关于核准汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金募集的批复
工商银行杯初赛试题1
2010年“工商银行杯”上海市大学生理财规划大赛初赛试题本试卷满分100分，测试时间为90分钟。
答题形式为参赛小组团队派代表参加。
测试过程，严禁上网、查书及其他作弊行为。
如有上述违规行为发生，成绩为零，并当场取消参赛资格。
请如实填写以下信息：/licai/906/18979.htm团队名称：所在学校：成绩：一、选择题（该部分为单选题，共28题，其中1至14题为每题2分；15至28题为每题3分，共70分）1、（D）不属于个人财务报表的会计要素。
A、资产B、负债C、费用D、净资产2、（D）属于客户非经常性收入。
A、工资薪金B、每月奖金C、债券利息D、彩票中奖收入3、旅客在乘坐飞机、汽车等交通工具时通常会在车票、机票之外再购买一份交通意外险，这种行为属于（B）。
A、风险分散B、风险转移C、风险回避D、风险控制4、不同生命周期的客户其理财规划的侧重点也各不相同。
“月光族”最需要进行的是（B）。
A、财产分配规划B、现金规划C、风险管理与保险规划D、投资规划5、在我国现行的税种中，适用超率累进税率的是（C）。
A、增值税B、个人所得税C、土地增值税D、消费税6、工商银行是我国最大的商业银行之一，目前我国商业银行的基本业务活动通常由负债业务、资产业务和（D ）共同组成。
A、个人业务B、创新业务C、机构业务D、中间业务7、关于日常生活覆盖储备金的描述，（C ）的说法是错误的。
A、可用来应付因失业失能或收入中断时的生活支出B、一般家庭应当以3－6 个月的生活费为基准准备C、该资金可以投资于股票或者房地产D、一般以银行存款或货币市场基金的形式储备8、小李大学刚刚毕业，正准备为事业好好打拼，短期内不考虑结婚，他的理财序应该是（A）A、职业规划、现金规划、消费支出规划、投资规划B、现金规划、职业规划、子女教育规划、消费支出规划C、投资规划、消费支出规划、现金规划、退休养老规划D、消费支出规划、职业规划、现金规划、投资规划9.下列关于责任保险的说法正确的是( C )。
一般的指数型基金分为哪些种类呢？
一般的指数型基金分为哪些种类呢？指数型基金分为哪些种类?一、完全复制型。
这类指数基金一般是100%复制指数，采取完全被动的策略，没有人为干扰的因素存在。
当然，在实际操作当中，完全复制型的指数基金是将95%的资金投入在股票上，去复制指数，而另外5%以是现金的形式存在，以备部分投资者的赎回。
二、增强型。
这类指数基金会搭建一个增强型的设计，对指数当中的成份进行适当的增加或减少持有，说白了虽然投资的还是指数所包含的股票，但投资的比例就有一些人为的调整和改变。
三、优化型。
这类指数基金除了跟踪指数以外，还会投资一些指数不包含的股票，可以说比增强型更加不纯粹，人为干扰因素更多。
不管是增强型，还是优化型，他们的目标都是想要超越指数本身的表现，短时间可能是有效的，但长期来看是不可能的。
对于完全复制型的指数基金来说，交易的次数以及交易的费用都比较低，同时，因为是被动管理，所以管理费用也是最小。
此外，它一般会保持全额投资而不会因为一时冲动而进行市场投机。
指数基金的多元性日益强化，细分可以分为以下五类：各种基金都有什么区别?一、封闭式基金属于信托基金，是指基金规模在发行前已确定、在发行完毕后的规定期限内固定不变并在证券市场上交易的投资基金。
由于封闭式基金在证券交易所的交易采取竞价的方式，因此交易价格受到市场供求关系的影响而并不必然反映基金的净资产值，即相对其净资产值，封闭式基金的交易价格有溢价、折价现象。
国外封闭式基金的实践显示其交易价格往往存在先溢价后折价的价格波动规律。
从我国封闭式基金的运行情况看，无论基本面状况如何变化，我国封闭式基金的交易价格走势也始终未能脱离先溢价、后折价的价格波动规律。
二、对冲基金对冲基金英文名称为Hedge Fund，意为“风险对冲基金”，起源于50年代初美国，当时的操作宗旨是利用期货、期权等金融衍生产品对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲操作技巧一定程度上可规避和化解投资风险。
1949年世界上诞生了第一个有限合作制琼斯对冲基金，虽然对冲基金20世纪50年代已经出现，但是它接下来三十年间并未引起人们太多关注。
投资学习题+答案
投资学习题+答案一、单选题（共30题，每题1分，共30分）1、若提高一只债券的初始到期收益率,其他因素不变,该债券的久期( )。
A、变小B、无法判断C、变大D、不变正确答案：A2、以下说法不正确的是( )。
A、价格高开低收产生阴K线B、光头阳K线说明以当日最高价收盘C、价格低开高收产生阳K线D、今日价格高于前日价格必定是阳K线正确答案：D3、在周期天数少的移动平均线从下向上突破周期天数较多的移动平均线时,为股票的( )。
A、卖出信号B、买入信号C、等待信号D、持有信号正确答案：B4、合格的境内机构投资者的英文简称为( )。
A、QFIIB、QDIIC、RQFIID、RQDII正确答案：B5、有四种面值均为100元的债券,投资者预期未来市场利率会下降,应该买入( )。
债券名称到期期限票面利率甲 10年 6%乙 8年 5%丙 8年 6%丁 10年 5%A、乙B、丙C、甲D、丁正确答案：D6、投资与投机事实上在追求( )目标上是一致的。
A、风险B、处理风险的态度上C、投资收益D、组织结构上正确答案：C7、除权的原因不包括( )。
A、发放红股B、配股C、对外进行重大投资D、资本公积金转增股票正确答案：C8、一个股票看跌期权卖方承受的最大损失是( )。
A、执行价格减去看跌期权价格B、执行价格C、股价减去看跌期权价格D、看跌期权价格正确答案：A9、某项投资不融资时获得的收益率是20%,如果融资保证金比例为80%,则投资人融资时在该项投资上最高可以获得的收益率是( )。
A、28%B、40%C、58%D、45%正确答案：D10、股票看涨期权卖方承受的最大损失可能是( )。
A、无限大B、执行价格减去看涨期权价格C、看涨期权价格D、执行价格正确答案：A11、下面哪一种形态是股价反转向上的形态( )。
A、头肩顶B、三重顶C、双底D、双顶正确答案：C12、下列关于证券投资的风险与收益的描述中,错误的是( )。
A、在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿B、风险和收益的本质联系可以用公式表述为:预期收益率=无风险利率+风险补偿C、美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券,把短期国库券利率视为无风险利率D、在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券,这种情况是对利率风险的补偿正确答案：D13、若提高一只债券的票面利率,其他因素不变,该债券的久期( )。
基金投资的策略
基金投资的策略基金投资的几种策略目前股市的连续下跌也波及了基民的口袋，有关数据显示，6月基金开户有了明显下降。
面对众说纷纭的未来市场基民该如何去投资呢？无论市场多么风云变幻，选择合适的投资策略才是制胜之道。
借鉴国外成熟基金市场积累的大量经验，有以下几种投资策略可供基民参考。
一、购入并长期持有策略美国一位著名基金管理人曾说“买基金跟减肥一样，决定最后结果的是耐力，而不是头脑。
”花精力去抓市场高低点是没有必要的，长期投资永远是基金投资的真谛。
基金的“火热”让很多基民被基金的优秀表现冲昏了头脑，忽略了投资风险，忽略了基金高额的申购赎回费，把基金投资误当成股票操作，想靠短进短出在火爆的基金行情中“捞”一把，没有考虑所购买的基金是否适合自己，不分青红皂白地购入赎回或一味地追涨杀跌，被扣掉一来一回2%的手续费，不但赚的少，还需承担赎回款在T+7日才能到帐的机会成本，而很多基金在自己赎回后就疯涨，为了投机或蝇头小利而投资基金往往得不偿失。
以1971年成立的香港JF东方基金为例，如果当时投入1万元，尽管期间经历了1987年股灾、1997年金融风暴、网络科技泡沫等，37年后的报酬率是172倍。
购入并长期持有的投资策略需对基金的投资特征进行分析，不同的基金产品具有不同的投资组合，呈现不同的风险特征，所带来的收益也大不一样。
投资组合下的配置资产具有长期增值性，基金专业投资管理优势明显，综合收益能力突出的基金是长期投资的重点选择对象，对以前股票型和混合型开放式基金的总体业绩进行分析可以看出，无论在牛市还是熊市，基金均取得了相对稳定收益，平均相对收益在10%左右。
而且，整体净值增长率的波动性也明显小于市场，基金在取得相对高收益的同时表现出较低的风险特征。
根据晨星、银河证券及天相等相关评级机构对于基金和基金公司的评价，股票型开放式基金中景顺内需增长、华夏大盘精选、富国天益价值、嘉实服务增值、上投摩根中国优势等基金综合收益能力突出，混合型开放式基金中兴业趋势、富国天瑞、广发聚富、广发稳健等基金综合收益能力突出，大盘封闭式基金中的基金开元、基金泰和、基金汉兴、基金同盛等，投资者可根据自身风险承受能力从中重点选择适合的绩优型基金进行中长期投资。
中国证券监督管理委员会关于证券投资基金执行《企业会计准则》有关衔接事宜的通知
中国证券监督管理委员会关于证券投资基金执行《企业会计准则》有关衔接事宜的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.05.17•【文号】•【施行日期】2007.05.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券监督管理委员会关于证券投资基金执行《企业会计准则》有关衔接事宜的通知各基金管理公司、基金托管银行、相关会计师事务所：2006年11月26日，我会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》（证监会计字[2006]23号），规定证券投资基金（以下简称基金）自2007年7月1日起执行《企业会计准则》（以下简称新会计准则）。
为保障新会计准则的顺利实施，切实保护基金份额持有人的合法权益，现就有关事宜通知如下：一、基金管理公司和托管银行应高度重视新会计准则的施行工作，及时做好核算和估值业务系统的开发和测试工作，不断完善相关业务流程和内部控制制度，加强员工业务培训，积极防范业务风险，确保新会计准则及时、顺利施行。
二、基金管理公司和托管银行务必于2007年6月30日前将基金的会计核算和估值业务系统调整到位。
2007年5月28日至6月15日，基金管理公司和托管银行应使用实际交易数据对部分基金（见附件1）进行核对测试，根据测试结果及时调整业务系统。
相关托管银行应于6月19日前将测试情况报告我会基金监管部和会计部。
未列入名单的基金管理公司也应制定并实施业务系统的测试计划，发现重大问题应及时报告我会。
三、为避免首次执行新会计准则造成基金资产净值大幅波动，基金管理公司应测算首次全面使用公允价值计量可能导致的基金资产净值的增减变化。
测算结果表明对净值影响较大的，基金管理公司应事先在投资运作、基金份额申购安排等方面采取各种合理措施，确保投资者利益不受损害。
2007年7月1日，基金投资组合的公允价值与原账面价值的差额绝对值占基金资产净值的比例不得超过0.5%。
26127637_荐股专区
本周个股推荐：奥飞动漫002292国信证券最大收益率：8.03%本周两市继续低位杀跌，并连续击穿重要关口，技术上，下探空间被打开，无明显承接位。
周五蓝筹启动，对大市有一定的整固作用，但尚未有企稳迹象，目前量能极低，盘中交易热情明显缺乏。
消息面上，汇丰显示的12月份PMI 数据略有回稳，坊间亦传出央行欲再次下调存准率的消息。
中线而言，不宜过于悲观，静观其变。
奥拓电子（002587）：公司近期成为交通银行"大堂经理手持设备"项目三家中标单位之一和"智能排队叫号机"项目四家中标单位之一，将与交通银行签订相关服务合作协议；同时，公司入围中国银行LED 显示屏供应商之列。
虽然目前还无法对公司业绩的影响进行预计，但利好预期明显。
该股近期放量急涨，后市谨防短线获利盘出逃，中线继续看好。
机构荐Trend ·责任编辑:李雪峰ghts Reserved.总股本流通A 收益净资产净收益率分配预案40960102400.22 3.27 6.73不分配公司集产业运营与动漫内容创作为一体，已形成一个从动漫内容制作、图书发行、玩具等衍生产品开发制造，乃至形象授权等环环相扣的产业链。
公司通过自主原创动漫影视片的播放和动漫形象的推广带动了相应动漫玩具销售的增长，是国内最大的动漫玩具企业。
二级市场上，该股近期频繁放量震荡，可于回调时关注。
西南证券罗栗总股本流通A收益净资产净收益率分配预案71678146580.05 3.70 1.26不分配公司营业部主要分布于广西地区（占国海营业部总数76%），是地域性极强的公司。
公司在固定收益业务承销领域的排名均在前10，明显优于股权融资领域。
公司控股国海富兰克林基金公司，持有其51%的股权。
国海证券是少数的从05年至今未出现过亏损的券商，公司稳定的自营操作在其中功不可没。
技术上，该股是超跌反弹的好标的。
天相投顾东信和平（002017）南京银行（601009）国海证券(000750）奥飞动漫(002292)总股本流通A 收益净资产净收益率分配预案21842216920.10 2.88 3.30不分配国内智能卡企业龙头，公司SIM 卡出货量和市场占有率国内市场排名靠前，公司具有3G 和物联网双重概念。
证券投资基金名录
鑫元货币市场基金 国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金 交银施罗德荣泰保本混合型证券投资积极 嘉实1个月理财债券型证券投资基金 鹏华消费灵活配置混合型证券投资基金 信诚中证800金融指数分级证券投资基金 中银理财21天债券型证券投资基金 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 嘉实活期宝货币市场基金 海富通内需热点股票型证券投资基金 农银汇理14天理财债券型证券投资基金 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金 华富恒鑫债券型证券投资基金 易方达裕惠回报债券型证券投资基金 国金通用鑫盈货币市场证券投资基金 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城成长之星股票型证券投资基金 汇添富全额宝货币市场基金 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 上投摩根双债增利债券型证券投资基金 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金 嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金 汇添富新收益债券型证券投资基金 广发全球医疗保健指数证券投资基金 建信稳定添利债券型证券投资基金 富国恒利分级债券型证券投资基金 长盛添利宝货币市场基金 中银中高等级债券型证券投资基金 华安中证细分地产交易型开放式指数证券投资基金 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
永赢货币市场基金 上银慧财宝货币市场基金 兴全添利宝货币市场基金 鹏华增值宝货币市场基金 国投瑞银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 国金通用金腾通货币市场证券投资基金 中银活期宝货币市场基金 银河灵活配置混合型证券投资投资基金 上投摩根核心成长股票型证券投资基金 诺安中证500交易型开放式证券投资基金 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 中银优秀企业股票型证券投资基金 华商双债丰利证券投资基金 富国城镇发展股票型证券投资基金 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 广发集鑫债券型证券投资基金 广发天天利货币市场基金 建信中证500指数增强型证券投资基金 工银瑞信薪金宝货币市场证券投资基金 南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金 建信积极配置混合型证券投资基金 银华永利债券型证券投资基金 国金通用鑫利分级债券型证券投资基金 南方现金通货币市场基金 国寿安保货币市场基金 财通纯债分级债券型证券投资基金 广发钱袋子货币市场基金 景顺长城优质成长股票型证券投资基金 安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金 信诚月月定期支付债券型证券投资基金
中国排名前十基金(精选)
中国排名前十基金(精选)中国排名前十基金中国排名前十基金的具体名单可能随时间变化而有所不同，但一些常见的基金包括：______易方达消费升级股票A。
____该基金在过去几年中表现优异，受到了众多投资者的青睐。
______中欧明睿新常态混合型基金。
____该基金的投资策略为“主动管理”，其投资方向包括创新、消费升级、产业升级、人力资本、金融科技等。
______广发鑫睿一年持有混合型基金。
____该基金在投资策略上注重风险控制，通过精选个股和分散行业投资，实现投资目标。
______富国中证军工指数增强型基金。
____该基金通过被动指数化投资和量化增强策略，力求实现投资目标。
______银华集成电路混合型基金。
____该基金在投资策略上，主要投资于集成电路产业链相关公司。
______汇添富中证新能源汽车产业指数基金。
____该基金通过投资中证新能源汽车产业指数，力求实现投资目标。
______南方新优享一年持有混合型基金。
____该基金通过精选个股和分散行业投资，实现投资目标。
______建信优化配置混合型基金。
____该基金在投资策略上，以低成本、高效率为原则，力求实现投资目标。
______工银瑞信深证红利指数增强型基金。
____该基金通过被动指数化投资和量化增强策略，力求实现投资目标。
______中证500交易型开放式指数基金。
____该基金通过投资中证500指数，力求实现投资目标。
请注意，这些基金的具体排名和投资策略可能会有所不同，请根据您的投资需求和风险承受能力进行选择。
中国排名前十基金包括哪些中国十大基金包括：华夏回报证券投资基金、南方稳健成长混合型证券投资基金、海富通股票型证券投资基金、易方达深证100指数证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金、富国天惠成长混合型证券投资基金、广发稳健增长混合型证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、中邮创业优势增长股票型证券投资基金。
基金募集申请核准进度公示表(普通程序2013)
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41
信诚
中国银 行 招商银 行
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2013-9-29
42
中海
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2013-8-13
国海富 中国银 43 兰克林 行 44 45 嘉实 新华 工商银 行 工商银 行
2013-5-23
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2013-5-27 2013-5-24
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2013-9-29 2013-10-18
46
融通
工商银 行 中国银 行
2013-9-25
2013-4-27
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2013-4-26 2013-4-27
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2013-9-4
2013-5-3
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2013-8-30
2013-5-6
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2013-5-9 （受理）
2013-5-6
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2013-5-9 （受理）
37
国泰
中国银 行
安康养老 混合型
2013-5-7
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2013-514（受 ######## ######## 理） 2013-520（受 理） 2013-527（受 ######## ######## 理） 2013-529（受 理） 2013-529（受 ######## 2013-8-2 理） 2013-530（受 2013-7-4 ######## 理） 2013-530（受 ######## ######## 理） 2013-6-3 2013-7-1 ######## （受理） 2013-6-3 ######## ######## （受理）
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汇添富亚澳精选(470888)
汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金简称：汇添富亚澳精选（470888）推荐理由：聚焦澳大利亚市场，分散国内股市风险，主投行业攻守兼备，基金经理境内外经验丰富一、看业绩：历史业绩优秀，2012年收益率14%，2013年一季度收益率8.35%二、看市场：聚焦澳洲市场第一份，港、澳、新、新四大市场掘金，分散国内市场风险三、看策略：主投行业攻守兼备，均衡选股控制风险四、看基金经理：境内外投资经验丰富，任职回报同类居前一、看业绩：历史业绩优秀，2012年收益率14%，2013年一季度收益率8.35%1、汇添富亚澳精选成立于2010年6月，目前规模0.78亿。
该基金的业绩比较基准为60%×MSCI太平洋（除日本）指数+40%×MSCI中国指数。
自成立以来，基金历史业绩较好。
尤其是2013年以来，较大幅度超越业绩比较基准收益率。
如图1、2所示。
图1：汇添富亚澳精选成立至今净值增长率与同期业绩比较基准收益率对比图2:2013年以来该只基金与同期业绩比较基准收益率对比走势2、与同类基金以及国内沪深300指数相比，汇添富亚澳精选业绩突出。
2012年收益率14.32%，超越同类平均水平，今年一季度收益率8.35%，超越业绩比较基准6.79个百分点，同类排名居前，2013年以来收益率为4.8%。
与沪深300指数对比，2012年以来，汇添富亚澳精选收益率持续大幅超越沪深300指数，回报可观。
如图3、表1所示。
3、最快分红记录。
此外，2011年1月，成立仅6个月的汇添富亚澳基金即为投资者每10份派发0.2元的贺岁红包，此举也刷新了国内QDII的最快分红纪录。
图3：基金成立以来净值增长率与同类基金以及沪深300指数对比表1：区间回报对比二、看市场：聚焦澳洲市场第一份，港、澳、新、新四大市场掘金，分散国内市场风险1、汇添富亚澳精选投资除日本以外的亚洲澳洲成熟证券市场的股票，聚焦香港和澳大利亚上市的股票，是国内唯一一只重仓持有澳洲股票的QDII，目标投资市场还包括新加坡和新西兰。
基金投资管理
7、依据基金的投资范围
⑴ 证券投资基金 (2) 产业投资基金：如：渤海产业投资基金（2005.12.13获批）、中新高
科产业基金（重点投向苏州工业园）。
第一节 基金概述
8、依据基金的投资地域 ⑴ 国内基金：
国内基金; QFII基金：2003年5月，批准瑞士银行、野村证券株式会社为首批QFII
第一节 基金概述
二、投资基金的种类和主要品种
1、依照基金的组织形态
(1)契约型基金：契约型基金也称信托型基金，是指以信托法为基础，根 据当事人各方之间订立的信托契约、由基金发起人发起设立的基金。由基 金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。它没有基金章程、公司董事会， 而是通过基金契约来规范当事人的行为。我国目前的法律体系尚未对契约 型基金进行明确的定义。
4、证券投资基金法制化、市场化、国际化发展阶段
2004.6.1正式实施《中华人民共和国证券投资基金法》 （2003年10.28 通过），标志着我国证券投资基金将进入 法制化、市场化、国际化的发展阶段。
第一节 基金概述
2002年初，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立 规则》，为外资计入基金业扫清障碍。
机构。现已有几十家。
⑵ 海外基金：
区域基金：如宝源亚洲债券基金、德盛总回报亚洲债券基金、富兰克林互惠 欧洲基金、摩根富林明新兴欧洲、中东及非洲基金
环球基金 ：如美国环球股票基金 QDII基金：2006.11我国首只QDII基金华安国际配置基金正式成立。现基金
系QDII扩容到几十家。如：嘉实海外基金、海富海外、华宝海外、华夏全球、 交银环球、南方全球、上投亚太、银华全球等。
封闭式基金与开放式基金的主要区别：
① 基金的存续期限不同 ② 基金发行规模可变性不同 ③ 基金的交易方式不同 ④ 基金定价方式不同 ⑤ 基金投资方式不同 ⑹ 基金的再筹资方式不同
富达基金
The Best Overall Fund Management Firm (Asia Pacific ex-Japan) 2006, 2007, 2008 and 2009, Asia Pacific Survey 2006, 2007, 2008 and 2009 conducted by Thomson Extel Surveys. 2006、 2007、 2008及2009 Thomson Extel (亞太區)調查— 2006、 2007、 2008 及2009整體最傑出基金管理公司大獎—亞太區(日本除外)。 Fidelity, Fidelity International, and Fidelity International and Pyramid Logo are trademarks of FIL Limited. 「富達」及其標誌均為 FIL Limited的商標。
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员的证券违法违规行为依法做出了行政处罚与市场禁人决 定 ，对科龙电器原董事长顾雏军给予警告、３万元罚款 ， ０ 并实施永久性市场禁人。 上证所新一代 交易系统 系列推介 活动在北京拉开序 幕。上证所理事长耿亮强调，新一代交易系统将于１月起 １ 进行全网测试演练 ，明年一季度正式切换上线。 上证所信息网络有限公司宣布，推出国内证券市场首
维普资讯
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国内 券市 动态 证 场
（０－ ｝ ２６ ７ ） ０｝ １
深沪证交所 《 交易规则 正式实施 。
金有限责任公司、国联安基金管理公司联合主办 。 首只 “ 封转开”基金——基金兴业在京召开持有人大 会 ，会议表决通过 “ 封转开”方案。至此，总份额达到８７ １ 亿份的封闭式基金 “ 封转开”正式步人实质性操作阶段。 中国证监会发布 《 关于证券投资咨询机构２ｏ年度检 ０５
全国证券期货行业治理商业贿赂专项工作电视电话会议 ７ ０ ． ２ 在北京召开。中国证监会党委书记、主席、治理商业贿赂领导 小组组长尚福林就证券期 货行业各单位组织开展治理商业贿赂 专项工作提出了四项具体要求：一是加强领导，建立健￣＿织 ｅ ｆ ｔ 机构；二是明确任务，落实责任；三是认真调研 ，加强工作指 导；四是深入实际，加强督查。各单位要认真做好治理商业贿 赂专项工作 ，切实为资本市场改革和发展营造良好的环境 。 深沪证交所分别举行 “ 学习贯彻刑法修正案座谈Байду номын сангаас”。 经商国家外汇管理局，中国证监会批准摩根士丹利投资 ７２ ． １
年９ 日起实施。 月１
查有关事宜的通知》。 中国证监会对广东科龙电器股份有限公司及其责任人
证券登记结算管理办法》正式实施。
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)资本项目外汇业务操作指引（2021年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ...........................1 1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ..........................12 一、跨境信贷业务 ........................................................................... (13)2.1短期外债余额指标核准 .................................................13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .....................................14 2.3财政部门和银行外债登记 ...............................................20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .....................................23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 .................................24 2.6非银行债务人外债注销登记 .............................................25 2.7内保外贷签约（变更）登记 .............................................26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 ...................................29 2.9内保外贷注销登记 .....................................................31 2.10外保内贷履约外债登记 ................................................ 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 ............................................33 2.12融资租赁对外债权登记 ................................................33 2.13内保外贷担保履约对外债权登记 ........................................34 2.14境内机构境外放款额度登记 ............................................36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ..................................37 二、证券投资管理业务............................................................................ . (40)3.1境内公司境外上市登记 .................................................40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 .........................................41 3.3境外上市变更登记、注销登记 ...........................................41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .....................................42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 .........................................43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 .............................43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务............................................................................ . (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 .................................47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 .................................47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .......................................49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理............................................................................ (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 .........51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 ...................................53 5.3移民财产转移购付汇核准 ...............................................54 5.4继承财产转移购付汇核准 ...............................................55 五、格式文本范例 ........................................................................... (57)表1 境外放款登记业务申请表 ............................................ 57 表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 .......................... 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 ...................... 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 .................................... 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 ............................ 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 .......................... 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 .............................. 70 表9 境外上市登记表 .................................................... 73 表10 境外持股登记表 ................................................... 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 ................................... 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 ................... 80 表13 个人财产转移业务申请表 ........................................... 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 ................................. 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 .............................. 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ..................... 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 ....................................... 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） ................. 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 ........................... 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 ....................... 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 ............................... 95 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ....................97 六、境内直接投资外汇业务............................................................................ .. (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .....................................98 6.2新设外商投资企业基本信息登记 ......................................... 98 6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .................. 101 6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .................................. 103 6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .......................... 107 6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .................................... 107 6.7境内直接投资货币出资入账登记 ........................................ 108 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .................................... 109 6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .................................. 110 6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ................................... 111 6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 ................................. 113 6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ....................... 114 6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ............................... 117 6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 . (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ................................. 119 6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ............................. 122 6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ............................. 123 6.18境内资产变现账户资金原币划转 ....................................... 124 6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ..................................... 125 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ..................................... 126 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ................................... 127 6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ..................... 127 6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ..................................... 128 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 ..... 129 6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出 . 131七、境外直接投资外汇业务............................................................................ (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .................................... 132 7.2境内机构境外直接投资外汇登记 ........................................ 133 7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .................................... 135 7.4境内机构境外直接投资清算登记 ........................................ 136 7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............................. 137 7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ................................ 138 7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ................................ 139 7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .................................... 140 7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .............................. 140 7.10境内机构境外直接投资资金汇出 ....................................... 141 7.11境外资产变现账户开立、注销 ......................................... 142 7.12境外资产变现账户入账和结汇 ......................................... 143 7.13境外直接投资企业利润汇回 ........................................... 143 7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ..................................... 144 7.15境外放款专用账户开立、注销 ......................................... 144 7.16境外放款资金汇出、汇回入账 ......................................... 145 八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 ........................................................................... . (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ................................ 147 8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .................................. 148 8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 ...................................... 149 8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .................................. 151 8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ............................ 152 8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .................................... 154 8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 ...................... 155 8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .................... 156 8.9银行内保外贷业务（变更）登记 ........................................ 157 8.10外保内贷登记 ....................................................... 158 8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 .. (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 ......................................... 161 8.13担保费收付 ......................................................... 162 8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ................. 162 8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ................... 163 8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ....................... 164 九、证券投资业务 ........................................................................... . (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 ................ 166 9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 ...................... 166 9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 ................ 167 9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 ...................... 170 9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 ............ 171 9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ........................ 173 9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 ...................... 174 9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ............................ 175 9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 .... 176 9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 .................................... 178 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 ................................. 179 9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 179 9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ................................. 181 9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 181 9.15境外机构在境内发行债券登记 ......................................... 183 9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ..................... 183 9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 ............. 184 十、非银行金融机构外汇业务............................................................................ .. (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 ......................................... 186 10.2非银行金融机构外汇利润结汇 ......................................... 186 10.3非银行金融机构资金汇兑 ............................................. 187 十一、数据报送 ........................................................................... ............................................... 189 十二、格式文本范例 ........................................................................... (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） ......................... 190 表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） ......................... 196 表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 ............................... 198 表4 年度境内直接投资外方权益统计表 ................................... 200 表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 ................................... 202 表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 ................................... 205 表7 年度境外直接投资中方权益统计表 ................................... 208 表8 资本项目账户资金支付命令函 ....................................... 210 表9 香港基金内地发行信息报告表 ....................................... 212 表10 内地基金香港发行信息报告表 ...................................... 214 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 . (215)感谢您的阅读，祝您生活愉快。
中国证券监督管理委员会关于推荐境外上市预选企业的通知-证监[1998]20号
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中国证券监督管理委员会关于推荐境外上市预选企业的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于推荐境外上市预选企业的通知（证监[1998]20号1998年5月18日）为贯彻全国证券期货监管工会会议精神，继续做好企业境外上市工作，我会根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法规的要求，与国务院有关部委对推荐境外上市预选企业的程序、条件等进行了研究，拟于年内分两批选择境外上市预选企业。
现将有关事项通知你们，请在收到本通知后，按如下要求向我会推荐一至两家企业。
一、境外上市预选企业的上报程序申请在境外发行股票并上市的企业，应当向所在地的省级人民政府或者国务院有关部门提出申请，或者同时向上述两者提出申请。
企业所在地的省级人民政府和国务院有关部门按照下述原则和条件，对申请在境外发行股票并上市的企业进行初选后，以正式文件向中国证监会推荐。
由省级人民政府和国务院有关部门同时推荐的企业将优先考虑。
二、境外上市预选企业须满足的条件1．属于优先扶持1000家重点国有企业、120家试点企业集团和100家现代企业制度试点的企业，适当考虑其他类型的企业。
2．符合国家产业政策的农业、基础工业、基础设施、支柱产业及高新技术产业，适当考虑其他行业。
3．符合国家外商投资政策以及募股后符合国家对国有股控股政策要求的企业。
4．企业发行股票所募资金应有明确用途。
主要用于基建、技改项目（其中加工工业应主要用于技改项目）和收购兼并，也可用于调整资产负债结构、补充流动资金等。
属于基建、技改项目建设的，须取得国家有关部门的正式批准。
5．企业规模较大，经济效益较好。
中国证券监督管理委员会关于核准汇添富多元收益债券型证券投资基金募集的批复
中国证券监督管理委员会关于核准汇添富多元收益债券型证券投资基金募集的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2012.03.31•【文号】证监许可[2012]428号•【施行日期】2012.03.31•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券监督管理委员会关于核准汇添富多元收益债券型证券投资基金募集的批复（证监许可[2012]428号）汇添富基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集发售“汇添富多元收益债券型证券投资基金”的申请报告》（汇添富发字[2011]524号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（证监会令第21号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司募集汇添富多元收益债券型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、核准你公司为基金的基金管理人，中国银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第72号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证券监督管理委员会二〇一二年三月三十一日。
1154874_沪深股市主要指数市盈率一览
指数类别动态市盈率（倍）市净率（倍）平均每股收益（元）平均每股净资产（元）总市值(亿元）流通市值(亿元）平均股价（元）沪深30016.53 2.430.62 3.381770209426015.93上证综指18.26 2.510.26 3.2119089210229211.93上证50指数14.76 2.290.70 3.251233085897517.36上证180指数15.86 2.350.58 3.311504287696415.13上证中盘24.04 2.680.53 3.67271201799014.27上证小盘36.09 3.190.32 3.26215121635012.87深证成指20.15 2.970.91 4.9714323971521.49深证综指31.76 3.470.40 3.45573113276217.56中小板综指39.51 4.780.53 3.9618580831722.64农林牧渔指数84.69 5.330.13 2.8783056316.15采掘业指数28.05 4.670.64 4.052226140125.80制造业指数34.57 3.580.433.55357001975618.09食品饮料指数32.01 6.310.55 3.754133229624.15纺织服装指数38.94 3.390.32 2.52132179712.98木材家具指数138.13 3.890.09 2.601074912.01造纸印刷指数22.51 2.190.43 3.89103455714.30量化基金家族将添新丁———华泰柏瑞量化先行股票基金17日起在中国银行、华泰证券、华泰柏瑞网上直销等渠道公开发行。
南方基金发布公告，旗下的国内首只保本基金———南方避险基金将有一个保本周期于17日到期，该基金将于17日开放申购一天。
汇丰晋信基金发布公告，公司旗下汇丰晋信低碳先锋基金募集期截至6月3日，它是国内首个低碳经济概念的公募基金。
股票型基金都有哪些特点
股票型基金都有哪些特点提到投资理财，股票基金确定是免不了的资产配置产品，今日就和大家一起来聊一聊资管产品里边股票型基金都有哪些特点。
下面是我整理的股票型基金都有哪些特点，仅供参考，期望能够挂念到大家。
股票型基金都有哪些特点一、小额投资，费用低针对股票型基金来讲，大伙儿能够选择马上选购还可以选择做定投基金，额度一百元起，针对一般一般百姓而言门坎极低，适宜每一个人做个人理财规划。
另外，股票基金的管理方法和交易花费也格外廉价。
二、组合投资，分散风险尽管股票型基金在股票基金里边的工程投资风险度算作高的了，但是相对性于个人去炒股票来讲，它却拥有格外好的优点。
_先，在做股票型基金工程投资的状况下，私募基金经理睬另外买进多个股票基金，做风险对冲，分散化风险性，尽量多的选择这些较为高品质的投资股票标底。
三、权威专家运行并管理往往大伙儿会去工程投资股票型基金其大的一个原因取决于个股型基金投资有专业的专家团做资本管理，股票基金职业经理人全是较为技术专业的工程投资人员，她们能够挂念清洗资产的推广和管理方法运行。
四、独立代管，确保平安性大家所选购的证券基金的资产全是有_立的代管账号管理的，这一资金账户的管理员便是金融机构，因而，资产是格外平安性的，能够安心的选购。
五、流淌性强股票型基金在运行的状况下更加机敏，私募基金经理依据销售市场的状况机敏的工程投资选择工程投资标底，因而，具备格外强的流通性，接踵而来的便会有大量的机遇获得高些的回报率。
股票型基金在投资基金里边是较为普遍的一种投资方法，其特点是风险性高，盈利也高。
很多可以承当风险度高的人一般都是工程投资这类股票型基金。
这一在家中理财投资里边能够占据一局部占比也格外好。
理财基金是什么1.低门槛理财基金与一般的银行理财产品比拟具有明显的低门槛特征，银行理财产品购置一般有5万的申购限额，低于5万一般购置不到。
而理财基金那么是1000元就可以购置。
这一点是吸引小金额的一般投资者的一个较为重要的因素。
关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的批复
关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的批复佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2008(000)008
【摘要】<正>2008年8月22日证监许可[2008]1064号易方达基金管理有限公司:你公司报送的《关于易方达亚洲精选股票型证券投资基金的募集申请报告》(易基[2008]004号)及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投
【总页数】1页(P85-85)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
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1.关于核准易方达量化衍伸股票型证券投资基金募集的批复 [J], ;
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4.关于核准汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金募集的批复 [J], ;
5.关于核准易方达中小盘股票型证券投资基金募集的批复 [J], ;
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深圳证券交易所关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金上市交易有关事项的通知-
深圳证券交易所关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金上市交易
有关事项的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳证券交易所关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金上市交易有关事项的通知各会员单位：
为做好汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金的上市工作，现就有关事项通知如下：
1．汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金（证券简称：添富季红，证券代码：164702）2012年10月25日开始在我所上市交易。
上市首日以上市首日前一交易日的基金份额净值作为开盘参考价，并以此为基准设置涨跌幅限制。
自上市首日起，每日涨跌幅限制为10%。
2．根据汇添富基金管理有限公司申请，本所同意汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金自上市首日起在本所行情发布系统揭示净值。
每百份基金单位前一交易日净值（经基金托管人复核）在行情系统“市盈率Ⅰ”中揭示。
特此通知
深圳证券交易所
2012年10月18日
——结束——。