监理信息资料管理实施细则_secret

监理信息资料管理实施细则一、信息、文件资料管理的原则、依据、方法（一）信息、文件资料管理的原则1、驻地办公正、独立、自主地对信息资料进行收集、整理、分析处理、保存；2、信息资料管理实行监理工程师负责制，并指定专人具体执行；3、信息资料必须及时、准确、真实、完整分类有序；4、信息资料管理必须了解信息源，对信息进行分类，正确运用信息管理手段，掌握信息流程的不同环节，建立信息管理系统；5、实行信息资料管理必须做到最优控制、合理决策、妥善协调各方关系。

（二）信息、文件资料管理依据1、国家和省有关法规、规范、文件和技术标准；2、《工程建设委托监理合同》、《委托施工合同》等。

（三）信息、文件资料管理方法1、依据公司质量体系程序文件及《公司文件资料统一编号规定》，结合工程特殊性制定本项目《信息资料管理规定》；2、信息资料管理由驻地办负责，在各监理工程师配合下成立信息资料组，指定专人具体独立负责实施；3、实施严格的收发文登记和资料责任签认手续，要求各单位间的往来文件、资料必须标识有效、内容真实、准确可靠；4、信息资料按本项目《信息资料管理规定》分类归档，并立目建卷，达到分类整理规范、组卷清晰的要求；5、重视会议纪要的管理，为监理工作提供文件依据：（1）监理例会、各种专题会实行签到制度，并将签到单附在纪要后归档备查；（2）建立会议纪要与会各方主要负责人签认制度，要求会议后最迟在2天内完成整理、各方签认、修改、下发工作；（3）建立内部会议纪要传阅制度。

6、强化内部信息沟通工作：（1）对于重要、紧急信息，各专业监理工程师随时向驻地高监汇报，以便决策迅速或由高监向总监办及时传达、安排落实工作；（2）坚持每天下午的驻地办全体人员碰头会制度以便沟通全天信息，安排次日工作重点；（3）坚持每天《监理日记》签字制度。

（4）积极推行《监理通知》反馈制度，保证信息、指令畅通；（5）及时向公司填报《工程信息反馈单》，按时参加公司高监例会，保证同公司各部门的信息畅通。

（6）通过微机、采用网络软件、工程项目管理软件、文字处理软件以及质量控制、进度控制、投资控制等专用软件，对信息进行分析、传递、对工程全过程实施监督和辅助，使项目建设的过程规范化、科学化、正规化。

二、信息、文件资料管理的流程和内容（一）信息、文件资料管理流程1、工程技术报审资料的管理流程2、工程物资进场报验资料的管理流程3、工序工程报验资料的管理流程（二）信息、文件资料管理内容1．定期信息文件按期编制监理周报、月报和年报，并上报业主。

周报在每周末上报，月报在每月28日前上报，年报按业主规定上报。

（1）监理月报、年报应包括以下主要内容：a. 项目概述：包括项目位置、项目主要特征及合同情况简介。

b.大事记。

c.工程进度与形象面貌：工程形象进度、已完工程量、进度计划执行情况及进度分析，应采取的进度措施。

d.质量控制：包括质量评定、质量分析、质量事故处理等情况和改进措施。

e.合同执行情况：包括合同变更、工程设计施工变更、索赔和违约等。

f.现场会议和往来信函清单：包括会议记录、往来信函。

g.监理工作：包括监理组织框图、资源投入、重要监理活动、图纸审查、发放、技术方案审查、工程需要解决的问题和其他事项。

h. 承包人情况：包括劳动力的动态、投入的设备、组织管理和存在的问题。

·承包人施工设备进场及使用状况，施工材料、劳动力进场情况，以及应采取的措施。

·承包人施工组织情况及主要负责人主持工作时间。

存在的问题以及应采取的措施。

·各工程项目承包人之间有关问题的协调及处理意见。

i.安全和环境保护：收集安全和环境保护图片及相关资料。

j.进度款支付情况及其分析。

k.工程进展图片。

l.其他需要反映的问题：包括水文和气象等自然情况。

（2）工程量台帐报表工程量台帐报表根据发包人相关规定执行。

（3）其他定期信息文件：a.工程质量分析专题报告（季、半年、年度）。

b.工程进度分析专题报告（季、半年、年度）。

c.投资分析报告（季、半年、年度）。

d.环保、水保专题报告（季、半年、年度）。

e.统（专）供材料分析报告（月、季、年度）。

f.工程质量统计报表（月、季、年度）。

g.施工安全专题报告（月、季、年度）。

h.施工安全统计报表（月、季、年度）。

i.发包人要求的其它定期信息文件。

2. 根据监理工程进展情况的不定期报告（1）关于工程优化设计或施工进展的建议。

（2）资金、资源投入及合理配置的建议。

（3）工程进度及工程进展预测分析报告。

（4）工程质量状况及其分析的专题报告（分项的和总体的）。

（5）发包人要求的其它报告。

3. 监理过程文件（1）监理日记及施工大事记。

（2）施工计划批复文件。

（3）施工措施批复文件。

（4）施工进度调整批复文件。

（5）进度款支付确认文件。

（6）索赔受理、调查及处理文件。

（7）监理协调会议纪要文件。

（8）其它监理业务往来文件。

4. 其他相关问题参照《公路工程施工监理规范》第10款的条文执行三、监理用表、施工用表监理用表、施工用表统一使用由指挥部监管办下发的表格。

四、竣工、评定资料按云南省公路学会编制的新版《云南省高等级公路工程竣工文件编制实施细则》执行。

（一）执行交通部1995[1081]文对监理评定资料是按监理单位的内部质量管理体系或要求进行评定。

（二）公路工程（合同段）进行交工验收应具备以下条件：1、合同约定的各项内容已完成；2、施工单位按交通部制定的《公路工程质量检验评定标准》及相关规定的要求对工程质量自检合格；3、监理工程师对工程质量的评定合格；4、质量监督机构按交通部规定的公路工程质量鉴定办法对工程质量进行检测（必要时可委托有相应资质的检测机构承担检测任务），并出具检测意见；5、竣工文件已按交通部规定的内容编制完成；6、施工单位、监理单位已完成本合同段的工作总结。

（三）交工验收的主要工作内容是：1、检查合同执行情况；2、检查施工自检报告、施工总结报告及施工资料；3、检查监理单位独立抽检资料、监理工作报告及质量评定资料；4、检查工程实体，审查有关资料，包括主要产品质量的抽（检）测报告；5、核查工程完工数量是否与批准的设计文件相符，是否与工程计量数量一致；6、对合同是否全面执行、工程质量是否合格作出结论，按交通主管部门规定的格式签署合同段交工验收证书；7、按交通部规定的办法对设计单位、监理单位、施工单位的工作进行初步评价。

（四）项目法人负责组织公路工程各合同段的设计、监理、施工等单位参加交工验收。

拟交付使用的工程，应邀请运营、养护管理单位参加。

参加验收单位的主要职责是：项目法人负责组织各合同段参建单位完成交工验收工作的各项内容，总结合同执行过程中的经验，对工程质量是否合格作出结论；设计单位负责检查已完成的工程是否与设计相符，是否满足设计要求；监理单位负责完成监理资料的汇总、整理，协助项目法人检查施工单位的合同执行情况，核对工程数量，科学公正地对工程质量进行评定；施工单位负责提交竣工资料，完成交工验收准备工作。

（五）项目法人组织监理单位按《公路工程质量检验评定标准》的要求对各合同段的工程质量进行评定。

监理单位根据独立抽检资料对工程质量进行评定，当监理按规定完成的独立抽检资料不能满足评定要求时，可以采用经监理确认的施工自检资料。

项目法人根据对工程质量的检查及平时掌握的情况，对监理单位所做的工程质量评定进行审定。

（六）交通部“446号文”附件2公路工程竣工档案目录监理资料（一）工程质量控制文件：1.质量控制措施、规定及往来文件2.材料试验、检测资料3.监理独立抽检资料4.交工验收工程质量评定资料1、“446号文”附件5公路工程监理工作报告2、“446号文” 附件6公路工程监理工作综合评价表中监理资料规定，不符合竣工验收要求时扣1-5分；3、《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1 – 2004）3.1.4 施工单位应对各分项工程按本标准所列基本要求、实测项目和外观鉴定进行自检，按附录J中“分项工程质量检验评定表”及相关施工技术规范提交真实、完整的自检资料，对工程质量进行自我评定。

工程监理单位应按规定要求对工程质量进行独立抽检，对施工单位检评资料进行签认，对工程质量进行评定。

建设单位根据对工程质量的检查及平时掌握的情况，对工程监理单位所做的工程质量评分及等级进行审定。

监督部门、质量检测机构可依据本标准对公路工程质量进行检测评定。

（二）监理评定资料的编制1、按《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1 – 2004）进行评定，根据建设任务、施工管理和质量检验评定的需要，应在施工准备阶段按本标准附录Ａ将建设项目划分为单位工程、分部工程和分项工程。

施工单位、工程监理单位和建设单位应按相同的工程项目划分进行工程质量的监控和管理；2、依据《云南省高速公路竣工资料编制办法》中‘第三部分监理资料’目录进行竣工资料的编制；3、驻地办应按《公路工程质量检验评定标准》对已完工程进行验收试验检测。

驻地办抽样频率为《公路工程质量检验评定标准》中各分项工程的“实测项目”表内的关键检查项目（即表中带△符号者）不低于规定频率的30%，其余项目不低于20%。