2016年下半年江苏证券从业资格考试:证券服务机构考试试卷
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2016年下半年江苏省证券从业资格考试:证券服务机构考
试试卷
一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)
1、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的()。
A.12%
B.10%
C.7%
D.5%
2、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A.价值
B.产品
C.收入
D.实物
3、我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
4、利用货币乘数的作用,达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A.再贴现率
B.直接信用控制
C.法定存款准备金率
D.公开市场业务
5、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A.学术分析流派
B.心理分析流派
C.技术分析流派
D.基本分析流派
6、在计算股票内在价值中,下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A.与不变增长模型相比,其假设更符合现实情况
B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C.可变增长模型的计算较为复杂
D.可变增长模型考虑了购买力风险
7、垄断竞争型市场特点不包括__。
A.生产者众多,各种生产资料可以完全流动
B.生产的产品同种但不同质
C.产品之间存在着差异
D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力
8、若通货膨胀率为(),则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A.正数
B.负数
C.0
D.1
9、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A.重置成本法
B.市场决定法
C.清算价值法
D.回归分析法
10、根据基础资产划分,下列不属于股权类资产远期合约的是()。
A.单个股票
B. 一揽子股票
C.股票价格指数
D.定期存款单
11、下列关于社保基金的描述,正确的是()。
A.通过公开发售基金份额筹集资金
B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C.由社会保障基金和社会保险基金组成
D.将收益用于指定的社会公益事业的基金
12、某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。
A.可转换优先股
B.参与优先股
C.非累积优先股
D.累积优先股
13、下列对证券投资基金的产生发展的认识,正确的是()。
A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B.基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益
C.由于风险较大,刚开始没有获得政府支持
D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
14、引起股价变动的直接原因是()。
A.公司的经营情况
B.宏观经济发展水平和状况
C.证券市场运行状况
D.供求关系的变化
15、证券市场线方程表明:单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A.标准差
B.方差
C. 6
D.相关系数
16、按照证券发行的主体不同,有价证券可分为__。
A.政府证券
B.金融证券
C.公司证券
D.个人证券
17、金融期货的标的物不包括__。
A.股票
B.利率
C.外汇
D.小麦
18、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A.定量分析
B.基本分析
C.定性分析
D.技术分析
19、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A.标的物不同,且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物
B.投资者权利与义务的对称性不同,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C.履约保证不同,金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金,而金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户
D.从保值角度来说,金融期权通常比金融期货更为有效
20、一般来说,免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A.高
B.低
C.一样
D.都不是
二、多项选择题(共15题,每题4分,每题的备选项中,有2个或 2 个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)
21、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。
A.日内交易与二级市场的高流动性
B.价格与净值偏离较小
C.税收高效性
D.成本分配公平性,保护继续持有者利益
22、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。
A.天津市企业交易所
B.上海华商证券交易所
C.上海众业公所
D.上海股份公所
23、公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B.法定公积金和任意公积金
C.资产重估增值部分
D.公司从外部取得的赠与资产
24、有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的__。
A.商品
B.货币
C.利息收入
D.股息收入
25、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
金融自由化的内容包括__。
A.取消对存款利率最高限额,逐步实现利率的自由化
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉、
互相渗透,鼓励银行综合化发展
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制26、下列有关金融期货交易结算所的说法,正确的是__。
A.结算以公司形式组建
B.结算所通常采用会员制
C.所有交易必须通过会员进行
D.交易双方不得直接交割清算
27、某上市公司2008年利润总额为6800万元,年末股本总数为13000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为7100万元。
按规定提取10%法定盈余公积金,10%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配,则__。
A.每股收益(摊薄)为0.35元/股
B.提取法定盈余公积金为455.6万元
C.提取任意盈余公积金为227.8万元
D.共最多可派发的现金红利额10744.8万元
28、欺诈客户行为包括__。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
口.为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
29、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升
B.利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升
C.利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降
D.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨
30、以下关于证券交易所的阐述,正确的是__。
A.以营利为目的
B.不以营利为目的
C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人
D.交易所是整个证券市场的核心
31、上证综合指数__。
A.以1990年12月19日为基期
B.以全部上市股票为样本
C.以股票成交量为权数
D.以股票发行量为权数
32、与证券市场的形成相联系的有__。
A.社会化大生产
B.小生产方式
C.股份公司
D.信用制度33、我国目前的证券发行制度实行核准制,并配之以__。
A.网络公示制度
B.发行审核制度
C.保荐制度
D.连带责任制度
34、证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责包括__。
A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B.执行会员大会的决议
C.审定对会员的接纳
D.制定、修改证券交易所的业务规则
35、进入21世纪,金融创新深化的表现是__。
A.场外交易衍生产品快速发展,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易。