食用菌行业：星河生物：民生证券有限责任公司关于公司2011年度内部控制自我评价报告的核查意见
方正证券2011年内控自我评价报告
方正证券2011年内控自我评价报告方正证券股份有限公司年度内部控制自我评价报告2011根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》等相关法律法规的规定和要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督及专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：保证经营活动的合法合规及公司内部规章制度得到贯彻执行；保障客户及公司资产的安全、完整，防范经营风险和道德风险；保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；加强公司经营管理，提升管理水平，保证公司的经营效率和效果。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对上述目标提供合理保证。
二、关于内部控制要素的说明公司按照“健全、合理、制衡、独立”的原则设计内部控制，力争保证内部控制的完整性、合理性、有效性。
公司内部控制要素如下：控制环境(一)1、法人治理结构公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等法律法规要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司经理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。
公司股东大会、董事会、监事会运作规范，相关会议的召开、召集符合《公司法》和《公司章程》的规定，决议合法有效。
董事会决策程序和管理议事规则科学、透明，经理层执行董事会决议高效、严谨，监事会对公司财务的监督和对董事、高级管理人员的监督健全、有效。
董事会下设风险控制委员会、审计委员会、战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会五个专门委员会，并制定了相应的工作细则。
内部控制评价报告
xxx股份有限公司2011年度内部控制评价报告xxx股份有限公司全体股东：XXXXXXXXX股份有限公司(以下简称“本公司”或“XX”)根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引、财政部发布的《内部会计控制规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》、《深圳证交所中小板上市公司规范运作指引》、《关于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通知》等法律、法规和规范性文件的要求，以及公司《内部控制制度》、《内部控制评价管理办法》等制度规定，在本公司董事会及其下设审计委员会的领导下，由公司审计部牵头，组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面，对公司截止2011年12月31日内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
二、公司内部控制评价工作的总体情况内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，并组成内控评价领导小组和工作小组，领导小组由总经理、副总经理、财务总监、运营总监、行政总监组成，负责评价工作的安排与推动、沟通与协调、缺陷的确认与整改决策。
评价工作小组由公司审计部、证券部相关人员组成，负责内部控制监督与评价具体实施工作，同时聘请咨询机构(友联时骏)进行技术性指导、培训及重要工作底稿复核，协助开展评价工作；评价工作小组根据《内部控制评价管理办法》规定的评价原则、内容、程序、方法和报告形式等要求，制定内部控制评价工作方案，并负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行评价。
内部控制的自我评价报告
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
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内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。
公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。
二）风险评估公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可承受的范围内。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。
五）内部监督公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部控制的有效执行。
三、内部控制存在的不足和改进措施公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，主要表现在以下方面：一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏洞；二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制不足的情况；三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。
针对以上问题，公司将采取以下改进措施：一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改进。
公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法律法规的规定召开。
董事会全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大会负责。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告全体股东：（以下简称“双塔食品”、“本公司”或“公司”）为了适应公司发展需要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》其配套指引的相关规定以及《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和规章制度的要求，我们对公司20xx年xx月xx日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
最新内部控制自我评价(精选多篇)
内部控制自我评价(精选多篇)第一篇：内部控制自我评价一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。
其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。
二、内部控制自我评价的内容（一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。
（二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会（三）内部控制评价的范围和频率；1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价（2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价2.根据评价范围可分为：（1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价；（2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。
（四）内部控制评价的流程:1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容2.评价内部控制设计的有效性3.测试内部控制运行的有效性4.确认内部控制缺陷5.出具评价结论，编制评价报告6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷（五）内部控制评价应当遵循的原则1.风险导向原则。
内部控制评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
2.一致性原则。
内部控制评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性3.公允性原则。
内部控制制度自我评价报告
内部控制制度自我评价报告一、公司简介****股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经****号文批准，由**公司独家发起，采用定向募集方式设立。
公司于1993 年7 月28 日在***工商行政管理局登记注册，取得********号企业法人营业执照。
现有注册资本****元，折****股(每股面值1 元)，其中已流通股份:A 股****股。
公司股票已于1998 年6 月9 日在上海证券交易所挂牌交易。
本公司属纺织行业。
经营范围:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布、医用敷料的制造、加工(制造加工限另地经营);实业项目投资，纺织设备租赁;百货的批发、零售、代购代销;仓储。
主要产品:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布等。
二、公司建立内部会计控制制度遵循的原则公司内部会计控制制度的建立遵循了以下原则:(一)内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范—基本规范(试行)》，以及公司的实际情况。
(二)内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。
(三)内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(四)内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容的职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。
(五)内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
(六)内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、公司内部会计控制制度的主要内容(一)控制环境公司已按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和有关监管部门要求及《****股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)规定，设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。
公司内部控制自我评价报告
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欧普康视科技股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欧普康视”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20×× 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大心得体会缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
2011年度内部控制自我评价报告范文
2011年度内部控制自我评价报告江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告为进一步规范江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保护投资者合法权益，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会结合公司经营特点和实际情况，对公司2011年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标：建立健全内部控制机制，提高风险管理水平，保证经营合规合法，资产安全完整，公司业务、财务和管理信息的真实可靠，提高经济效益，促进发展战略和经营目标的实现。
二、内部控制评价的总体情况公司董事会专门设置了审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，设置独立的内部审计部门，经董事会授权，负责内部控制评价的具体组织与实施工作，编制内部控制评价报告，经审计委员会审议通过后提交董事会。
公司内部控制评价报告经董事会审议通过后对外披露。
公司已聘请了北京华远智和管理咨询有限公司提供内部控制咨询服务，并协助开展内部控制评价工作。
三、内部控制评价的依据本次内部控制评价旨在根据基本规范和评价指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止2011年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
上市公司内部控制自我评价底稿模板
标题：深度解读：上市公司内部控制自我评价底稿模板在当今竞争激烈的市场环境下，上市公司内部控制是保障公司稳健经营和增加投资者信任的重要环节。
而内部控制自我评价底稿模板，作为公司进行内部控制自评的工具，更是关乎公司治理和合规层面的重要文件。
一、什么是上市公司内部控制自我评价底稿模板？上市公司内部控制自我评价底稿模板，是公司进行内部控制自我评价时所使用的文件，它包括了公司内部控制自我评价的标准和流程、评价结果及改进建议等内容。
通过内部控制自我评价底稿模板，公司能够系统、全面地评估自身的内部控制情况，及时发现问题和风险，并提出改进措施。
二、上市公司内部控制自我评价底稿模板的深度解读1. 标准和流程在进行内部控制自我评价时，公司需要根据相关法律法规和证券监管部门的要求，制定符合标准和流程的评价方法。
这一部分在底稿模板中应当详细描述评价标准和流程，确保评价的客观性和准确性。
2. 评价结果底稿模板中需要对评价结果进行详细的记录和分类，包括内部控制存在的问题和不足，以及已经实施的改进措施及效果。
这一部分也应注重对关键风险的评估和披露，以及对影响公司治理和合规的要点进行突出。
3. 改进建议根据评价结果，底稿模板需要提出切实可行的改进建议，包括改善内部控制制度、强化内部控制流程等方面的建议。
建议也应结合公司的实际情况，具有针对性和操作性。
三、我的个人观点和理解作为上市公司内部控制的重要工具，内部控制自我评价底稿模板应当视为公司治理和合规的重要文件，严谨对待。
公司在使用底稿模板进行自评时，应重视其真实性和全面性，不断改进评价方法，以提升内部控制的有效性和可靠性。
总结回顾：在本篇文章中，我们深入探讨了上市公司内部控制自我评价底稿模板的重要性以及深度解读，探讨了标准和流程、评价结果和改进建议等多个方面。
通过对该主题的全面解读，相信读者已经对底稿模板有了更深入的了解和理解。
我也共享了自己的个人观点和理解，希望能够为读者提供更多参考和启发。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告是企业内部控制管理工作的核心内容之一，是一种基于企业内部自我评估的方法，旨在检验企业内部控制管理工作的有效性和规范性。
本文将对内部控制自我评价报告进行详细阐述。
一、内部控制自我评价报告的定义内部控制自我评价报告是指企业内部按照一定的标准和要求对内部控制管理工作进行自我评估，提出意见和建议，并进行总结和归纳的一份报告。
这份报告可以让企业了解其内部控制管理工作的优劣势，进一步优化和完善内部控制体系，加强企业的管理水平和竞争力。
二、内部控制自我评价报告的意义1.评估内部控制管理工作的有效性。
内部控制管理工作的有效性是企业内部控制管理工作的核心，内部控制自我评价报告可以通过一系列的评估方法对其进行检验，评估其是否有效和规范。
2.发现内部控制管理工作中存在的问题。
企业内部控制管理工作可能存在潜在的问题和不足之处，内部控制自我评价报告可以通过评估过程中的发现，及时地识别这些问题，并提出相应的对策和建议，整改措施得以及时推进。
3.加强内部控制管理工作的透明度。
内部控制自我评价报告是企业对内部控制管理工作的公开说明，加强了企业对内部控制工作的透明度，提高内部控制管理工作的公信力，增强外部利益相关者对企业的信任度和合作意愿。
三、内部控制自我评价报告的编制流程1.确定评价对象。
企业内部控制管理工作的具体内容非常广泛，可以按照不同的维度进行评价。
例如物资、人事、财务等，或者是关键业务流程、重要管理制度等。
因此，首先需要确定评价的对象和目的。
2.编制内部控制评价方案。
在明确评价对象和目的的基础上，制定评价方案，并明确评价方式和方法、评价指标和标准等关键内容。
3.开展评价工作。
根据评价方案，开展内部控制评价工作，收集相应的数据和信息材料，对内部控制管理工作进行评估。
4.编制评价报告。
在评价工作完成后，对评价结果进行梳理，编制内部控制自我评价报告，提出发现的问题和建议。
5.推进整改工作。
星河生物：民生证券有限责任公司关于公司XXXX年度持续督导跟踪报告
民生证券有限责任公司关于广东星河生物科技股份有限公司2010年度持续督导跟踪报告民生证券有限责任公司（以下简称“民生证券”或“保荐人”）作为广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“星河生物”或“公司”或“发行人”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对星河生物2010年度规范运作的情况进行了跟踪，情况如下：一、星河生物执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源制度的情况（一）星河生物控股股东、实际控制人及其他关联方1、星河生物控股股东及实际控制人星河生物控股股东和实际控制人为自然人叶运寿先生。
截至2010年12月31日，叶运寿持有公司股份24,484,716万股，占公司总股本的36.54%。
2、其他主要关联方除星河生物的董事、监事和高级管理人员外，公司的其他关联方主要包括：（二）星河生物执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度情况公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《内控具体规范第15号—关联交易》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司及其控股子公司均按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。
保荐人通过和董事、监事、高级管理人员等相关人员访谈，审阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事会、监事会会议记录和决议等相关文件，抽查公司资金往来记录，抽查控股股东及其他关联方的现金报销单等资料，保荐人认为：星河生物较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，2010年年度控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用公司资源。
二、星河生物执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度情况公司制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内控具体规范第15号—关联交易》及董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的工作细则等规章制度。
山西证券：2011年度内部控制自我评价报告
山西证券股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《证券法》、《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和规范性文件的要求，对2011 年内部控制及运行情况进行了自我评价，形成本报告。
一、内部控制评价内容（一）内部控制环境1、法人治理结构公司根据《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的公司治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡的治理机制。
股东大会是公司的最高权力机构；董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责；监事会是公司的内部监督机构，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对股东大会负责；经理层由董事会聘任，组织公司的日常经营管理工作。
公司董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会、审计委员会及薪酬、考核与提名委员会等四个专门委员会，负责各自职责范围内的重大决策。
战略发展委员会主要负责对公司中长期发展规划、发展战略、重大投资融资方案进行审查并提出建议等；风险管理委员会负责对公司的总体风险管理进行监督，并将风险控制在合理范围内，组织评估公司新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的风险管理程序等，以确保公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效管理；审计委员会主要负责提议聘请或更换外部审计机构、监督公司的内部审计制度及其实施、审查公司的内控制度等；薪酬、考核与提名委员会主要负责制定适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施，制定、研究公司董事及高级管理人员的选择标准和程序，对公司董事候选人及高级管理人员人选进行审查等。
内部控制自我评价【可编辑版】
内部控制自我评价内部控制自我评价内部控制自评是一种新兴的审计技术，它将运行和维持内部控制的主要责任赋予企业管理层，同时使内部审计与管理层一道承担对内部控制评价的责任。
这使得以往由内部审计对控制的适应性及有效性进行独立验证发展到了全新阶段，即通过设计，规划和运行内部控制自我评估程序，由企业整体对管理控制和治理负责。
内部控制自评,最早是由加拿大的一个海湾资源公司开始自我评价运用的内部控制系统，几年来总结了一套系统的技术和方法，大大推动了该公司内部控制的发展和完善。
目前这种方法在美国、加拿大及欧洲开展的较多。
内部控制自评的方法就是要部审计人员与被审计单位管理人员组成一个小组，管理人员在内部审计人员的帮助下，对本部门内部控制的恰当性和有效性进行评估，然后根据评估提出审计报告，由管理者实施。
1.对企业而言内部控制自评提供了一个管理控制风险的工具，保证内部审计人员和管理人员共同对风险进行控制。
这是综合地控制企业的各方面，包括相关的社会效益，使企业对内部控制有一个更全面的了解。
不仅要考虑发现的问题，如何改进，促进各部门更有效地履行责任，还要使控制措施便于理解，使董事会更了解管理的情况以及风险。
同时，也降低了审计成本，使内部审计达到更好的效果。
对管理部门而言内部控制自评可以反映当前管理控制中存在的问题，也向高层管理部门表明他们对现存内部控制的态度，明确了管理责任，保证企业内部有良好的人员分工，使其更好地履行职责。
3.对内部审计而言内部控制自评最重要的一点是让管理部门了解到对内部控制的责任，同时内部控制自评还可以提高审计的效率和效果，减少审计人员的工作量，节省审计时间。
在对内部控制进行自我评价时，应特别注意的几点：1.自上次评价以来，重要风险的性质的程度所发生的变化，以及公司对这些商业风险和外部环境变化所做出反映的能力。
管理层对内部控制系统和风险持续监督的范围和质量，以及内部审计功能和其他保证方式的工作状态如何。
上市公司内部控制有效性自我评价报告模板
＊＊公司内部控制自我评估报告＊＊公司有限公司（以下简称“公司”或“本公司”)按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，以及中国证券监督管理委员会和上海、香港两地证券交易所的要求，依据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和财政部、审计署、证监会、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，本公司对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面的检查，对本公司内部控制的有效性进行了审议评估。
自本公司成立至今，内部控制得到了不断的发展与完善,现将××年××月××日止年度内部控制有效性进行自我评价。
一、公司内部控制目标建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任.本公司的控制目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内部控制设有检查监督机制,内控缺陷一经识别,本公司将立即采取整改措施。
二、公司内部控制建立与实施遵循的原则(一)全面性原则.将内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及控股子公司的各种业务和事项。
(二）重要性原则。
在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域。
（三)制衡性原则。
在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督,并同时兼顾运营效率。
(四）适应性原则.内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整.（五）成本效益原则。
在内部控制设计和实施过程中权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、公司内部控制制度框架与执行情况根据财政部《企业内部控制基本规范》规定，本公司建立和实施内部控制制度时,考虑了以下基本要素：内部环境、风险管理、控制活动、信息系统与信息沟通、监督检查等五项要素.现分述如下：(一）内部环境1、公司治理结构及议事规则本公司是严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规、中国证监会规范性文件的要求在上海证券交易所与香港联合交易所挂牌交易的上市公司。
内部控制自我评价
内部控制自我评价内部控制自我评价（精选8篇）自我评价是自我意识的一种形式。
是主体对自己思想、愿望、行为和个性特点的判断和评价。
下面是店铺整理的内部控制自我评价（精选8篇），欢迎大家分享。
内部控制自我评价篇1根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称“规范”）的相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康发展。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金管理、采购、存货、销售、工程项目、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、成本费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。
重点关注以下高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
三、内部控制缺陷认定标准定性标准具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）董监高舞弊并给公司造成重大不利影响；（2）已经公告的财务报告存在重大会计差错；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
内部控制自我评价（精选5篇）
内部控制自我评价（精选5篇）内部控制自我评价（精选5篇）在我们平凡的日常里，我们都可能会使用到自我评价，自我评价直接影响学习和参与社会活动的积极性，也影响着与他人的交往关系。
如何写一份恰当的自我评价呢？以下是小编整理的内部控制自我评价（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内部控制自我评价1一、重点控制活动1、公司控股子公司控制结构及持股比例表2、对控股子公司的管理控制情况20XX 年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。
实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。
3、公司关联交易的内部控制情况公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。
报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。
4、公司对外担保的内部控制情况公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。
20XX 年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。
5、公司募集资金使用的内部控制情况公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。
内部控制自我评价(完整版)
内部控制自我评价内部控制自我评价采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的一系列内部管理制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
2、控制措施公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。
职责分工控制：对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离。
授权审批控制：公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票等及重大交易作为重大事项，实行特别授权。
日常经营活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度，总经理（总裁）有最终决定权；重大事项按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。
会计系统控制：按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如《应收款项管理标准》、《财务报销管理标准》、《固定资产管理标准》、《货币资金管理标准》等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。
财产保护控制：公司根据不同的资产，确定了货币、存货等实物资产的保管人或使用人为责任人，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。
严禁未经授权人员接触和处理资产；制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需留下可验证的记录。
预算控制：公司及各下属子公司每年都根据中长期战略规划及市场预测和生产能力评估，通过自上而下、自下而上地编制包括销售预算、生产预算、财务预算在内的全面年度预算，经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司认真执行；年终，根据审计部审定的数据，对公司各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评价。
向日葵：关于内部控制的自我评价报告 2011-04-01
浙江向日葵光能科技股份有限公司关于内部控制的自我评价报告一、公司基本情况浙江向日葵光能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在浙江向日葵光能科技有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司，由香港优创国际投资集团有限公司、绍兴县致瑞投资有限公司、浙江光华担保股份有限公司、浙江鸿盛投资有限公司、绍兴县创基投资有限公司、河北华戈化学集团有限公司、环贸国际资本有限公司、香港新乐投资集团有限公司和杭州悦畅投资管理有限公司作为发起人，注册资本40,800万元（每股面值人民币1元）。
于2009年5月31日取得浙江省工商行政管理局核发的330600400004037号企业法人营业执照。
2009年6月26日，根据公司股东会决议及修改后的公司章程，公司增加注册资本人民币5,000万元，分别由俞相明、吴建新等71位自然人认缴，增资后公司注册资本为45,800万元。
上述增资已于2009年6月29日完成工商变更登记手续。
2010年6月，根据公司股东会决议、修改后公司章程的规定以及浙江省商务厅浙商务资函【2010】175号《关于浙江向日葵光能科技股份有限公司股权转让的批复》，公司股东香港优创国际投资集团有限公司将其持有的公司股份206,085,213元转让给吴建龙，公司股东孙章康将其持有的公司股份250万转让给吴建龙，公司股东吴玉娟将其持有的公司股份25万元转让给吴建新。
上述股权转让已于2010年6月1日完成工商变更登记手续。
2010年8月，经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1056号”文核准，本公司公开发行5，100万股人民币普通股。
注册资本变更为50，900万股。
公司发行后的股本结构为：股份性质股份数量（股）百分比（%）一、有限售条件流通股（或非流通股）468,200,000 91.98定向发行限售--个人5,469,233 1.07定向发行限售--法人4,730,767 0.93IPO前发行限售--个人256,085,200 50.31IPO前发行限售--法人201,914,800 39.67二、无限售条件流通股40,800,000 8.02三、总股本509,000,000 100.00公司经营范围为：生产、销售大规格高效晶体硅太阳能电池（国家法律法规禁止、限制及许可经营的项目除外）。
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民生证券有限责任公司关于广东星河生物科技股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告的核查意见民生证券有限责任公司（以下简称“民生证券”）作为广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“星河生物”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《中国证券监督管理委员会公告》（证监会公告〔2011〕41号）的有关规定和规范性文件的要求，对《广东星河生物科技股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下：一、星河生物的内部控制情况（一）公司内部控制遵循的原则公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
公司建立与实施内部控制，遵循下列原则: 全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则。
公司内部控制设有一系列内控制度及其检查监督机制，内控缺陷一经识别，公司将立即采取整改措施，使风险降低到最低限度。
（二）公司内部控制评估1、内部环境(1)治理结构公司按《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立起规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，公司法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会是公司的最高权力机构，公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，董事会内部按照功能分别设立了审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。
各职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。
（2）制度建设2011年度，公司对公司层面及重要业务流程的内部控制进行了评估，进一步完善了内部控制制度，对识别出的缺陷进行了整改。
根据公司发展需要，2011年公司修订了《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事、监事和高管持股管理制度》、《财务管理制度》、《募集资金管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保决策制度》、《固定资产管理制度》等；新制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《对外信息使用人管理制度》、《内部控制制度》、《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》、《风险控制管理制度》、《突发事件危机处理应急制度》等。
原有制度的修订及新制度的建立实施，健全了内部控制体系，有效提高了公司的治理水平。
目前公司主要规章制度包括:《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保决策制度》、《募集资金管理制度》、《对外投资管理制度》、财务管理制度《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《内部审计制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《对外信息使用人管理制度》、《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》、《风险控制管理制度》、《固定资产管理制度》、《突发事件危机处理应急制度》、《选聘会计师事务所专项制度》、《无形资产管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等，这些制度的建立，为公司内部控制创造了良好的制度环境。
(3)机构设置及权责分配公司根据自身业务特点和内部控制要求设置了内部组织机构，明确了各自的职责权限，将权利与责任落实到了各责任部门。
公司编制了内部管理手册和岗位手册，使全体员工了解公司内部的组织机构设置及职能划分，掌握各自岗位的职责和业务流程，明确彼此的权责分配并正确行使职权。
公司组织结构如下:（4）内部审计公司在董事会审计委员会下设立了独立的内审部门“审计部”，并配备了2名专职人员独立开展工作，并加强内部审计监督工作并负责对内部控制的有效性进行监督检查。
公司审计部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
（5）人力资源政策公司董事会薪酬与考核委员会主要负责制定、审核公司董事及经理人员的薪酬方案和考核标准，该委员会直接对公司董事会负责。
公司已建立《人事管理制度》，对公司各职能部门的职责、员工聘用、试用、任免、调岗、解职、交接、奖惩等事项等进行明确规定，确保相关人员能够胜任；制定并实施人才培养实施方案，以确保经理层和全体员工能够有效履行职责；公司现有人力资源政策基本能够保证人力资源的稳定和公司各部门对人力资源的需求。
星河生物上市后，新的环境对星河生物人的诚信和价值观提出新的要求，“德、才、容”仍然是对星河生物人才的最基本的要求，还要求星河生物的人才具备高度的责任感和责任心，能够承担更多的责任，树立起星河生物人高素质的形象。
（6）企业文化公司十分重视加强企业文化建设，公司的经营理念为“诚信立业、科技兴菌、环保创新、造福于民”，努力构建一支诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作的员工队伍，以创造良好的内部控制文化氛围。
诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。
公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了一系列内部管理规范，并通过有效的考核奖惩制度和高层管理人员的身体力行，使这些内部规范多渠道、全方位地得到有效地落实。
另外，公司不定期对员工开展关于职业道德教育的培训，以提高员工价值观的统一性。
2．控制活动公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
（1）不相容职务的分离控制。
公司全面系统地分析、梳理了所有业务流程中所涉及的不相容职务，实施了相应的分离措施，形成相对合理的各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
（2）授权审批控制。
公司根据常规授权和特别授权的规定，明确了各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。
公司各级管理人员均在授权范围内行使职权和承担责任。
重大的业务和事项，实行集体决策制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。
（3）会计系统控制。
公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。
公司依法设置会计机构，配备了会计从业人员，从事会计工作的人员全部取得了会计从业资格证书。
（4）财产保护控制。
公司建立了财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。
（5）预算控制。
公司实施全面预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。
（6）运营分析控制。
公司建立了运营情况分析制度，经理层综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。
（7）绩效考评。
公司建立和实施了绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
（8）重大风险预警机制和突发事件应急处理机制。
公司建立了突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
3．信息与沟通公司建立了信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进了内部控制有效运行。
公司主要通过财务会计资料、经营管理资料、调研报告、专项信息、内部刊物、办公网络等渠道，获取内部信息，通过行业协会组织、社会中介机构、业务往来单位、市场调查、来信来访、网络媒体以及有关监管部门等渠道，获取外部信息；并对收集的各种内部信息和外部信息进行合理筛选、核对、整合，提高信息的有用性。
公司充分利用网络等信息技术建立了有效信息管理系统，将内部控制相关信息在企业内部各管理级次、责任部门、业务环节之间，以及企业与外部投资者、债权人、客户、供应商、中介机构和监管部门等有关方面之间进行沟通和反馈，过程中发现的问题可及时报告并加以解决，重要信息能够及时传递给董事会、监事会和经理层。
公司加强了对开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全稳定运行。
4．内部监督公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套办法，制定完善了内部控制监督制度，明确审计部在内部日常监督和专项监督中的职责权限，规范了内部监督的程序、方法和要求。
公司建立了一系列内部控制制度，在公司治理、日常管理、人事管理、业务控制、资产管理、管理信息系统控制、内部监控等方面都建立了相关内控管理制度。
二、星河生物对内部控制的自我评价公司已结合自身的经营管理需要，建立了一套较为健全的内部控制制度，内部控制符合公司现阶段的发展需要，在所有重大方面是有效的，能够确保公司所属财产物质的安全、完整，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证，能够对编制真实公允的财务报表提供保障。
三、民生证券对星河生物内部控制自我评价报告的核查意见在2011年持续督导期间，保荐代表人主要通过：（1）查阅公司的“三会”会议资料；（2）查阅公司各项业务和管理制度、内控制度；（3）抽查会计账册、现金报销凭证、银行对账单；（4）调查内部审计工作情况；（5）调查董事、监事、高级管理人员的任职及兼职情况；（6）与董事、监事、高级管理人员沟通；（7）现场检查内部控制的运行和实施等途径，从内部控制的环境、内部控制制度的建立和实施、内部控制的监督等多方面对星河生物内部控制的合规性和有效性进行了核查。
民生证券认为：星河生物的公司治理结构健全，现有的内部控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和规章制度的要求；星河生物在业务经营和管理各重大方面保持了有效的内部控制；星河生物的《2011年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）（本页无正文，为《民生证券有限责任公司关于广东星河生物科技股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签章页）保荐代表人签字：刘小群：余华为：民生证券有限责任公司2012年2月23日。