【必看精品】2019年某上市公司文件管理规定完整版

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【精品文档类】2019年某上市公司在制品管理业务规程完整版

股份公司在制品管理业务规程1 总则1.1 在制品管理是生产管理的重要部分，也是企业管理的基础。

及时反映在制品流转情况，对于正确编制生产作业计划和组织实施计划、保证生产连续和均衡进行、缩短生产周期合理使用资金都有十分重要的意义。

1.2 在制品管理实行两级管理，生产管理部门设立在制品管理专业人员负责管理全公司在制品业务，直接领导毛坯库、半成品库、产配库、配套库和成零件库工作。

各生产分厂在计调组领导下配备适当人员负责管理分厂内部在制品和跨分厂的协作，在全公司形成在制品管理网。

2 原材料、冲压件管理2.1 凡生产用原材料一律推行限额发料制度。

2.2 分厂根据核准的投料计划，填写限额发料单，经采供部计调员审批，然后钢材库才能作发料处理。

2.3 采供部送料至分厂应带限额发料单或送料交接单一式二份当面验收互相在交接单上签名，各留一份记帐。

2.4 采供部在发料中如发现材质或规格不符，需要代用时，则由采供部门填写材料代用申请单经有关技术部门批准同意才能投料，在投料时必须附材料代用流转卡。

2.5 已投入分厂的原材料，如发现不合格或弯曲、开裂等情况经检验员确认，采供部门要及时处理，确保生产正常进行。

2.6 冲压成形件由分厂加工经热处理后凭检验合格证，填开完工交库单，送成零件库。

2.7 新产品试制的投料，一律凭生产管理部门的计划通知，办理领料手续。

2.8 外协单位需购买原材料，由采供部门计调员出具配额单、外协单位凭配额单到销售部门开销售发票，仓库凭发票作发料处理3 毛坯库管理3.1 所有毛坯铸锻件，不论自制或外协均需经过检验合格，然后分产品零件填好交库单，办手续入库。

3.2 热处理前外协作毛坯件入库后，由毛坯库开出热处理委托加工发料单，随同实物送往热处理。

经热处理加工完毕检验合格，再由热处理分厂填写热处理委托加工收料单，并运交毛坯库进行交接。

3.3 毛坯库发料，按限额发料规定，分批送至分厂、班组、机床边堆放整齐并会同领料人员当面点数签收。

2019年某上市公司安全管理实施细则

企业安全管理实施细则1 总则1.1 安全生产管理是指在生产过程中，为了防止和消除事故，以及减轻工人繁重体力劳动，保证安全生产而采取的各种组织管理工作的总称。

1.2 认真落实国家“安全第一、预防为主”的方针，强化各级安全生产责任制，保证生产安全是全公司员工、特别是各级领导干部的神圣职责。

1.3 本实施细则适用于公司安全生产管理机制的运行过程。

2 安全生产教育管理2.1 安全教育是保证公司生产安全，落实“安全第一，预防为主”的方针的重要措施。

目的在于强化搞好安全生产工作的责任感和自觉性，掌握安全生产的科学知识，提高安全操作技术水平。

2.2 接受安全生产和劳动保护教育的对象是：各级干部、各类工种工人、工程技术人员及业务管理人员。

重点在于特殊工种工人、新员工、变换(调岗)工种和复工人员、以及临时工、合同工、外包内做工、外来培训实习人员等。

2.3 安全教育的内容：一般分为思想、法规和安全技术教育三种主要内容。

2.3.1 思想教育：主要是正面宣传安全生产的重要性，选取典型事故进行分析，从事故的政治影响、经济损失、个人受害后果几个方面进行教育。

2.3.2 法规教育：主要是学习上级有关文件、条例和本公司的具体规定、制度和纪律条文。

2.3.3 安全技术教育：包括生产技术、一般安全技术的教育和专业安全技术的培训。

其主要内容是本公司安全技术知识、工业卫生知识、班组动力特点、危险地点、电气安全技术与设备安全防护注意事项等。

专业安全技术培训是指对锅炉等受压容器、电气焊接、易燃易爆等特殊工种进行的专门安全知识和技能培训。

2.4 安全教育的主要形式和方法。

2.4.1 坚持三级教育。

对新工人、外部调入和委培人员必须施行三级安全教育，即公司级教育、分厂(分公司)、部门级教育和班组级教育。

2.4.1.1 公司级教育内容a 进行安全思想教育及安全生产法纪教育，宣传党和国家有关安全生产和劳动保护的方针、政策、法规，遵从“生产必须安全，安全促进生产”准则，提高安全生产的自觉性；b 介绍公司的生产基本情况，阐明公司界区内危险地区和要害部门，突出讲解遵守各项规章制度的必要性；c 进行安全技术、工业卫生科学知识和工伤事故急救知识的教育，使每个员工掌握本工种的安全生产技术操作规程，提高预防和排除事故的技能，增强预防职业危害的意识和本领。

上市公司的文件管理制度

上市公司的文件管理制度第一章总则第一条为了规范公司文件管理工作，提高文件管理效率和服务质量，保证公司决策、管理和运营工作的顺利进行，制定本制度。

第二条公司文件管理制度是公司管理的重要组成部分，所有员工都应严格遵守并遵循。

公司所有文件和资料均应依照本制度进行管理。

第三条公司文件管理应遵循便捷、科学、规范的原则，确保文件信息的安全性、完整性、准确性和及时性。

第四条公司文件管理遵循法律法规的规定，严格遵守保密、保护个人隐私等相关法律法规的要求。

第五条公司文件管理应贯彻全员参与、依法合规、科学管理、创新发展的理念，建立健全的文件管理体系。

第六条公司文件管理制度的具体内容，根据公司实际情况制定和不断完善，经公司领导班子会议讨论通过后生效。

第七条公司文件管理制度适用于公司内部各部门和相关人员，涉及公司文件的所有环节。

第二章文件的分类和编号第八条公司文件应按照内容、形式、用途等进行分类和编号，分为机密文件、重要文件、一般文件和废弃文件等多种类型。

第九条公司文件的编号应采用统一的规则，以一定的规律和顺序便于查找和管理。

文件编号应包含文件类型、年度、序号等信息。

第十条机密文件应按照特定规定进行保密管理，只能由特定人员查看和处理，严禁外泄。

第十一条重要文件是指对公司发展和经营具有重大影响的文件，应加强管理、定期备份并妥善保存。

第十二条一般文件是指日常工作中产生的文书、合同、报告等文件，应按规定分类、编号和保存。

第十三条废弃文件是指已经失效或不再需要的文件，应按照规定的程序销毁或归档。

第三章文件的存档和保管第十四条公司文件应按照规定的流程和要求进行存档和保管，确保文件信息的安全性和完整性。

第十五条文件的存档应按照分类和编号的规定进行归档，确保文件的查找和管理便捷。

第十六条存档的文件应具备原始性，保证文件信息的真实性和准确性，不得私自篡改和伪造。

第十七条存档的文件应设置保密级别，按照不同级别分别存放，并对机密文件进行加密和封存。

【推荐】2019年文件管理规定

文件管理规定一.目的对与公司质量/环境体系有关的文件和资料进行控制，确保各相关场所及时得到并使用文件的现行有效版本，及公司文件的归档、归口的管理。

二.适用范围适用于公司质量/环境体系有关的文件及公司管理制度文件的控制。

三.职责（一）总经理负责《质量环境手册》及《质量环境程序》文件的批准。

（二）管理者代表负责《质量环境手册》及《质量环境程序》文件的审核。

（三）三阶文件【包括：检测标准、作业指导书、操作说明书、管理制度、工作规程（规范、流程、办法）、图纸等】有相关部门编制，部门主管审核，然后有相关部门会签完成后，呈总经理批准。

（四）行政部负责编写公司各项管理制度和员工手册及《员工培训计划》、《员工培训档案》等。

（五）品质管理部负责组织编制质量环境管理手册、程序文件，编制《受控文件清单》，并及时更新，负责各类体系文件的归口复制、发放、回收、销毁和归档管理;检验规范、流程性文件、测量器具管理性文件等的编制，部门主管审核，总经理批准;（六）工程部负责组织编制工艺、技术文件和各类作业指导书，并经部门主管审核，总经理批准。

（七）研发部负责组织编制《产品研发管理规程》以及外来文件或项目资料的收集和整理（包括安规资料），有部门主管审核，总经理批准。

（八）设备课负责组织编制《设备维修/保养管理规程》、《设备操作说明书》、《设备管理台账》等文件，有部门主管审核，总经理批准。

（九）资材部负责编制合格供方的评定办法、合格供方清单、供方评价表、采购计划、采购合同、产品入库管理办法、产品存储管理规范等，有部门主管审核，总经理批准。

（十）销售部负责组织实施《客户满意度调查办法》的编制，部门主管审核，总经理批准。

（十一）牵扯到各部门之间的流程性文件时，召集各部门负责人会议协商后，有品管部组织编制，部门主管审核，总经理批准。

四．程序（一）文件编号按照公司《文件编码原则》的有关规定执行。

（二）文件的发放和领用。

1．各部门组织编制的相关文件签核批准后交由品管部QS进行归档归口存放；文件发放前，视发放对象和目的，分受控文件和非受控文件。

上市公司管理规章制度

上市公司管理规章制度第一章总则第一条为规范上市公司的管理行为，维护公司的正常运营秩序，保护广大股东和投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于公司全体员工，其中公司高管人员应当发挥表率作用，维护公司的社会形象和声誉，严格遵守规章制度，绝不得违反法律法规。

第三条公司应当建立健全公司治理结构，明确公司各级管理人员的职责和权限，建立科学的监督机制，加强对公司运营状况的监督和管理。

第四条公司应当建立和完善内部控制制度，规范公司的内部管理，明确各岗位的责任，提高工作效率，保证公司的正常运营。

第五条公司应当重视员工的职业素养和道德修养，鼓励员工发挥个人优势，促进员工的全面发展，建设一支高效、团结的团队。

第二章公司治理第六条公司应当建立完整的公司治理结构，明确董事会、监事会、董事长、总经理等各级管理人员的职责和权利，加强对公司各项业务的指导和监督。

第七条公司董事会是公司的最高决策机构，主要职责是负责制定公司的发展战略、审议公司的重大事项、选聘和罢免公司高管人员等。

第八条公司应当建立健全董事会的议事规则，规范董事会的决策程序，确保董事会的决策科学、合法、有序。

第九条公司监事会负责对公司的财务状况和经营管理情况进行监督，独立于董事会和管理层，履行监督职责。

第十条公司董事长是公司的法定代表人，负责召集董事会和执行董事会的决议，领导公司的全面工作。

第十一条公司总经理是公司的日常管理人员，负责公司的日常经营管理和业务运营，协助董事长履行公司各项职责。

第十二条公司应当建立高级管理人员的考核制度，对高级管理人员的履职情况进行定期评估，确保公司高管人员的工作高效、公正。

第三章内部控制第十三条公司应当建立健全内部控制制度，明确公司各岗位的职责和权限，规范公司的内部管理。

第十四条公司应当建立科学的管理体制，建立专业、高效的管理团队，提高工作效率，推动公司的发展。

第十五条公司应当强化财务风险管理，定期进行财务风险评估，防范和化解公司的财务风险。

公司制度文件管理规定范本

公司制度文件管理规定范本第一条总则为加强公司制度文件的规范化管理，确保公司各项制度的有效实施，根据国家有关法律法规和公司章程的规定，特制定本规定。

第二条适用范围本规定适用于公司所有制度文件的管理，包括公司内部管理规章制度、部门工作规程、岗位职责说明、操作手册等。

第三条管理原则（一）统一领导、分级负责。

公司制度文件的管理工作由董事会统一领导，各级管理层分级负责。

（二）制度先行、流程跟进。

公司各项业务开展前，应先制定相应的制度文件，确保业务操作有章可循。

（三）持续改进、不断完善。

公司应根据国家法律法规的变化、公司发展战略调整和实际情况，对制度文件进行及时修订和完善。

第四条制度文件的制定（一）制定依据。

制度文件的制定应符合国家法律法规、行业标准和公司章程的规定。

（二）制定程序。

制度文件的制定应经过调查研究、草案制定、征求意见、审核批准等程序。

（三）制定格式。

制度文件应采用规范的格式，包括标题、制定依据、适用范围、具体条款等。

第五条制度文件的发布与传达（一）发布。

制度文件经董事会批准后，由公司行政办公室负责发布。

（二）传达。

公司各级管理层应将制度文件及时传达至全体员工，确保员工了解和掌握相关制度要求。

第六条制度文件的执行与监督（一）执行。

公司全体员工应严格遵守制度文件的规定，确保各项制度要求的落实。

（二）监督。

公司各级管理层应加强对制度文件执行情况的监督检查，对违反制度规定的行为及时纠正。

第七条制度文件的修订与废止（一）修订。

制度文件如有不符合国家法律法规、行业标准或公司发展战略的情况，应予以修订。

（二）废止。

制度文件如失去适用性或被新的制度文件取代，应予以废止。

第八条制度文件的归档与保管（一）归档。

制度文件经发布后，由公司行政办公室负责归档保管。

（二）查阅。

公司内部人员如有查阅制度文件的需要，应向行政办公室提出申请，经批准后方可查阅。

第九条制度文件的保密与信息安全（一）保密。

涉及公司商业秘密的制度文件，应按照公司保密制度的要求进行保密管理。

【必看精品】2019年某上市公司保密工作管理制度完整版

股份公司保密工作管理制度1 总则1.1 保守国家秘密是关系到国家安全和利益的大事。

保守企业商业秘密是关系到企业的生存和发展。

为增强各单位（部门）和全体员工的保密观念，更好地贯彻国家保密法，为保障改革开放和企业发展发挥应有的作用，特制订本制度。

1.2 在党委统一领导下，公司成立保密委员会，保密委员会的工作机构设在党委工作部，负责日常工作。

1.3 公司密级分为三级，即绝密、机密、秘密。

1.4 保密工作要贯彻“预防为主，突出重点，既能保守国家机密和企业商业秘密又便于生产经营”的方针。

2 管理职责2.1 贯彻执行国家的保密法律、法规和公司保密制度及上级主管部门的工作部署。

2.2 确定公司保密重点和抓好公司保密工作法规文件及规章制度的实施和贯彻。

2.3 对全体员工及其出国人员进行保密教育，防止失、泄密事件的发生。

2.4 负责对保密工作的安排、指导和检查，对工作中的问题及时采取措施，总结经验。

2.5 负责对失、泄密事件的调查、处理，严重事件报上级主管部门处理。

3 保密工作的原则3.1 确保党和国家机密的安全，为经济工作服务。

3.2 保护企业的知识产权和商业秘密，为公司生产经营服务。

3.3 严格划分保密范围，严格划分密级。

3.4 严格管理机密事项。

4 保密工作的范围4.1 上级下达或公司内形成的带有密级字样及指定阅读范围的文件、电报资料、党内刊物、科技情报或其他有保密要求的事项。

4.2 公司内控数据、统计报表及文件资料。

4.3 属于国际、国内先进水平的新产品、新技术、新工艺、新材料和重大科学技术成果及相应的数据、报告、论文等。

4.4 党、政重要会议的记录，重要的印信及技术、人事、文件、保卫、财务档案。

4.5 外事接待工作的接待人员、参观线路、介绍材料、会议记录及双方签订的各种协议、合同等。

5 管理内容与要求5.1 科技档案材料的保密要求5.1.1 公司保密委员会每年对科技保密项目进行一次划定工作，包括提密、降密和解密的意见。

公司2019管理制度

公司2019管理制度第一章总则第一条为规范公司管理行为，提高公司运营效率，确保公司稳步发展，制定本管理制度。

第二条公司各级管理人员均应严格遵守公司管理制度，不得违反相关规定。

第三条公司管理制度适用于公司全体员工，包括各级管理人员及普通员工。

第四条公司管理制度包括管理目的、管理原则、管理流程等，具体内容详见下文。

第五条公司管理制度的解释权归公司董事会所有。

第二章管理目的第六条公司管理制度的目的在于规范公司管理行为，提高公司运营效率，确保公司稳步发展。

第七条公司管理制度的目标是实现公司整体战略目标，保障公司利益最大化。

第三章管理原则第八条公司管理制度的原则是科学决策、合理分工、明确责任、规范经营、严格执行、及时反馈。

第九条科学决策，指公司管理层在做出各项决策时要充分考虑各方面因素，做出符合公司整体利益的决策。

第十条合理分工，指各级管理人员应根据自身职责和能力合理分工，协调合作，共同推动公司发展。

第十一条明确责任，指公司各级管理人员要明确自己的责任范围和义务，承担相应的责任。

第十二条规范经营，指公司各项经营活动要遵循法律法规，坚持诚信经营，维护公司声誉。

第十三条严格执行，指公司管理制度要求各级管理人员严格执行，不得私自擅权。

第十四条及时反馈，指公司各级管理人员应及时反馈工作进展，汇报问题，及时解决。

第四章管理流程第十五条公司管理包括战略管理、财务管理、人力资源管理、市场营销管理等。

第十六条战略管理，包括公司整体战略制定、目标分解和执行等。

第十七条财务管理，包括预算编制、成本控制、财务分析等。

第十八条人力资源管理，包括招聘、培训、绩效考核等。

第十九条市场营销管理，包括市场调研、产品推广、竞争分析等。

第五章管理细则第二十条公司管理人员应保持职业操守，严格遵守公司规定，不得利用职权谋取私利。

第二十一条公司管理人员应维护公司声誉，不得损害公司利益。

第二十二条公司管理人员应加强沟通协作，密切配合，共同推动公司发展。

公司规章管理制度2019

公司规章管理制度2019第一章总则第一条为了规范公司内部管理，保障公司正常运作，维护公司利益，特制定本制度。

第二条公司规章管理制度适用于公司全体员工，所有员工应当遵守本制度的规定。

第三条公司规章管理制度应当与国家法律、法规相一致，不得违反国家法律、法规。

第四条公司规章管理制度应当以公司的发展需求为基础，提高公司的管理水平和效率。

第五条公司规章管理制度的修订和解释权归公司总经理或指定人员。

第六条公司规章管理制度自颁布之日起生效。

第二章员工管理第七条公司应当根据公司发展需求，制定员工管理政策，确保员工的招聘、培训、考核等工作的顺利进行。

第八条公司应当制定员工岗位职责和工作标准，明确员工的工作职责和工作目标。

第九条公司应当建立健全的培训制度，提供员工必要的培训和发展机会，提高员工的专业技能和综合素质。

第十条公司应当建立健全的考核机制，对员工的工作绩效进行评估，奖惩明确。

第十一条公司应当保护员工的合法权益，建立良好的员工关系，提升员工的工作积极性和工作满意度。

第三章工作制度第十二条公司应当根据公司的具体情况，制定符合国家法律、法规和公司实际的工作制度，明确员工的工作时间、休假、加班等事宜。

第十三条公司应当建立健全的考勤制度，确保员工的工作纪律，防止迟到早退等现象的发生。

第十四条公司应当建立健全的奖惩制度，对员工的工作表现进行奖励或惩罚，提高员工的工作积极性。

第十五条公司应当建立健全的安全生产制度，确保员工的生命安全和财产安全，避免意外事件的发生。

第十六条公司应当建立健全的保密制度，保护公司的商业秘密和客户信息，防止信息泄露。

第四章经济管理第十七条公司应当建立健全的财务管理制度，规范公司的财务活动，确保公司的财务安全。

第十八条公司应当建立健全的成本管理制度，控制公司的生产成本和经营成本，提高公司的盈利能力。

第十九条公司应当建立健全的投资管理制度，合理规划公司的投资项目，有效管理公司的资金流动。

第二十条公司应当建立健全的审计制度，对公司的财务状况进行监督和审计，确保公司经营活动的合法性和规范性。

2019年某上市公司文件材料归档及保管期限的规定

股份公司文件材料归档及保管期限的规定1 总则公司档案是公司生产经营活动中形成的一种真实历史记录，是信息流的组成部分，是信息工作的一项重要内容。

属于存储的固定信息范畴。

按照公司文件材料系统地收集归档，保证完整齐全，利于档案信息科学管理和开发利用的要求，特就公司文件材料的形成、积累、归档和保管过程作出规定。

2 文件材料归档要求与工作程序2.1 归档文件材料，应符合完整性、准确性、系统性的要求，必须经过系统的整理和编目，线条清晰，字迹清楚，纸质优良，签署完备。

2.2 为确保归档材料的完整和质量，在材料归档前，应填写“文件材料归档审核表” 随同档案材料一起交档案部门。

2.3 文件材料归档时，档案管理人员应认真检查文件的质量，交接双方必须在移交清单上签字、盖章。

移交清单一式两份，一份存档案部门，一份留移交部门。

2.4 文件材料归档的质量保证措施2.4.1 产品试制、科研课题研究、基建工程或其他技术项目活动过程中的文件材料，平时应由项目负责人或责成专人组织积累、整理和归档。

项目周期短的应在完成、鉴定、验收后两个月内组织归档；项目周期长的，可分阶段归档。

凡是设备随机所附文件，应在开箱后立即归档，再提供利用。

关于上述项目以外须归档的文件材料，应由各职能部门责成专人组织平时积累、整理，在次年四月份前提交档案部门归档。

2.4.2 工作人员因公外出参观学习、考察和参加上级有关业务会议所得的具有查考利用价值的文件材料，须交总经理办公室按文书处理程序统一上呈、下达、归档。

2.4.3 负责组织新产品和科技成果鉴定、基建工程竣工验收、设备开箱验收的相关职能部门必须通知档案部门一起参加上述活动。

2.4.4 文件材料的形成、积累、组卷和归档工作，要列入各职能部门管理工作程序和有关人员的岗位责任制。

2.4.5 产品和基建工程创优、科研成果评奖，有关部门必须主动做好文件材料归档，并经档案室签署意见。

2.4.6 引进国外的科技资料，凡由国外直接寄来的，首先由档案室接收登记；凡是由出国人员带回来的，首先向档案部门移交，然后再复制供翻译和借阅利用。

2019年上市公司公告管理办法.doc

2019年上市公司公告管理办法篇一：上市公司收购管理办法20XX修订全文--国务院部委规章上市公司收购管理办法20XX修订上市公司收购管理办法（20XX年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据20XX年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》、20XX年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》、20XX年10月23日中国证券监督管理委员会令第108号中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为了规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动，保护上市公司和投资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会公共利益，促进证券市场资源的优化配置，根据《证券法》、《公司法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

当事人应当诚实守信，遵守社会公德、商业道德，自觉维护证券市场秩序，接受政府、社会公众的监督。

第三条上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。

信息披露义务人报告、公告的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条上市公司的收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益。

上市公司的收购及相关股份权益变动活动涉及国家产业政策、行业准入、国有股份转让等事项，需要取得国家相关部门批准的，应当在取得批准后进行。

外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲裁管辖。

第五条收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权。

【精品文档】2019年某上市公司市场信息管理办法完整版

股份公司市场信息管理办法1 总则1.1 市场信息是一种特定信息，是企业所处的宏观环境和微观环境的各种要素发展变化和特征的真实反映，是反映它们的实际状况、特性、相关关系的各种消息、资料、数据、情报等统称。

1.2 市场信息是公司经营决策的参考依据，开展市场营销活动的一项重要的基础管理工作。

当今市场经济不断发展，市场信息的真实、及时、有效与否等直接关系到企业的命运和前途。

1.3 市场信息工作属于公司营销工作的重要组成部分。

必须建立起有机的、灵敏的、完整的市场信息系统，逐步实现市场信息工作的规范化、现代化。

2 市场信息的收集内容2.1 外部信息（主要部分）2.1.1 国家政策与法规。

2.1.2 上级主管部门发布的各个时期的工作方针、规划和要求。

2.1.3 用户（汽车、主机、各配件市场）对公司产品的需求情况、产品更新、服务质量、质量及技术性能等方面的改进意见情况。

2.1.4 主机厂产品装机分类和新产品开发情况。

2.1.5 公司特约经销商的经营状况、资金回笼状况以及对竞争对手的价格政策、产品品种及用户对质量、售后服务的意见和建议等。

2.1.6 国内同行业厂家特别是竞争对手的生产能力、主要技经指标、产品价格、新品开发、优惠政策以发展情况等。

2.1.8 国际同行业厂家的发展状况以及在中国的发展动态。

2.2 内部信息2.2.1 产品销售数量（同比）、金额（同比）及市场占有率。

2.2.2 产品产量、质量、品种完成情况。

2.2.3 公司产品每月在主机厂的装机量及占有率。

2.2.4 新产品的开发情况及投产量和配试情况。

2.2.5 生产能力测定资料。

3 市场信息的收集（渠道）3.1 参与市场调查及供需变化分析。

3.2 召开用户座谈会（定期或不定期），参加主机配套订货会及外部有关会议或活动。

3.4 通过产开、质保、工艺等部门配合及参加有关专业会议。

3.5 销售分公司、各办事处、经销点和特约维修点的信息反馈。

3.6 利用英特网搜索需要的相关信息。

上市公司章程指引(证监会2019版)

上市公司章程指引（2019年修订）第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。

第二条公司系依照【法规名称】和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称公司）。

公司【设立方式】设立；在【公司登记机关所在地名】工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号【营业执照号码】。

注释：依法律、行政法规规定，公司设立必须报经批准的，应当说明批准机关和批准文件名称。

第三条公司于【批/核准日期】经【批/核准机关全称】批/ 核准，首次向社会公众发行人民币普通股【股份数额】股，于【上市日期】在【证券交易所全称】上市。

公司于【批/核准日期】经【批/核准机关全称】批/核准，发行优先股【股份数额】股，于【上市日期】在【证券交易所全称】上市。

公司向境外投资人发行的以外币认购并且在境内上市的境内上市外资股为【股份数额】，于【上市日期】在【证券交易所全称】上市。

注释：本指引所称优先股，是指依照《公司法》，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。

没有发行（或拟发行）优先股或者境内上市外资股的公司，无需就本条有关优先股或者境内上市外资股的内容作出说明。

以下同。

第四条公司注册名称：【中文全称】【英文全称】第五条公司住所：【公司住所地址全称，邮政编码】。

第六条公司注册资本为人民币【注册资本数额】元。

注释：公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本的决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。

第七条公司营业期限为【年数】或者【公司为永久存续的股份有限公司】。

第八条【董事长或经理】为公司的法定代表人。

【精品文档】2019年某上市企业技术措施管理规定完整版

股份公司技术措施管理规定1 总则1.1 技术措施是公司发展生产，提高技术水平，提高产品质量，降低成本的基本手段之一。

为加强技措管理，特制订本规程。

1.2 技措计划应在公司分管技术的副总经理直接领导下，在坚持科学进步的前提下，针对当前存在的生产技术关键，结合公司产品结构调整和公司发展规划，用先进的工艺和装备代替落后的工艺和装备，促使公司科学技术不断发展，提高综合经济效益。

1.3 技措计划的编制和实施必须以工艺为中心，质量为前提，科学进步为重点，以公司发展目标为依据，结合当前生产实际情况，集中资金用于重点，达到投资少，见效快。

2 技措计划的范围2.1 技措项目是指价值在2000元以上，能构成在公司使用一年以上的单台设备、仪器和单项工程构成固定资产的项目。

2.2 技措计划的内容2.2.1 提高和改进产品质量的措施。

2.2.2 推广应用新工艺、新技术、新材料的措施。

2.2.3 提高劳动生产率的措施。

2.2.4 挖掘公司内部潜力，进行生产上填平补齐，保证正常生产技术能力的措施。

2.2.5 改善劳动条件，保证安全生产所需的措施。

2.2.6 提高工具制造能力，加强非标准设备制造和设备维修力量的措施。

2.2.7 节约能源、节约工具、材料、降低成本的措施。

2.2.8 三废治理的措施。

2.2.9 设备更新3 技措的组织领导和分工3.1 公司技术副总经理是技措工作的负责人。

负责组织有关部门制订计划和检查执行情况。

各部门业务分工：3.2.1 工程部门归口管理技措计划,具体负责年度计划的制订、调整、上报和监督检查计划的执行。

3.2.2 工艺部门与生产分厂技术负责人（其它部门、分厂由部门分厂技术负责人）共同负责并根据总则的要求向工程部门申报技措需求。

3.2.3 公司计划管理部门负责对技措计划进行综合平衡。

将项目纳入有关部门和分厂季度计划，并检查实施和考核。

3.2.4 物资采供部门负责技措所需的材料、标准件、电器件、辅料等配套所需的物资供应。

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企业安全责任制1 总则1.1 遵照“安全第一，预防为主”的方针，根据“安全生产，人人有责”的原则，切实加强安全管理工作，公司各级领导、各类人员都必须履行各自工作范围的安全职责，做到责任明确，赏罚有据，特制订本制度。

1.2 各级领导必须在管生产的同时，认真做好安全生产、劳动保护工作，并始终坚持“五同时”，即安全与生产要同时计划、布置、检查、总结、评比的规定，保证员工生产过程中的安全与健康。

1.3 安全生产应贯穿于整个生产活动的全过程，各分厂(分公司)、部门均应制订各类人员的安全生产责任制度。

2 各级领导的安全职责2.1 总经理、分管安全的副总经理2.1.1 认真贯彻执行国家有关安全生产劳动保护方面的方针、政策、法令和各项规定，对本公司安全生产全面负责。

2.1.2 坚持“五同时”原则，在计划、布置、检查、总结、评比生产的时侯，同时计划、布置、检查、总结、评比安全生产工作。

2.1.3 坚持“三同时”评审制度，凡新建、改建、扩建和革新、挖潜工程项目，都必须执行保证安全生产和消除有毒有害物质的设施，与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的制度。

2.1.4 健全和加强安全生产管理机构，每季召开一次公司安全生产管理委员会会议，对安全生产形势及时研究分析，部署和检查安全工作。

2.1.5 审查批准各项安全生产管理制度，并督促贯彻执行。

2.1.6 加强对各级干部和员工的安全生产思想教育，定期组织安全生产大检查，落实整改措施，消除事故隐患，及时总结表彰，交流推广先进经验。

2.1.7 发生重大安全事故（死亡）或重大未遂事故，应亲临现场调查分析，按“四不放过”原则(详见3A-20-011文6.5条)，进行严肃处理。

2.1.8 应定期向公司员工代表大会报告安全生产、劳动保护工作的情况，听取意见和建议，并执行大会的决议。

2.2 安技部门负责人2.2.1 认真贯彻执行国家有关安全生产、劳动保护方面的方针、政策、法令和各项规定。

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股份公司在建工程管理制度1 总则公司不论新建、改建、扩建或技术改造、设备制造、更新中所发生的各种建筑工程或设备制造、安装等支出，都应纳入在建工程管理范围进行财务处理和会计核算。

2 建设工程投资前期工作2.1 根据本公司目前机构设置的实际情况，建筑工程投资前期的可行性分析由资产经营部、工程部门负责。

根据公司发展方向、经营目标、结合技术进步和环境分析等因素，综合论证建设工程在技术上的先进性和可行性，在经济上的合理性和有利性，进行综合规划，科学决策。

2.2 公司财务负责办理事项2.2.1 根据建设项目必须具备的各项批准文件和公司确定的建设项目，列入年度财务计划。

2.2.2 筹集落实投资资金。

2.2.3 对项目的资金使用情况进行跟踪管理。

3 建设工程的管理程序3.1 公司建设工程均由工程部门归口管理，委托威孚房屋建设发展公司代建。

3.2 威孚房屋建设发展公司根据工程项目要求，编制工程项目的预决算书，报公司财务部门。

公司财务部门将预决算书送外部审计部门审计后，反馈给威孚房屋建设发展公司，威孚房屋建设发展公司依据审计后的预决算书执行。

4 竣工工程交付使用的处理4.1 收委托的工程代建公司代建工程竣工，财务发生数应及时移交公司财务部门，并通知工程部门办理工程移交手续。

财务部门凭工程移交单作为入帐依据，并建立固定资产卡片。

4.2 工程项目在办理竣工验收后，由工程部门负责按公司档案资料管理规定，将工程项目建议书、可行性报告、各种批准文件、招标文件、经济合同、各种建筑安装施工图纸、竣工工程图纸、隐蔽工程验收签证资料、工程预决算资料等，汇集整理装订成册，存入档案室备查。

5 对造成在建工程呆帐的处理5.1 为加强在建工程管理，确保帐物相符，应每年实地清查盘点一次。

盘点由工程部门组织实施，对出现盘亏、呆帐的在建工程，要负责查清原因，并追究责任人。

5.2 因技术等因素未移交固定资产，应通过改型使用，由工程部门提出改型报告，设备制造分公司进行改造。

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公司安全责任制1 总则1.1 遵照“安全第一，预防为主”的方针，根据“安全生产，人人有责”的原则，切实加强安全管理工作，公司各级领导、各类人员都必须履行各自工作范围的安全职责，做到责任明确，赏罚有据，特制订本制度。

1.3 安全生产应贯穿于整个生产活动的全过程，各分厂(分公司)、部门均应制订各类人员的安全生产责任制度2 各级领导的安全职责2.1 总经理、分管安全的副总经理2.1.1 认真贯彻执行国家有关安全生产劳动保护方面的方针、政策、法令和各项规定，对本公司安全生产全面负责。

2.1.2 坚持“五同时”原则，在计划、布置、检查、总结、评比生产的时侯，同时计划、布置、检查、总结、评比安全生产工作。

2.1.4 健全和加强安全生产管理机构，每季召开一次公司安全生产管理委员会会议，对安全生产形势及时研究分析，部署和检查安全工作。

2.1.5 审查批准各项安全生产管理制度，并督促贯彻执行。

2.1.6 加强对各级干部和员工的安全生产思想教育，定期组织安全生产大检查，落实整改措施，消除事故隐患，及时总结表彰，交流推广先进经验。

2.1.7 发生重大安全事故（死亡）或重大未遂事故，应亲临现场调查分析，按“四不放过”原则(详见3A-20-011文6.5条)，进行严肃处理。

2.1.8 应定期向公司员工代表大会报告安全生产、劳动保护工作的情况，听取意见和建议，并执行大会的决议。

2.2 安技部门负责人2.2.1 认真贯彻执行国家有关安全生产、劳动保护方面的方针、政策、法令和各项规定。

2.2.2 编制公司安全生产、劳动保护管理的年、季、月工作计划，并组织实施。

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股份公司交通安全管理细则1 总则1.1 为了确保交通安全，减少人员伤亡和车辆财物损失，保证公司日常生产(工作)的有序进行，特制定交通管理实施细则。

本公司所属部门、分厂(分公司)(以下通称单位)均应遵照执行。

1.2 公司成立以分管副总经理为主，有关部门负责人参加的交通安全管理委员会，实行统一领导，并确定人武保卫部门为交通安全归口管理部门。

有车辆的单位应有1名领导分管此项工作。

2 交通安全管理内容2.1 负责贯彻执行国家和上级主管部门有关交通安全管理的政策、法令和规定。

2.2 组织驾驶员年审,定期开展驾驶员安全活动,包括组织驾驶员学习职业道德、交通法规、交流驾驶操作技能，分析典型事故案例等。

2.3 认真做好车辆安全检查工作（包括年检、年审、临时抽检等），确保车辆完好。

2.4 加强公司内道路标志管理，做到交通标志明显清晰，随时制止和纠正各种违规行为，确保道路畅通无堵塞，防止事故发生。

2.5 负责对公司各种交通事故的调查、裁决和处理。

3 交通安全教育3.1 教育对象：重点为各部门机动车辆驾驶员（小轿车、面包车、客车、卡车）、摩托车、特种车辆（堆垛车、吊车、电瓶车、铲车）驾驶员，非机动车(自行车、三轮车、电动车、助力车、板车)骑车人。

同时负责对广大员工的交通安全进行教育。

3.2 教育内容：有关交通事故法规和法则，车辆(人员)交通安全常识，上级有关交通事故的通报及交通事故典型案例等。

另外，要突出抓好特殊情况下的交通安全教育：诸如季节变化及冬令对人及车辆影响的行车安全教育，长途开车安全教育及危险品运输前的安全教育等。

3.3 教育时间：全年一般安全教育时间不少于50小时；季节变化安全教育不少于10小时；冬季行车安全教育不少于15小时；长途运输和运输危险品前的安全教育不少于2小时。

4 机动车辆管理4.1 汽车驾驶员须严格遵守交通法规和操作规程。

出车时必须带全各种证件，未经领导同意不准擅自改变行车路线。

4.2 出车前细心检查车辆技术状况，发现故障及时排除，确保不带故障出车，做到车容整洁，技术状况良好，随车工具、附件齐备完好。

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股份公司文件管理规定
1 总则
1.1 为了加强公司内部的文件控制和管理，使之既利于提高效率和质量、又利于安全和保密，根据中共中央办公厅、国务院办公厅和上级主管部门的有关规定，结合运行实际，特制定本制度。

1.3 文件管理总的原则是：准确、及时、安全。

文件处理和文件控制力求做到规范化、制度化、科学化。

技术文件、管理文件的控制, 具体按TS “文件控制程序”执行。

1.4 公司总经理办公室文秘人员负责公文处理工作。

文秘人员应当忠于职守，廉洁正派，具备有关专业知识。

行文要少而精、注重效用。

1.6 在公文处理过程中，必须严格执行国家保密法律、法规和有关规定,确保国家和企业的机密安全。

2 文件种类
2.1 公司文件分为技术文件、管理文件、专用文件。

2.1.1 技术文件主要有产品图样及设计文件、工艺文件、工艺装(设)备文件、采购文件、检验文件等。

2.1.2 管理文件主要有职责职能、规章制度、质量体系文件等。

2.1.3 专用文件指在一定的业务范围内使用，具有特定文件版头和处理程序的公文。

2.2 文件一般分上行文、平行文、下行文三种。

2.2.1 上行文—指对上级机关的请示、报告等。

2.2.2 平行文—指同级单位之间联系的公函、通报等。

2.2.3 下行文—指对下级单位的规定、通知、通告、通报、标准、命令等。

2.3 文件使用范围
2.3.1 凡股份公司职责范围内的事项，以股份公司行文。

2.3.2 分厂、部门、子(分)公司文件：凡各单位职责范围内的事项，以各分厂、部门、子(分)公司行文。

2.4 文件使用文种
根据《国家行政机关公文处理办法》的有关规定，结合公司实际情况，本公司公文文种主要有：
2.4.1 命令
适用于依照有关法律规定发布行政法规和规章；宣布实施重大强制性行政措施；奖惩有关人员；撤消下级机关不适当的决定。

2.4.2 决定
适用于对重要事项或重大行动做出安排。

2.4.3 公告、通告
“公告”适用于向国内外宣布重要事项，或者法定事项。

“通告”适用于在一定范围内公布应当遵守或周知的事项。

2.4.4 通知
适用于批转下级机关的公文；转发上级机关和不相隶属机关公文；发布规
章；传达要求下级机关办理和需要周知或共同执行的事项；任免和聘用干部。

2.4.5 通报
适用于表彰先进，批评错误，传达重要事项或情况。

2.4.6 报告
适用于向上级机关汇报工作、反映情况、提出意见或者建议，答复上级机关的询问。

2.4.7 请示
适用于向上级机关请求指示、批准。

2.4.8 批复
适用于答复下级机关请示事项。

2.4.9 函
适用于不相隶属机关之间相互商洽工作，询问和答复问题；向有关主管部门请示批准等。

2.4.10 会议纪要
适用于记载、传达会议情况和议定事项。

3 公文格式
3.1 公文一般由发文机关、秘密等级、紧急程度、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件、印章、成文时间、附注、主题词、抄送机关和时间等部分组成。

3.1.1 发文机关应当写全称或者规范化简称，联合行文时,主办机关应当排列在前。

3.1.2 秘密公文应当分别标明“绝密”、“机密”、“秘密”、“绝密”、“机密”公文应当标明份数序号。

3.1.3 紧急文件应当分别“特急”、“急件”。

3.1.4 受控文件应当在文件封面盖上“受控”字样，并在“受控”字样下方编号。

3.1.5 发文字号，包括机关代号、年号、序号。

联合行文，只标明主办机关发文字号。

3.1.6 上报的公文，应当在首页注明签发人姓名。

3.1.7 公文标题应当准确简要地概括公文的主要内容，一般应当标明发文机关,并准确标明公文种类。

标题中除法规、规章名称加书名号外一般不用标点符号。

3.1.8 公文如有附件，应当在正文之后，成文时间之前注明附件顺序和名称。

3.1.9 成文时间以领导人签发的日期为准；联合行文以最后签发机关领导人的签发日期为准。

3.10 文件应当标注主题词，主题词一般应在文件“抄送”栏上方用三号黑体字打印(排印)。

3.2 公文用纸一般为16开型(长260毫米、宽184毫米)；也可以采用国际标准A4型(长297毫米、宽210毫米)左侧装订。

4 行文规则
4.1 公司和分厂、部门、子(分)公司各级的行文关系，应当根据各自的隶属关系和职责范围确定。

4.2 根据职责范围、隶属关系和有关公文处理的规定，行文应遵守下列规则：
4.2.1 各类文件的编制、校对、审核和会签必须符合规定程序，并经公司
分管领导或归口部门负责人审批后才能正式发布和实施。

4.2.2 请示应当一文一事，一般只写一个主送机关，如需同时送其他机关，应用抄送形式，但不得同时抄送下级单位。

除领导直接交办的事项外，“请示”不要直接送给领导者个人。

4.2.3 报告中不得夹带请示事项。

4.2.4 职能部门之间未对有关问题协商一致时，一律不得各自向下行文，如擅自行文，公司有权撤消。

4.2.5 职能部门在职责范围内允许以公司名义行文。

分厂、子(分)公司原则上不得以公司名义行文，但在特殊情况下，可以采取代公司拟稿的办法，代公司拟稿的单位领导只能核签而不能正式签发公文。

此类公文应由公司领导签发或由有关归口职能部门领导根据授权签发。

5 公文办理
5.1 公文办理分为收文和发文。

收文办理一般包括传递、签收、登记、分发、拟办、承办、催办、查办、立卷、归档、销毁等程序；发文办理一般包括拟稿、审核、签发、打印、校对、用印、登记、分发、立卷、归档、销毁等程序。

5.2 需要办理的公文，文秘部门应当及时提出拟办意见送领导人批示，或者交有关部门办理。

紧急公文，应当提出办理时限。

5.3 承办单位应当抓紧办理，不得延误、推诿。

对不属于本单位职权范围或者不适宜由本单位办理的，应当迅速退回交办的文秘部门并说明理由。

5.4 送领导人批示或者交有关部门办理的公文，文秘部门要负责催办、查办,做到紧急公文及时跟踪催办、查办，重要公文重点催办、查办，一般公文定期催办、查办。

对下发的重要公文，应当及时了解和反馈执行情况。

5.5 草拟公文应当做到：
5.5.1 符合国家的法律、法规和方针、政策及有关规定。

5.5.2 情况确实，观点明确，条理清楚，文字精炼，书写工整，标点准确，篇幅力求简短。

5.5.3 人名、地名、数字、引文准确。

引用公文应当先引标题，后引发文字号。

日期应当写具体的年、月、日。

5.5.4 结构层次序号
a 通用文件，一般可：第一层为“一”、第二层为“(一)”、第三层为“1”，第四层为“(1)”。

b 技术文件或“标准”，一般可：第一层为“1”、第二层为“1.1”、第三层为“1.1.1”、第四层为“1.1.1.1”。

5.5.5 必须使用国家法定计量单位。

5.5.6 用词用字准确、规范。

文内使用简称，一般应当先用全称，并注明简称。

5.6 公司文件由公司领导签发。

重要的或涉及面广的，必须由正职或者主持日常工作的副职领导人签发；经授权，有的公司文件可由公司总经理办公室主任签发。

5.7 草拟、修改和签批公文，用笔用墨必须符合存档要求，不得在文稿装订线外书写。

5.8 各类文件的发放，依据确定的发放范围进行，并做好发放签收记录。

6 公文立卷、归档和销毁
6.1 公文办完后应当根据《中华人民共和国档案法》和有关规定，及时将公文定稿、正本和有关材料整理立卷。

6.2 公文归档，应当根据其相互联系、特征和保存价值分类整理立卷，要保证档案的齐全、完整，能正确反映公司主要工作情况，以便于保管和利用。

6.3 联合办理的公文，原件由主办单位立卷，其他单位保存复制件。

6.4 公文复制件作为正式文件使用时，应当加盖复制机关证明章，视同正式文件妥善保管。

6.5 案卷应当确定保管期限，按照有关规定定期向档案部门移交。

个人不得保存归档的公文。

6.6 没有归档和存查价值的公文，经过鉴别和主管领导人批准，可以定期销毁。

销毁秘密公文，应当进行登记，由二人监销，保证不丢失、不漏销。