FDI对我国中小企业技术进步影响的分析——以工业企业为例

一
李 晓钟
、
例如 ： ｔｅ ＆Ｈａｒｏ （ ９ ９ 对 于委 内瑞 拉 的研究 ； ｄａ ＆Ｈａｒ ｎ Ａｉ ｎ ｋ ｒｉ ｎ １ ９ ） ｓ Ｈａｄ ｄ ｒｉ ｏ ｓ （９ ３ 对于摩洛哥 的研究都发现不存在显 著的技术溢 出效应。而 Ｃ ｅ １９ ） ｈｎ （９ ９ 及 Ｌｕ １ ９ ） １ ９ ） ｉ（ ９ ７ 对于中国台湾的实证研究 也认为 ， ＤＩ 中国台湾 Ｆ 在 的技术外溢效果并不明显 ， 甚至为负。 近年来 ， 关 Ｆ Ｉ 术溢 出效应方 面的研究 也逐渐 成为 国内学者 有 Ｄ技 关注的热点 ， Ｆ 技术 溢 出效应 的的定 量分 析也有 了较 大 的进展 。 对 ＤＩ 例如 ： 晓钟 （９ ８ 通过建立扩展的生产 函数模 型 ， 秦 １９ ） 分别利用 行业和地 区的横截面数据 ， 验证 了 Ｆ 对我 国企业存 在着 明显的外溢 效应 。江 ＤＩ 小涓 （９ ９ 认 为， １９ ） 外贸经济的贡献体现在对 ＧＤ Ｐ增长 、 技术进 步和产业 结构 升级 、 扩大 出口和提升 出口商品结构 、 增强研 究与发 展能力的贡献 等许 多重要 的方面 。外商 投 资企 业不 仅 自身使 用先 进技术 ， 而且通过 技术外溢效应 ， 国内企业 的技术进 步也产 生积极 的推动 作用。何 洁 对 （０ ０ 借鉴 Ｆ ｄｒ １ ８ ） ２０ ） ｅｅ （９ ２ 的计量方 法 ， 采用 时间序 列数据 （ ９ ３—１９ １９ ９７ 年）分析 了外 资企业对 内资工业部 门的总 体正向的外溢 效应和本地 内 ， 部因素对 Ｆ 在我 国工业部 门外溢效应 的影 响。沈坤 荣和耿强 （０ １ ＤＩ ２０ ） 建立 的内生增长模型表明 ， 相对 于单纯 的技术 引进而 言， ＤＩ Ｆ 的外溢效 应对 于我国企 业技 术水 平 的提 高发 挥着 更大 的作 用。包 群和赖 明 勇 （０ ３ 在 Ｆ ｄ ｒ１８ ） ２ ｏ ） ｅｅ（９ ２ 动态模 型的基 础上测 量了技术 进步具 有较大 的 技术 外溢效应 。陈涛涛 （ ０ ３ 利用我 国制造 业 ８ ２０ ） ４个 四位码行 业 的数 据， 引入 “ 内外 资企业能力 差距 ” 的概 念 ， 将企 业规模 差距 、 资本密集度 差距 以及技术差距一 同作为影响外商直接 投资行业 内溢 出效应 的行 业 要素 进行经验研究 ， 出外商对华直接投 资存 在技术 外溢效应 的结论 。 得 陈炳才 （９ ８ 和周杰伯 （９ ８ 却对 Ｆ １９ ） １９ ） ＤＩ的技 术外溢 效应持 怀疑态度 ， 认为 Ｆ 对 于我 国企业技术水平和竞争力 的提高没有 明显 的效果 。 ＤＩ 与已有 的研究相 比， 本文做 了 以下的改进 ： 本文 采用索 洛剩余 （ 全 要素生产率 的增长率 ） 来衡量技术进步 ， 然一些学者 已经进行 了这 方 虽 面研 究 （ 晓钟 ， 小 蒂 ，０ ４ ， 研 究 范 围 通 常 是 对 全 部 企 业 或 是 对 李 张 ２０ ）但 整个工业企业 ， 目前对 外 国直 接投 资对我 国中小企 业技术 进步 的影 而 响的研究还很少 ， 尤其 是从 实证 的角度进 行的研 究更加 少。而本文 研 究 的对象是在 我国经济 中占有很重要位 置的中小企业 ， 采用 １ Ｏ年 的时 间序列 数据 （９ ６ ２ ０ 年 ）对 其技术进 步进行 相关分析 。虽然仅 对 １９ － ０ ５ ， 工业 企业中的中小企业进 行研究 ， 在一定 程度ｔ 可以反映 出外商 直 但 接投 资对我 国中小企业技术进步 的影响 。 二 、Ｆ Ｉ 我 国 中小 工 业 企 业 的 溢 出 效 应 Ｄ对 １全要素生产率 （ 、 的确定 。本文将工 业企 业中的中小企业 作 ． ＴＩ Ｐ） 为一个独立的生产要 素纳入生产 函数 中， 经济学角 度来看 ， 从 根据柯 布 道 格拉斯 生产函数 ， 全要素生产率 的增加反映技术的进步。 工 业经 济 的生 产 函数 为 ： Ｙ ＝Ａｌ Ｋｐ 。 Ｌ （） １
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《 经济Ｎ｝０８ ａ０ 年第 ５ 期
●经济观察
●余 文娟
摘 要： 文章首先回顾 了国 内外关 于外商 直接 投 资技 术 外溢效 应 的研 究成果 ， 分析 了我 国吸引外 商直接投 资的概 况及 中小企 业在 我 国 经济发展 中的重要 地位 。随后 ， 用全要 素生 长率和 索洛剩余 来衡 量 采 技 术进 步， 用 １９ —２ ０ 利 ９ ６ ０ ５年我 国中小工业企业的相关数据， 实证 分析 了Ｆ Ｉ Ｄ 对我 国中小工业企业技术进 步的影响。结果表 明 ，ＤＩ Ｆ 对我 国中 小 工 业 企业 技 术 进 步 存 在 一 定 程 度 的 正 面作 用 ， 作 用 不 大 。 独 资 企 但 业 和 加 工 贸 易 比重 上 升 ， 某些 地 区利 用 Ｆ ＤＩ引进 的技 术 含 量 层 次 不 高 ， 科技投入 水平 不高以及 中小企业 自身存 在的 问题都是 Ｆ 对 中小企业 ＤＩ 技 术进 步影响不显著 的原 因。 文章认 为， 国的 中小 工业企 业到底 能 我 在 多大程度上模仿 、 习、 学 消化 外商企 业的生产技 术 和管理 方式 ， 归根 到底 还 是 取 决 于我 国 企 业 自身 的 吸 收 能 力 。 因 此 ， 重 我 国人 力 资 本 注 的投 入 ， 极 引导 Ｆ Ｉ提 高 对 中小 企 业技 术 密 集型 产 业 的 投 资 比 重 ， 积 Ｄ， 形 成有效的竞争机制是促进外商投资技 术外溢的关键所在 。 关键词 ： ＤＩ 全要素 生产率 索洛剩余 技 术进 步 Ｆ 中 图分 类 号 ： １ ４３ Ｆ ２ ． 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ：０ ４ ９ ４ ２ｏ ）５ ５ １ ０ —４ １ （０ ８Ｏ —０ ３一Ｏ ３ 外商直接投资 （ ＤＩ大规模进 入发展 中国家 不仅 给东道 国带来 了 Ｆ ） 大量 的经济发展所必需的外汇资金 ， 还带来 了有助 于产业 升级 的技 术。 Ｆｎ ｌ ｉｄａ 指 出 ， 随着 来 自 于 发 达 国 家 的 外 资 公 司 在 发 展 中 国 家 的 进 ｙ曾 伴 入， 技术转移和技术外 溢将会 随之发 生。这些外 资公 司把他 们先进 的 技术转 移在东道 国的子公 司 ， 与此 同时这 些转移 的技术 也能 够给 当地 经济提供各种各样 的外溢效应 。中国 的外商直接 投资 ， 不仅 为东道 国 带来 了资金等有形资源 ， 还为其带 来 了技 术 、 管理 技能 等无形 资源 ， 更 重要的是通过技术外溢效 应促进 了东道 国的技 术进 步， 这将 直接影 响 着中国技术创新体系 的发 展 ， 其对 国 民经 济快速 稳定增 长发挥 着越 来 越重要 的 作 用。 中 国今 后 经 济 增 长 的 关 键 ， 主要 是 全 要 素 生产 率 （ Ｐ） Ｆ ＴＦ 。Ｔ Ｐ综合体现 了一 国的技术进步率与技 术贡献率 ， 于我们 考 对 察一国的技术进步率提供 了一个很好的分 析问题 的方 向。 近年来 ， 中小企业在 我国经济 发展 中的重要 地位 和作用 已逐渐 为 人们所认 同， Ｆ Ｉ 而 Ｄ 技术外溢 到底 对我 国中小企 业技术 进步有 什么 样 的影响 呢？影响是否显著呢？本 文将用 实证 的方 法对这些 问题进行 分 析，Ｉ 企业进 一步利用技术外溢来 进行 技术创 新活 动， 有着重 要 的理论价值 和现 实 意义 。 有 关 Ｆ 技 术 溢 出 效 应 的 文 献 概述 ＤＩ 跨 国公 司的技术转移理论讨论最早 可以追溯 到 ２ Ｏ世纪 ６ Ｏ年代初 。 ＭａＤ ｕ ａ 在分析外商直接投资 的一般福利效应时 ， ｃ ｏ ｇｌ ｌ 第一次把技术 的扩 散效应视为外商直接 投资 的一 个重 要现象 。在他 开创 性 的研 究之后 ， 涌现 出了大量 的实证研 究成果 。比较 有代表性 的包括 ： ａ （９ ４ 的 Ｃ ｖ １７ ） 研究 ， 他利用扩散的生产 函数来 检验 Ｆ Ｉ Ｄ 变量 与东道 国生产 率之 间的 关系， 发现对于澳大利亚的制造业来说 ，ＤＩ Ｆ 存在显著 的技术外溢 效应。 此后 ， 现 了 Ｇｌ ｅｍａ １ ７ ） 加 拿 大的 研究 ； ｌｍｓｒｍ＆Ｐ ｒ ｎ 出 ｏ ｒ ｎ（ ９ ９ 对 ｂ Ｂｏ ｔ ｏ ｅ， ￣ （ ９ ３ 、Ｂｏ ｔ ｒ＆Ｗｏｆ １ ９ 和 Ｋ ｋ ｏ １９ ， ９ ６ 对 于 墨 西 哥 的 １８） ｌ ｒｎ ｍｓ ｏ ｌ（９ ４） ｆ ｏ ｋ （９ ４ １ ９ ） 研究 ； 以及 Ｋ ｋｏ １９ ） ｏ ｋ （９ ６ 对于乌拉圭的研究等等。上述研究都 发现了显 著的外溢效 应。亚洲 地 区也 是理论 界研 究 的重 点。Ｂ ｓｎ ａａ ｔ和 Ｆｋ ｅｔ ｉｋｒ （９６ 利用 印度 １ ７ － １ ８ １９） ９ ４ ９ ２年度厂商问数据 的研究表 明 ， 技术 的溢出