证券从业之金融市场基础知识综合提升测试卷和答案

证券从业之金融市场基础知识综合提
升测试卷和答案
单选题（共20题）
1. 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A.①②
B.②④
C.①②③
D.①②③④
【答案】 B
2. 2018年10月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。

A.①②③④
B.②③④⑤
C.②③④
D.②③
【答案】 D
3. 证券业协会的自律管理职能有（）
A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
【答案】 D
4. 商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。

A.15，10
B.20，15
C.20，10
D.10，5
【答案】 A
5. 证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。

A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会
【答案】 D
6. （2018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（）年。

A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 A
7. 证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 D
8. 下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股
【答案】 C
9. 按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场
B.—级市场二级市场
C.货币市场资本市场
D.证券市场非证券金融市场
【答案】 D
10. （2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
11. 我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。

A.Ⅱ、III
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.III、IV
【答案】 A
12. K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法
【答案】 B
13. （2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 B
14. 根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
15. 证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。

A.特许监督管理
B.混业监督管理
C.分层监督管理
D.集中统一监督管理
【答案】 D
16. 填写委托单的第一要点是填写（）。

A.证券账号
B.交割日期
C.数量
D.品种
【答案】 D
17. 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金
A.统一存管
B.集中管理
C.第三方存管
D.有效控制
【答案】 C
18. 债券与股票的区别有（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
19. 下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。

A.13：20
B.11：30
C.9：10
D.14：50
【答案】 C
20. 地方政府债券的托管（）。

A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
【答案】 D。