审查表责任承担等。抽取查看采购合同，委托生产采购合同，是否包含有关知识产权条款，（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。说明：√符合务或活动 ×严重不符合：资料完全缺失 ○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合日期审核记录判定

采购部内审检查表

1.是否规定了对供方的选择和评定的标准和要求？
《采购控制程序》
供方调查、评价记录，合格供方名单
《采购控制程序》文件中有规定
再次评价的周期为一年
Y
2.采购产品范围及控制程度？
3.合格供方的评价准则？
4.供方评价结果和跟踪措施？
8.4.2采购信息
1.是否规定了采购产品的要求？
采购计划采购单
采购要求充分，批准签名后方可实施采购工作
Y
2.采购要求是否充分，适宜？并得到批准？
8.4.3采购产品的验证
1.采购产品的验证是否规定，并实施？
？
来料检验标准
来料检验记录
无此要求。
Y
2.在供方现场实施验证时，是否对验证的安排和放行的方法作出规定
采购部检查表
被审核部门
采购部
部门负责人
刘且
审核日期
2019.3.6
内审员
标准条款
审核要点
审核记录
判定
5.4.1质量目标
1.质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
1.可测量
2.见质量目标统计结果。
Y
5.5.1职责和权限
1.是否明确了岗位的职责和权限？
1.规定各部门、各岗位职责、权限
2.有关文件规定了相互关系
Y
2.岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
5.5.3内部沟通
和其他部门间如何进行沟通？
电话、会议或表单
Y
7.2.2产品要求的评审
1.是，按更改后产品的要求、采购文件的要求实施采购工作
Y
2.产品要求更改后涉及材料，相关采购文件是否被及时更新？
8.4.1采购过程

采购部内审检查表

04
5.5.1
职务说明书
本部门人员是否熟悉本岗位职责，抽查二名人员进行岗位责任自述。
05
6.2.2
培训控制程序
是否按教育培训控制程序进行人员培训，是否满足人员从事工作能力需要，抽查本部门教育培训记录，是否按年度计划进行，培训后是否进行验证及效果评价？
06
7.4.1
采购过程：OP-007《采购控制程序》、OP-006《供应商管理控制程序》、OP-005《委外加工控制程序》
08
7.4.3
采购产品的验证
对供应商现场验证情况时，采购文件中是否对验证的安排和产品放行方法作出规定，与当事人交谈，查相关记录，若供方数量较大，则应采用随机抽样法查有关对供方评定的记录。
09
8.5.2
纠正和预防措施控制程序
抽查记录表，是否采取过纠正措施，并按标准进行实施。
10
8.5.3
纠正和预防措施控制程序
01
4.2.3
文件控制程序
查书面程序和书面程序中规定的记录，文件是否保持清晰，易于识别和检索，是否做出对指导书类文件的控制。可以采取抽样方法，对抽到4.2.4
记录控件程序
查看记录清单，抽查3类记录是否按要求填写、修改？
03
5.4.1
质量目标
本部门是否制定质量目标，抽查质量目标展开图。目标是否量化，如何进行考核？并说明实现情况？与当事人交谈，查品质目标达成报告。
询问主管如何对供方进行评价和控制，评定的内容是什幺，是否制定了选择、评价和重新评价的准则？
抽查二份调查表，检查是否有＜企业营业执照＞＜税务登记证＞＜生产许可证＞的复印件，供方是否通过质量管理体系认证，是否有代方的评价记录。
是否按照《采购控制程序》规定运作对采购产品进行控制，是否有《供方能力调查表》，是否按《供应商管理控制程序》要求执行，是否符合现在生产工艺、质量等的需要，并建立《合格供方名录》，经采购经理审核，总经理批准。

审计报告根据审计计划的安排，从2004年5月1号起至2004年6月30日止，我们对XXX有限公司（以下简称“XX”）的采购部和财务部就采购业务进行了审计，本次的审计目的：检查XXXX采购部和财务部在实际工作中是否遵循公司的有关规定；评价其内部控制制度设计的合理性和有效性。

本次的审计范围：XXXX采购部和财务部在过去的半年里所发生的经济业务。

在2004年里，XXXX的采购部采购数据如下：略经过审计，我们认为采购部和有关部门的管理还有进一步改进的空间和必要。

一、采购价格比较本次审计从ERP系统里取出PO单数据库，对同一种物料的不同供应商的采购价格进行了对比，其中发现的特别情况如下：略据我们从采购部了解到的原因是：略二、内部控制的不足1、供应商报价现状：根据采购部的工作指引XXXX里的有关规定：“5.3.1.1第一次购买的设备需有性能、价格、货期等方面的分析报告，陈述选择的合理性及至少两份或以上的供应商报价”（因该份文件没有具体说明直接物料的报价方式，所以在此引用设备类电子单的报价方式）；我们从2004年1月至2004年5月共4000张PO单里抽取200份样本，检查到其所附的报价单数量，结果如下：表二略注：采购部对一定时期内价格变化不大的物料采用固定报价的方式确定采购价。

风险：不一定能取得对公司最有效益的报价建议：1）、采购部在询价时，应至少取得三家或以上的供应商报价并且在实际操作中严格执行，同时相应地修改采购部的工作指引——采用“货比三家”的方式；2）、在采购部有关的工作指引中明确说明直接物料的报价方式及处理程序。

2、固定报价现状：根据采购部的工作指引XXXX里的有关规定：“5.3.3.1间接物料一般已有固定报价，可直接报价，无须附报价单，最新报价单保存在采购部”。

风险：规定固定报价的询价方式而没有规定如何实施固定报价会损害公司利益建议：在采用固定报价的询价方式时，需要PMC，采购部，品质部和财务部联合确定价格，并且采购部在固定报价的报效期内，要定期或不定期地询问外部市场价，以确定固定报价的方式是否对我公司有利。

内审检查表(采购部)

方式沟通传达。 1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查 ●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》
看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。
程进出现不合格反馈方式有：启动特采评审、
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法传达整改单以及其他合理方式。
《样品确认书》（百威电子有限公司）。
（8.4.1 总则）
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否便于查阅二、
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包括—— 企业基本资料；
XXX电机制造有限公司
内审检查表（采购部）
受审部门审核员
采购部
接待人审核日期
文件编号：
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法（交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的
人员要求？
●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
或纠正预防措施记录。
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
供方质量整改通知单》（2022年），供方回复方式电话为主。
理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？

采购部内审不符合项整改报告

采购部内审不符合项整改报告一. 概述为贯彻公司的质量管理体系, 促进公司各项业务的发展, 采购部对自身工作进行了一次全面的内审。

经过内审, 发现了部分不符合要求的问题。

在此, 我们对内审发现的问题进行了整改。

二. 不符合项及整改措施1. 问题一：采购审批流程不明确内审时发现采购审批流程不规范, 未能清晰界定各级审批的权限范围。

导致采购审批流程不透明, 审批错误率高。

整改措施：（1）采购审批制度修改。

制定采购审批手续规范，明确审批权限范围，严格审批流程和步骤。

（2）加强对底层员工的宣传教育，引导员工依照流程操作。

2. 问题二：供应商评价不够完整内审时发现供应商评价工作流程不完整，评价内容不够细致、全面，评价标准缺乏标准化。

（1）制定完整的供应商管理手册，明确评价细则和标准。

（2）加强对底层员工的培训，提高员工的工作素质和技能。

3. 问题三：采购合同管理不到位内审时发现合同管理流程不完整，合同制定不规范。

且合同执行中，对于履行情况的了解和管理不够周密。

（1）制定完整的采购合同管理制度，明确合同流程和步骤。

4. 问题四：采购档案管理混乱内审时发现采购档案管理存在缺陷，档案存储不规范，难以检索。

不能有效提高采购工作的效率。

（1）以数字化手段建立采购档案管理系统，提高采购档案的存储和管理效率。

三. 结论通过此次内审，我们认真吸取不足之处教训，确立了整改方向和措施。

公司将进一步完善采购管理流程，促进各项工作的顺利开展。

同时，公司将加强组织培训，提高员工工作素质和技能。

我们坚信，在公司的领导下，采购部会越来越好！采购部：张三日期：XXXX年XX月XX日。

质量管理体系内审--采购部内审检查表模板

审核人/日期:
相关条款.
审核内容及方法
现场记录
评估
7.4
是否有新的供方评价？
抽查新供应商的评价记录，是否有进行风险评估？评价因素中的证明材料是否齐全，比如质量管理体系资质证书？新供方评价是否有产品样品认定记录？
7.4
是否按文件要求对合格供方进行复评？
（评价依据是否包括交货准时率、年重大质量事故、年退货次数）。
查3-5份供方复评资料，是否都有供方风险评估单？并查这些供方实际的交货、质量表现数据，验证评价结果是否能反映供方的实际表现？
7.4
是否建立《合格供方名录》？
7.4
什么条件终止或降级合格供方？目前是否有存在降级供方？
7.4
是否存在应急供方？是否按照规定对录（检验记录是否加严）
7.4
客户对采购产品的控制有特别要求时，采购部门采取哪些措施？
7.4
采购订单是否在权限范围内审核？抽取3-5份订单。
7.4
是否存在委托供方进行物资的验证？如若存在，是否保持相关记录？
7.4
是否明确原材料的采购技术要求，采购部如何将采购信息提供给供应商？采购要求是否充分和适宜？
7.4
是否采购新设计和开发的产品?有无规定采购订单的审批权限？是否与新供方签订技术协议或合同，以明确对供方的技术要求和质量保证要求？
7.4
如何进行控制？原料是否有进行生产验证，能否满足本公司产品生产需要？

10-采购部内审检查表

查有原材料进场验收、施工机具进场验收等记录。
组织有关部门对建筑材料、构配件和设备的供应商进行了评价，收集了相关供方的营业执照、产品合格证明等资质文件；工程管理部、项目部、办公室、财务部参与了评价。
定期对合格供应商进行了评价；
每年一次，2019年11月组织了本年度的供货商评价活动，查有供货方/分包方评价表.
进行管控。建立ຫໍສະໝຸດ 材料、构配件和设备的检验制度，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
对施工机具的采购进行了审批，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
内部审核检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：采购部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
评价目标结果的参数是哪些？
执行《目标、指标和管理方案控制程序》管理要求。采购部根据公司的方针目标确立了本部门的质量、环境、职业健康安全目标。公司办公室按季度对各部门环境、职业健康安全目标实施方案进行检查，查看《目标完成情况检查表》，目前本部门完成情况良好，过去四季度已按要求完成。
6.1.1应对风险和机遇的措施
出示供方评定记录？
出示合格供方名录？是否定期对合格供应商进行评价?
是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？

采购部内审检查表

4.2
询问采购人员供方有那些要求？有没有形成书面统计？
4
是否以供应商调查表形式收集供应商的资料信息？对符合要求的供应、商是否列入合格供应商名单？
8.4.1
查《供应商调查表》《供应商评鉴表》、3—5份，同时检查调查表的内容是否符合要求。
查《合格供应商一览表》
5
采购人员是否选择多家供应商进行询价、比价、议价，是否选择优质优价的供应商。
查《合格供应商一览表》询问采购员比价议价过程
6？
查《供应商评核成绩表》查《合格供应商一览表》
7
采购物料时，是否要求需求部门填写《申购单》。《申购单》发给供应商。
8.4.2
8.4.3
查3-5份《申购单》。
8
《申购单》上是否填写正确、完善？是否有相关人员签批？，是否有通知品保部、仓库对物料的检验收料核对？
8.4.3
8.7
针对原材料检验报表进行调查，查《协力厂商品质异常联络单》
12
当生产急需需特采时，是否按程序要求特采并填写《来料异常处理单》？
8.7
查看《当生产急需需特采时，是否按程序要求特采》
审核员：
审核组长：
内审检查表
受检部门：采购部
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果
判定
1
采购部人员是否知道并理解本公司的质量方针？
5.2
询问采购部人员本公司的质量方针
2
询问本部门质量目标？采购人员是否清楚自己的工作职责
6.2.1
5.3
询问采购部人员质量目标？采购部人员的岗位职责？
3
采购人员是否收集供方的相关要求和期望？
查3-5份《申购单》
9
在《订购单》指定的时间内交货日期，如有超过订购单的交货日期，是否已电话方式跟催和议定时间。

采购部环境管理内审检查表

采购部环境管理内审检查表1. 简介采购部环境管理内审检查表是用于评估采购部门在环境管理方面的执行情况的工具。

通过进行内审检查，可以发现采购部门在环境保护方面可能存在的问题，并及时采取措施进行改进。

本文档将介绍采购部环境管理内审检查表的使用方法和内容。

2. 检查标准采购部环境管理内审检查表的检查标准主要包括以下几个方面：•采购流程：检查采购部门是否建立了完整的采购流程，并是否有相应的环境管理控制措施。

•供应商选择：检查采购部门在选择供应商时是否考虑了环境管理的要求。

•物料选择：检查采购部门在选择物料时是否考虑了环境友好性，并采取了相应的措施。

•设备管理：检查采购部门是否采取了适当的设备管理措施，以减少环境污染的风险。

•废物管理：检查采购部门是否建立了废物管理制度，并有效执行。

•环境培训：检查采购部门是否开展了环境培训，并对员工进行环境保护意识的培养。

3. 内审检查内容采购部环境管理内审检查表的具体内容如下：3.1 采购流程•是否建立了明确的采购流程，并包含环境管理的相关要求？•是否有相应的采购文件和记录，以便追溯采购环节的环境管理控制措施？3.2 供应商选择•在选择供应商时，是否考虑了其环境管理的能力和认证情况？•是否建立了供应商评估和监督的制度？3.3 物料选择•在选择物料时，是否考虑了其环境友好性和可持续性？•是否采取了相应的措施，减少对环境的影响？3.4 设备管理•是否建立了设备管理制度，并明确了设备使用和维护的环境管理要求？•是否定期进行设备巡检和维护，并记录相关数据？3.5 废物管理•是否建立了废物管理制度，并明确了废物分类、存储和处理的要求？•是否有相应的废物处理合同和记录？3.6 环境培训•是否为采购部门员工进行了环境保护意识的培训？•是否建立了相应的培训记录？4. 内审检查流程采购部环境管理内审检查流程一般包括以下几个步骤：1.确定内审检查的时间和地点。

2.通知采购部门相关人员参加内审检查。

ISO9001-2015采购部-内审检查表

√
5.组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定?
√
8.4.3
外部供方的信息
1.组织有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？
√
2.组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求?
√
3.组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行？组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？
√
4.组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施（签订质保协议或监控制度）？
√
4.当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否按照规定人员资格要求并对其鉴定？
√
5.组织是否按照规定过程实施采购？采购及批准权限是否明确并得到实施？
√
6.组织是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求？
8.4.2
控制类型和程度
1.组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
√
2.组织是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据目录进行？
√
3.供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
√
4.组织是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？

采购部内审检查表

◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
◆不符合的调查和处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
√
√
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
√
√
√
√
√
◆采购文件是否说明了采购信息？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求？
◆采购物资的规范有更改时,是否在采购文件上有说明？是否有效？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
◆是否有事故、健康事件发生不符？
◆是否按规定对事故、事件、不符合进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
√
√
◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？

GBT42061-2022采购部内审检查表

*6.1.2
应当确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制，确定对采购物品实行控制的方式和程度。
查看对采购物品实施控制方式和程度的规定（重点核查采购产品对医疗器械产品质量影响和使用风险两方面考虑），核实控制方式和程度能够满足产品要求。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
6.3.1
应当建立供应商审核制度，对供应商进行审核评价。必要时，应当进行现场审核。
是否符合《医疗器械生产企业供应商审核指南》的要求。
6.3.2
应当保留供方评价的结果和评价过程的记录。
查看采购物品的检验或验证记录。
*6.4.1
应当与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。
现场查看产品防护程序是否符合规范要求；现场查看并抽查相关记录，确认产品防护符合要求。
内审检查表
受审核部门
采购部（含仓库）
审核日期
年月日
审核依据
GB/T 42061-2022IDT ISO 13485:2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、公司质量管理体系文件。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
*6.1.1
应当建立采购控制程序。
采购程序内容至少包括：采购流程、合格供应商的选择、评价和再评价规定、采购物品检验或验证的要求、采购记录的要求。
重点核查文件中供方选择准则考虑的四项因素和供方监视和再评价监测绩效及采购产品方面更改通知新要求的规定和实施情况。

ISO9001-2015内审检查表-采购部

对供方关键过程的人员有无要求？
是否告知供方公司对其评价的准则？以及评价所导致的结果？
是否有需要到供方现场进行验证/检查？采取何种方式验证/检查？
本年度采购流程控制状况如何？
采购合同是否评审？是否发生采购失控的事件？（成批次不合格、未能及时交付、供方发生恶性事件等）
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1
总则
部门职责权限是否与其业务活动匹配、并满足开展相关业务需要？
本年度部门及各岗位目标实现情况？目标是否合理、是否需要调整？如目标未完成，原因是什么？
采购过程有哪些过程或活动？是否保持了对这些过程的控制？控制措施是什么？是否有效？
是否持续保持供方评价？评价方法有效性？如何对供方绩效进行监视？
对采购物资有哪些要求？（技术指标、价格、运输、交付、付款等）
是否规定验收的标准和方法以及验收不合格的处置措施？既有控制措施实施的有效性如何？是否需要修订？
8.4.3
提供给外部供方的信息
如何与供方进行沟通？何时沟通？
沟通的内容是否包括了对产品及其生产过程的特殊要求？
有无需要向供方提出对其产品、生产过程、设备、检验的特殊要求？如有，是否充分？
内审检查表（采购部）
核准则
GB/T19001-2016、GB/T22000、公司管理制度、适用法律法规、管理手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容
审核记录
审核发现
Q8.4；F7.2.3/7.3.3；H6.5/7.2.2
本年度评价了多少供方？是否有淘汰或新增的供方？
供方提供的资质、检验报告是否有效？与质量和食品安全相关的关键指标是否充分并满足要求？

采购部内部审计报告

采购部内部审计报告尊敬的领导：根据您的要求，我们进行了采购部的内部审计，并编写了本份审计报告。

在审计过程中，我们遵循了内部审计的准则和原则，通过对采购部的业务流程、内部控制的评估，以及关键风险的识别和评估，得出了以下结论和建议。

一、业务流程评估1.采购需求确认及编制采购计划审计发现，采购部在采购需求确认和采购计划编制方面存在不足。

部分员工对采购计划的编制不符合实际需求，导致采购过剩或采购不足的情况发生。

建议采购部加强对采购需求的调研和明确编制采购计划的标准和流程，以确保采购计划的准确性和合理性。

2.供应商选择和合同签订审计发现，采购部在供应商选择和合同签订方面存在问题。

部分员工对供应商的选择缺乏严谨性和透明度，存在利益输送的可能性。

建议采购部建立严格的供应商选择机制，并完善合同签订的流程和标准，以确保采购过程公正透明、合约完整合法。

3.采购执行和验收审计发现，采购部在采购执行和验收方面存在不规范的情况。

部分员工未按照采购合同的要求执行采购流程，采购品质验收不严格，导致采购品质不稳定，造成了企业损失。

建议采购部严格执行采购流程和品质验收标准，确保采购的物品和服务符合预期要求。

二、内部控制评估1.采购授权和审批流程审计发现，采购部的采购授权和审批流程不够完善，存在大量的人为干预情况，增加了审批延迟和错误的风险。

建议采购部建立严格的采购授权和审批流程，确保授权和审批的准确性和及时性，避免主管与员工之间、采购部与供应商之间的利益冲突。

2.采购付款管理审计发现，采购部的付款管理存在问题。

部分员工未按照规定的流程和标准进行支付，导致资金管理风险增加。

建议采购部加强对采购付款管理的监督和控制，确保付款流程合规、风险可控。

三、关键风险识别和评估根据对采购部的审计，我们对关键风险进行了识别和评估。

主要风险包括：供应商偏好、采购计划不准确、授权审批风险等。

建议采购部制定相应的风险防范措施，增加风险防控的能力。

综上，我们认为采购部在业务流程、内部控制和风险防范方面存在一些问题。

采购部内审检查表

对独占市场与顾客指定的供应商是如何控制的？控制的效果如何？
采购文件如何控制？采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准？
第一次向合格供应商采购材料时，是否签定了《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、交货日期等？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.2
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
XXXXX
表格编号
DC/BG-010
质量体系
内审检查表
版次
A/0
质量记录
页码
1/3
受审部门
审核员
陪审人员
刘
审核日期
审核依据
ISO9001：2008标准、质量管理体系文件等
序号
审核内容
审核标准
审核记录
评价
1
2
3
4
5
组织是如何初期评价和选择供应商的？初期评价的依据是什么？
对供应商是否定期和不定期进行评审？评审不合格的是否取消其合格供应商资格？
准时交货采取了哪些措施？
是否每月对供应商进行评分考核，并填写《供应商月考核表》？
质量记录的填写是否正确、清晰、完整？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
4.2.4
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
批准/
审核标准
审核记录
评价
11
12
13
14
15
有往来的供应商是否登录于《合格供应商一览表》中？
对一些水准差的供应商怎样处理？是否频繁的更换供应商？是否定期对供应商进行培训或采取其他方式提升供应商水准？

药品采购部年度内审报告

药品采购部年度内审报告1. 引言药品采购部是公司重要的职能部门之一，负责采购公司所需的药品和医疗器械，保证公司生产运营的正常进行。

为了确保采购活动的合规性、效率和透明度，药品采购部定期进行内部审查和自我评估。

本报告将对药品采购部在过去一年内进行的内部审查进行总结和分析，以提供改进和优化的建议。

2. 审查目标本次内审的目标是评估药品采购部在过去一年内的各项工作，并发现潜在问题，提出改进意见。

审查范围包括但不限于采购流程、合同管理、供应商评估、质量控制等方面。

3. 审查结果经过对药品采购部的内部审查，以下是我们的主要结果总结：3.1 采购流程药品采购部在采购流程方面取得了较好的成绩。

流程规范，操作简便，有效控制了采购时间和成本。

我们建议进一步提升流程的自动化程度，减少人工处理环节，提高效率和准确性。

3.2 合同管理药品采购部对合同管理方面存在一些问题。

有少数合同未及时归档和备份，造成了信息的分散和丢失。

我们建议加强合同管理的标准化和系统化，建立合同跟踪和提醒机制，确保合同执行的及时性和合规性。

3.3 供应商评估药品采购部对供应商的评估较为严格，但评估结果在反馈和改进方面还需加强。

我们建议建立定期的供应商绩效评估机制，并与供应商进行沟通，及时处理问题和改进。

3.4 质量控制药品采购部的质量控制工作有待加强。

虽然我们建立了质量检验的标准流程，但部分采购的药品存在质量问题。

我们建议加强对供应商的质量监督、检验和评估，确保采购的药品符合质量要求。

4. 改进建议基于对药品采购部的审查结果，我们提出以下改进建议：- 进一步优化采购流程，提高自动化程度，减少人工操作环节。

- 加强合同管理的标准化和系统化，建立合同跟踪和提醒机制。

- 建立定期的供应商绩效评估机制，并与供应商进行沟通，及时处理问题和改进。

- 加强对供应商的质量监督、检验和评估，确保采购的药品符合质量要求。

- 提升药品采购部的员工培训，提高专业能力和意识。