第三节 文献的阅读与分析

第三节文献的阅读与分析
研究者搜集了大量与课题相关的资料之后，接下来的工作便是阅读、整理、记录和分析文献。

一、文献的阅读与记录
（一）文献阅读的原则与方法
为提高文献阅读的效率与效果，掌握文献阅读的原则与方法是十分必要。

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1．文献阅读的原则
（1）计划性原则
把搜集到的文献资料大概浏览一下，根据数量、难度和性质，以及研究课题完成的总体安排和进度做一个具体的阅读计划。

这有助于研究者养成高效率阅读和善于控制阅读时间的良好习惯。

（2）顺序性原则
阅读文献要遵循一定的次序，一般应首先看原始文献，后看综述文献；先看近期文献，后看远期文献；先看中文文献，后看外文文献；先看书籍文献，后看报看文献；先看理论文献，后看应用文献；先看重要文献，后看次要文献等。

（3）批判性原则
研究过程离不开已有文献的帮助，但研究者却不应毫无批判地迷信于文献，要具有科学的探究意识和怀疑精神，坚持用批判的眼光去看待已有的成果，对其选题意义、理论依据、研究方法、研究过程、论证逻辑和结论的得出等多问几个为什么，以发现不足和空白，为自己的研究提供借鉴和参考。

（4）交替性原则
在查阅文献资料的过程中，研究者并不是将所需的文献全部搜集完成之后才制定阅读计划并着手进行阅读的，而且文献的搜集工作也不是一劳永逸的，搜集文献和阅读文献的工作往往是同时或交替进行的。

当从已有的文献中受到了启发，需要新的文献资料辅助时，就必须着手查找新的相关资料，以弥补已有文献的不足。

而且，随着时间的推移和研究的不断深入，也需要不断扩展文献的查阅范围，增补最新的研究文献。

2．文献阅读的方法
阅读研究文献的方法一般有浏览、粗读和精读三种。

这三种阅读方法各有所长和不足，对于研究工作者阅读分析文献来说，均为非常有用的方法，都应当很好地掌握，并善于在研究过程中综合、灵活地运用。

（1）浏览
浏览就是把搜集到的文献资料快速地翻阅一遍，目的是对文献的内容、价值和相关性有个初步的认识和判断，并据此对文献进行分类和排序：把相关性高和有价值的资料放在一起，以便对1谢春风，时俊卿主编《新课程下的教育研究方法与策略》，首都师范大学出版社2004年版。

其精读；把相关性较小和初步看起来价值不大的资料放在一起，以备下一步粗读。

浏览文献时，要善于从文献的大小标题、关键词和摘要中把握文献的概况。

（2）粗读
粗读就是把文献资料粗略地阅读一遍，以便是了解研究的意义、方法和结论。

通过对文献资料的粗略阅读，一方面可以增进对研究课题全貌的了解和把握，另一方面可对文献资料作进一步的划分，以确定阅读的次序和精细程度。

粗读虽然不要求对文献逐字逐句地阅读，但对问题的提出、研究的意义、研究的方法和过程、以及研究的结论等内容要放慢速度，读得相对仔细一些。

（3）精读
精读是文献查阅中最为关键的一步，它是在浏览和粗读的基础上对比较有价值的文献资料进行的一种求深、求精、求透、求创新的阅读方式。

精读是一种理解性、创造性的阅读，包括准确认读文献，全面把握文献的内容和逻辑结构，对文献的观点和材料等提出质疑，提出超越所阅读文献的新思想、新观点、新方法等四个阶段。

在精读时，应一边阅读，一边随时记下受文献启发的思考——文献的要义、文献的创新之初、存在的问题、对文献的评价、自己提出的新见解、解决问题的新观点等。

（二）文献记录与积累的方式、方法
文献记录和积累就是把通过阅读找到的有价值的资料保留下来，以供进一步分析研究之用。

记录与积累研究文献的常用方式、方法有：
1．要目索引法
为了便于对研究课题进一步作深入研究，同时也为撰写论文准备材料，在阅读有关文献资料的同时要整理要目索引。

所谓要目索引，就是把与研究课题有关的文献资料中涉及的内容，或按照原文题目(或观点)而自行概括组织文字，编成索引，做到是什么问题，什么观点，什么方法，在什么文献资料上的哪一章节，甚至哪一部著作的第几页，都应做到一目了然，检索时伸手可得，毫不费力。

2．文摘卡片法
文摘卡片与要目索引相比较，文摘卡片更有其检索快捷方便的特点。

当然，制作文摘卡片，平时一面阅读，一面思考，一面摘录，投入的精力和时间是相当多的。

文摘卡片在文化用品商店有售，也可自行制作，自行制作卡片应当以摘目齐全、使用方便、检索快捷为目的。

下面就是一种通用的文摘卡片。

3.剪贴法
剪贴法是将与课题相关的论文、个案、研究成果或学术动态等资料剪裁下来，按内容分类粘贴在统一规格的本子或纸张上，分册保存活用文件夹归档。

剪贴时要注意及时注明作者、出处和时间等信息，以备日后引用。

4．笔记法
笔记法是将阅读的文献资料及体会以读书摘记与读书笔记的形式记录记录下来的方法。

写读书摘记与读书笔记既是积累文献的方法，又在某种意义上是制作文献的方法。

因为在读书摘记和笔记中渗透了更多的制作者的思维活动，它有时是第二手文献的构成部分，有时又是新的第一手文献的创造过程，在研究过程中形成的“半成品”。

读书摘记以摘记文献资料的主要观点为任务。

因不受篇幅限制，它比卡片式的内容提要详细得多。

研究者在读到一些较有价值的文献，或者读到一些在主要观点和总体结构上很有启发的资料时，就可采用读书摘记的方式，把其主要观点和结构的框架摘记下来。

总的说来，摘记的重点在“摘记”，不在于“评价”。

与摘记不同，读书笔记的重点在“评”。

评论的方式有总评、分章节评和重点选评。

写得好的读书笔记，即能提出新思想和新观点的读书笔记，本身就是一种科研成果。

5．评点法
评点法是在阅读自己购买或复印的文献资料时，直接在书刊上标记符号（如问好、着重号等）或书写启发与体会的一种方法。

6．现代技术法
现代技术法是利用光学、电子学等现代技术存储、积累文献的方法。

具体的方式有：复印、摄像、摄影、录音、磁盘或光盘存储、互联网存储等。

用现代技术存储、积累资料的方法具有体积小、容量大、速度快、检索方便等特点。

二、文献资料的分析与研究
对文献资料的分析与研究主要有定性式和定量式两种，它们各自从不同侧面对文献中所包含的信息进行加工和处理。

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（一）非结构式定性分析
通常说来，文献是对有关事物性质、功能和特征等方面的描述，这些定性描述从直观上较难发现研究主题内变量间的关系，因此研究者往往倾向于应用哲学思考和逻辑推理来探索和揭示事物之间的逻辑关系，而不是它们的数量关系。

对文献进行定性分析研究成了教育研究者最常用的方法之一。

文献的定性分析又常被直接称为文献法，它是按某一研究课题的需要，对一系列文献进行比较、分析、综合，对文献中所包含的信息进行分类，选取典型的例证加以重新组织，并在定性描述的基础上提炼出评述性的说明与结论。

文献的定性研究不太注意文献资料的数量特征和完整程度，而注重个人文献及根据研究者自身兴趣和课题要求选择小样本或个案的研究，它在辨别过去的趋势并用该信息去预测与此相关的未来模式方面，具有特别的价值。

与定量分析相比，定性研究有其显明的特点：
首先，定性分析注重的是对文献的性质作出分析与研究，目的在于探索事物的特殊性和规律性。

它虽然不完全排除在研究的过程中进行一些简单必要的数量分析，但却不太注重文献资料的数量特征和完整程度，只要该文献中包含着所研究课题的重要思想和内容，便满足了研究的要求。

其次，文献定性研究的一个重要方面是对小样本或个案的研究，包括对信件、日记等个人文献的分析与研究，它更重视能够证明某一观点或解决某一问题的例子或个案，而较少关注样本的数量以及变量间的数量关系。

例如，美国著名社会学家托马斯和兹那尼茨基在1918年通过在美国的波兰移民与他们在波兰的亲属之间大量的个人通信信件的研究，第一次提出了对农民信件的分类学，并得出结论说所有的农民信件都是一种基本类型即问候信的变异。

第三，从某种意义上说，文献的定性分析类似于观察研究，因为许多文献具有叙述的自然性、亲切性和发自内心的感觉等优点，所以在研究时比较灵活随意，研究过程的规范程度不太高。

文献的定性研究在我国目前的教育教学研究中仍处于主要甚至主导的地位，它对探索我国教育2刘电芝主编《教育与心理研究方法》，西南师范大学出版社，1997年版。

发展的性质、特征和属性起到了十分重要的作用。

但由于它是以归纳逻辑为核心，以经验描述为基础，以小样本或个案的文献为依据，而且它的推理缺乏严格的公理化系统的逻辑约束，它的前提和结论之间往往具有或然性，因而它仅能给出某种研究的大致方向或趋势，只能判定研究对象实体是否存在、结构如何、各要素之间具有何种联结等，不能对特定事件给出严格的描述、说明、解释和阐述，也很难实现对教育规律的科学认识。

因此，我们的教育文献研究还需要深入一步，还必须对文献中各个因素间的数量关系作出研究，即进行文献的定量研究。

（二）结构式定量分析
1．结构式定量分析的含义与特点
结构式定量分析又叫内容分析，是对文献内容作作技术性处理，将其内容分解为若干分析单元，评判单元内所表现的事实，并作出定量的统计描述和结论。

其实质是将用言语表示的文献转换成用数量表示的资料，有助于使用正式的假设、科学地抽取的大型样本及计算机等现代统计技术对文献作出分析研究。

由于内容分析是对大量文献进行系统的结构分析，具有客观性、系统性和量化等特点，下列特点，因而可弥补定性研究缺乏系统和确切的不足。

（1）客观性
在内容分析的过程中，按照预先制定的分析类目表格进行判断和记录内容出现的客观事实，并根据客观事实再作出分析描述。

（2）系统性
这是指内容的判断、记录、分析过程是以特定的表格形式、按一定的程序进行的。

（3）量化性
这是指内容分析的结果可以用数字表达，并能用某种数学关系来表示，如用次数分配、各种百分率或比例、相关系数等方式来描述。

由此可见，内容分析实际上是以预先设计的类目表格为依据，以系统、客观和量化的方式，对信息内容加以归类统计，并根据类别项目的统计数字，作出叙述性的说明。

它不仅是资料的收集方法，也是一种独立、完整的专门研究方法，与定性分析研究法有很多不同之处。

2．结构式定量分析的基本步骤
内容分析法的基本步骤是：抽取文献样本，界定分析类别和记录单位，评判记录，信度分析和进行统计处理等。

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3汪琼主讲网络课程《教育技术研究方法》，北京大学教育学院网页，
/methods/textbook/class09_02_00_00_i.htm，2002.11.17.
（1）文献抽样
内容分析法一般所面对的总是较大的研究总体，由于现存文献种类繁多，不可能穷尽全体，因此需要抽样，也就是要从大量的文献中选取一部分文献进行研究。

具体的抽样方法是先决定总体，在确定总体时，必须注意总体的完整性和它的特殊性。

完整性是指要包含所有相关的资料，特殊性就是指要选择与研究假设有关的特定资料。

然后从总体中随机抽取要研究的样本：1)来源抽样，这是指对资料来源的抽样，如选取怎祥的报纸、杂志、教育电视节目、书本、演讲、学生作业等等。

2）日期抽样，这是指选择哪一段时间的资料进行分析，例如要研究我国建国后教育理论思想的发展规律，就需要对这五十多年有关刊物论著进行内容分析。

但在按日期抽样时，必须注意某种资料的周期性的特征。

如果以报纸为研究对象时，间隔抽样就必须避开七或它的倍数，假如以七为倍数，则会使全部样本都集中在每个星期的统一天上；如果以月刊为研究对象时，就必须避开十二或它的倍数，假如以十二为倍数，则会使全部样本都集中在每年的同一个期上。

3)单元抽样，即确定抽取所需分析资料的基本单元，可能是整份、一段、一篇和一页。

（2）类目划分
内容分析工作，就是要按预先制定的类目表格，按分析单元进行系统判断、记录各类目所表现的客观事实。

类目，即根据研究假设的需要，把资料内容进行分类的项目。

通常类目的形成有两种方法，一是依据传统的理论或以往的经验，或对某个问题已有的研究成果发展而成；二是由研究者依据研究目的，通过仔细检查所研究的文献，确定它们包含的共同因素并将其抽取出来作为分析类目，即根据假设自行设计的类目。

例如，为了分析研究全国各省教育技术刊物2000年以来关于现代远程教育的报导动向，我们可把内容分析的类目划分为：
在划分类目时应遵循以下基本原则：1)分类要穷尽无遗，使列举的类别能涵盖分类内容的全部特征；2)分类要相互排斥，使列举的类别不重叠；3)分类要独立，使列举的类别之间无相互依存或影响的关系；4）类目必须是在进行内容分析判断之前预先制定，不能一边分析，一边适应性
的修改补充。

（3）确定分析单元
分桥单元也就是记录单位，是指在判断分析时判定的最小单位，它可以是时间间隔、主题、整篇文献、文章段落、句子或段落等等。

如上图中分析单元就是时间间隔。

实际研究中，究竟采用哪一种分析单元并无定则，完全依文献的数量以及研究目的而定。

如果分析的资料庞杂繁多，逐句逐段分析就不太可能，或许采用“整篇文献”为分析单元较为妥当；如果分析的资料具有明显的主题，则以“主题”为分析单元为宜。

（4）评判记录
内容分析的评判记录工作，就是按照预先制定的类目表格，按分析单元顺序，系统地判断并记录各类目出现的客观事实和频数。

在评判时一般做法是：1）评判只能记录某类目的有或无、长或短、大或小等明显的客观的事实，必须避免使用主观的、价值性的词语，如好与坏、善与恶等来对内容作出判断；2）对于相同内容类目的评判，必须要有两个以上的评判员进行评判记录；3）对于分析类目事实的出现频数，只需按分析单元，依顺序在有关类同栏中以“√”作记号进行记录；4）对于具有评论成分的内容分析，通常对含赞扬性、肯定性的内容用“＋”符号记录，对合批评性、或否定性的内容则用“－”符号记录。

（5）信度分析
内容分析必须经过信度分析，才能使内容分析的结果可靠，可信度得到提高。

内容分析的信度分析是指两个以上参与内容分析的研究者对相同类目判断的一致性。

一致性愈高，内容分析的可信度也愈高；一致性愈低，则内容分析的可信度愈低。

内容分析的信度公式为
其中R为信度，K为平均相互同意度，是指两个或多个评判员之间相互同意的程度，K 的计算公式是：
其中M为两者都完全同意的栏目，为第一评判员所分析的栏目数，为第二评判员所分析的栏目数。

如一项研究分为10个类目，一个评判员与另一个评判员的判断有8项是一致的，则相互同意度K为0.8，信度R则为0.89。

（6）统计处理
内容分析在对单个文献样本进行评判的基础上，还要对相关研究领域的众多文献资料的评判结果进行统计分析和描述，以确定发展过程和演变趋势，如进行描述统计处理和元分析等。

3．结构式定量分析的主要用途4
（1）趋势分析
定量分析可利用同一对象在不同时期内容资料量化结果的比较，分析某种现象或思想观点的发展过程、演变规律及今后趋势。

例如，通过收集20世纪80年代至今我国教育学报刊中有关师范教育和教师教育的文献，对其作出内容分析，就可以发现在这一时期里我国教师教育理论研究与实践的变化过程及趋势。

（2）比较分析
定量分析可通过对同一中心问题但对象或来源不同的样本量化结果的对比，对不同地区、学校、团体和个人的教育思想、教学效果及工作方式等进行比较。

例如，比较不同国家和地区课程政策的异同，比较两个学术流派学术观点的异同，比较不同学校、不同教师教学方式和教学效果的异同，比较两种不同教学计划的差异，比较两个不同学校学生学习成绩、学习态度、思想品德状况的差别等等。

4汪琼主讲网络课程《教育技术研究方法》，北京大学教育学院网页，
/methods/textbook/class09_02_00_00_i.htm，2002.11.17.
（3）意向分析
定量分析可通过某一对象在不同问题或不同的场合所显示出来的文献资料进行内容分析，研究该对象的意向。

例如，分析某优秀教师的经验特点、分析不同类型教师、学生的心理状态、潜在动机和价值观念，分析某一时期不同对象在教育问题上的关注焦点，分析某教育家的教学目的、动机等。

在教育研究中，对各类教育文献资料，如论文、调研报告、会议文献、专题论著及各种教科书、教学计划、教案、课堂实录、学生练习等作出定量分析，已成为教育研究领域内一种重要的文献分析方法，它不仅能从不同角度审视教育现象，而且也有助于确定已经发生过的教育事实，展现一个时期教育发展的全景和未来的可能走向，这是值得我们重视和运用的一种研究方法。

三、文献综述的撰写
研究者在对大量文献进行研读与分析之后，就需要对相关研究领域中某一时期（一般是最近一段时间）的研究成果进行系统的、较为全面的评述，这就是文献综述。

（一）文献综述的含义与作用
文献综述是文献综合评述的简称，指在全面搜集有关文献资料的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对一定时期内某个学科或专题的研究成果和进展进行系统的、全面的叙述和评论。

它要指出目前的研究水平、研究动态、应当解决的问题和未来的发展方向，要提出研究者自己的观点、意见和建议。

根据评述内容的不同，综述又可分为综合性的和专题性的两种形式。

综合性的综述是针对某个学科或专业的，而专题性的综述则是针对某个研究问题或研究方法、手段的。

文献综述是对过去和现在研究成果的深入分析和综合评述，具有内容浓缩化、集中化和系统化的特点，能够起到承前启后的作用：承前的作用是综述能把原始文献中的大量数据、资料和主要观点进行整理、分析和归纳，使读者花不多的时间就可以了解某一学科或专业领域的概貌，进而全面系统地反映国内外某一学科或专业在某一时期的发展历史、当前的状况、存在的问题及发展趋势等；启后的作用是综述能为当前的研究提供基础或条件，它能为新课题的确立提供了强有力的支持和论证，为新研究的设计和规划提供借鉴和参考，为研究方法的选择和研究结果的预期提供事实依据。

因此，综述的成功与否将直接关系到研究者此次科研的成效。

（二）文献综述的基本结构
由于课题、材料的占有和资料结构等方面的情况多种多样，很难完全统一或限定各类文献综述的形式和结构。

但从总体上来看，文献综述的形式和结构一般可粗略分为：前言、历史发展轨迹、现状分析、存在的问题与改进的建议、参考文献目录等五个部分。

1．前言
文献综述的前言，与其它教育研究文章的前言有很大的相似之处，—般都应说明撰写本文的原因、目的，在社会和教育发展中的重要意义，以及介绍报告的基本内容。

前言应力求抓住重点，简明扼要。

2．历史发展轨迹
应以时间为序，从纵向上叙述各个阶段本课题的主要发展情况，特别是重大进展阶段是在什么条件和背景下发生的，特点是什么，这是纵向对比。

国际、国内和本地区、本系统对该课题的研究历史也应简单介绍，进行横向对比。

探究课题历史发展轨迹的目的是为了了解前人已经解决了哪些问题，是在什么条件下解决的，又是怎样解决的，还有那些问题尚未得到解决。

3．现状分析
现状分析是从横向上对现阶段各类研究、各个流派（包括国内外）的思想、观点、方法、已取得的成果、依然存在的问题、发展趋势等方面进行阐述，并与国家及政府的方针政策、研究队伍状况以及科研投入等实际情况联系起来，对现状、水平、条件等进行具体分析，对问题从不同的角度加以评论，指出其可取之处和不足之处。

4．存在问题与建议
根据前三部分的分析，总结出到目前为止依然存在的问题有哪些，然后根据现有条件和当前教育发展的实际提出解决问题的方法与途径，其中包括对其进行研究的可能性、新的研究走向与研究方案等。

5．参考文献目录
参考文献目录是综述的重要组成部分，列出参考文献的目的有两个，一是指出撰写文献综述时都引用了那些资料，表明文献综述时有依据的，并非是作者的杜撰；二是为读者查阅相关资料提供便利条件。

列参考文献时，不同的国家以及不同的出版机构往往有不同的格式要求，但一般是按照图书、报纸、期刊登文献类别的出版时间排序的，有时也把参考的书籍列在一起，把参考的期刊列在一起，便于读者查阅。

附：教育文献研究参考案例
1．2003年国内教学设计研究综述
2．教育硕士学位论文引文分析
3．十年来我国儿童心理学、教育心理学研究的内容分析
2003年国内教学设计研究综述
王丽华。