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2012年《证券交易》押题及答案
2012年证券从业资格考试《证券交易》押题及答案一、单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）1. 深圳证券交易所于（ C ）正式开业。
A.1986年8月1日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1991年7月1日2. 远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。
A.现在确定的价格B.未来某一价格C.市价D.即时协议价格3. 从内容上看，权证具有（ B ）的性质。
A.债权B.期权C.债权与期权D.买入期权4. 下列说法正确的是（ A ）。
A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C.定期交易可以提供更多的市场价格信息D.做市商的收入来自于经纪佣金5. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。
A.A股B.债券C.权证D.B股6. 从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.公平性7. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。
A.3%B.5%C.10%D.30%8. 深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。
A.3%B.5%C.10%D.30%9. 上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。
A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0510. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ D ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下B.1万元以上5万元以下C.5万元以上30万元以下D.20万元以上50万元以下11. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ B ）。
A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托D.接受客户的全权委托12. （ B ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题
2021年12月份证券业从业人员资格考试?证券投资基金?真题(总分值：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进展股票、债A．基金管理人BC．投资咨询公司D2．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
这表达了证券投资基金()A．组合投资、分散风险BC．严格监管、信息透明D3．具有法人资格的基金是()A．契约型基金BC．开放式基金D4．开放式基金的买卖价格是以()A．基金份额净值BC．市盈率D5．投资基金优化金融构造和促进基金增长，这个作用是通过()A．提供就业时机BC．购置大量消费品D6．2004年7月1日开场施行的?证券投资基金运作管理方法?中，首次将我国的基金类别分为()AB．股票基金、债券基金、ETFCD．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF7．在基金的风险分析指标中，可以用()A．贝塔值BC．持股集中度D8．评价基金运作效率和运作本钱的一个重要统计指标是()A．标准差BC．净值增长率D9．债券基金所承当的利率风险取决于所持有的债券的()A．平均利率BC．平均到期日D10．以下投资风险最低的基金是()A．债券基金BC．指数基金D11．偏股型混合基金中股票的配置比例是()A．10％～20％B．20％～30C．30％～50％D．50％～7012．债券的久期是指()A．债券的票面到期时间BC．债券的加权到期时间D13．固定比例投资组合保险策略通过比拟投资组合()，从而动态调整投资组合中风险资产与保本A．现时净值与价值底线BC．现值与平安垫D14．?证券投资基金销售管理方法?规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()A．1％B．2C．3％D．515．()是投资者以母基金代码进展认购，募集完成后，将根底份额按比例分拆为风险收益特征不A．合并募集BC．公开募集D16．目前，我国()A．只有XX证券交易所BC．XX证券交易所和XX证券交易所D17．以下基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是()A．ETFBC．LOFD18．()A．投资部BC．交易部D19．公司()A．内部控制BC．内部控制制度D20．基金管理公司督察长履行职责的X围为()A．基金及公司运作的所有业务环节BC．公司运作的所有环节D21．QDII基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由()承当。
帮考网：证券交易押题试卷(一)
帮考网：证券交易押题试卷（一）判断题1: 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
【×】2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
【√】3: 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
【×】4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。
【√】5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
【√】6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
【×】7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。
【×】8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。
【√】9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。
【√】10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
【√】11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。
【×】12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
【√】13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。
【×】14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。
【√】15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。
【×】16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
【√】17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。
2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题
2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5 ，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金资产市值D．双方协商2．从内容上看，权证具有( )的性质。
A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易3．回购交易通常在( )交易中运用。
A．远期B．现货C．债券D．股票4．证券交易所接纳或开除会员，应向( )备案。
A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证券业协会5．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
A．1 B．2C．3 D．46．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位7．《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。
A．中国结算公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构8．对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A．证券分户管理B．资产独立核算C．资产分户管理D．证券分级管理9．在委托受理阶段，审查主要是检查客户填写的( )。
A．买卖证券名称B．买卖证券方向C．买卖证券数量D．委托单10．证券交易的申报时间的先后顺序按( )确定。
A．投资者提出申报的时间B．证券交易商接受申报的时问C．证券交易所交易主机接受申报的时间D．证券交易所交易系统接受申报的时间11．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。