2015年上半年山东省证券从业《金融市场》：机构投资者考试题
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案一、单项选择题以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。
A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合C．收入型证券组合 D．有效型证券组合2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。
A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。
A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。
通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。
A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B．《中国证券分析师职业道德守则》网址：/C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。
该债券的复利到期收益率为( )。
A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。
A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。
A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克•斯科尔斯期权定价模型9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。
2015年上半年山东省基金基金从业资格：基金组合投资考试试卷
2015年上半年山东省基金基金从业资格：基金组合投资考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。
A．财务诊断B．风险评价C．资产配置D．理财规划2、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊3、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息4、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构5、、是基金收益分配的基础。
A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费6、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的平衡资产配置为主D．以偏保守的平衡资产配置为主7、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单D：可转换债券8、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____A：当日B：当时C：收盘后D：次日9、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制10、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配11、考察基金经理从业经验的要点包括__。
2015年上半年山东省基金从业资格：个人投资者考试试题
2015年上半年山东省基金从业资格：个人投资者考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金2.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%3.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金4.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法5. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认6. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场7. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)8. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构9. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
2015年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
2015年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化2、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6B．12C．24D．363、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿4、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。
A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎5、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。
A．1年B．2年C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度6、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易7、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所8、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%9、__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
山东省上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷.docx
山东省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。
A．3B．1C．7D．9202、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。
A．营业部B．受托人C．密码程序D．委托人3、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。
A．交易通道服务B．有形服务C．信息咨询服务D．技术服务4、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价5、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据6、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换7、证券营业部经营管理一般包括__A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D．硬件管理、软件管理8、恒定混合策略的支付模式是__。
A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户10、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括__。
山东省2015年上半年基金从业资格证券投资基础知识命题点解读：交易型开放式指数基金考试试卷
山东省2015年上半年基金从业资格证券投资基础知识命题点解读：交易型开放式指数基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票2、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会3、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务4、基金会计核算的内容主要包括__。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算B．持有证券的上市公司行为的核算C．基金会计核算的复核D．本期利润及利润分配的核算5、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账6、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险7、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券8、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
2015年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
2015年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利2、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．53、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券4、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易5、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本7、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核8、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标9、沪深300指数的基点为（）点。
山东省2015年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题
山东省2015年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限2.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行3.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担4.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构5. 下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构6. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露7. 基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇8. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
2015年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解
2015年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、选择题(总题数：50，分数：50.00)1.下列选项中，不属于场外交易市场的是______。
（分数：1.00）A.中小板市场√B.区域股权市场C.私募基金市场D.新三板[解析] 从交易的组织形式来看，资本市场可分为交易所场内市场和场外交易市场。
场外交易市场包括：全国中小企业股份转让系统(俗称"新三板")、区域股权市场、私募基金市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统。
选项A属于场内市场。
2.货币政策中介目标和操作目标的选择标准不包括______。
（分数：1.00）A.可观测性B.可控性C.合理性√D.相关性[解析] 货币政策中介目标和操作目标的选择标准有：可观测性、可控性和相关性。
3.中央银行是"政府的银行"，下列选项中，不属于这一职能的具体体现的是______。
（分数：1.00）A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人√D.制定和执行货币政策[解析] 中央银行作为"政府的银行"，其具体职能体现在：代理国库；代理发行政府债券；向政府融通资金，提供特定信贷支持；管理、经营国际储备；代表政府参加国际金融组织和各种国际金融活动；制定和执行货币政策；实施金融监管；提供经济信息服务。
选项C体现的职能是"银行的银行"。
4.下列不属于存款准备金制度的基本内容的是______。
（分数：1.00）A.规定法定存款准备率B.规定货币乘数的计算√C.规定存款准备金的类别D.规定存款准备金的提存方法[解析] 存款准备金制度的基本内容有：规定法定存款准备金率；规定可充当法定存款准备金的标的；规定存款准备金的计算、提存方法；规定存款准备金的类别。
5.金融危机的种类不包括______。
（分数：1.00）A.信用危机√B.货币危机C.银行危机D.外债危机[解析] 金融危机的种类包括：货币危机、银行危机、外债危机和系统性金融危机。
山东省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：投资研究模拟试题
山东省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：投资研究模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、消极型股票投资战略的理论基础在于__。
A．有效市场假说B．弱势有效市场假设C．无效市场假设D．市场信息不对称假设2、新中国证券交易市场最先试办的业务是__。
A．国库券转让B．股票柜台买卖C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖3、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人4、__是影响债券定价的内部因素。
A．税收待遇B．外汇汇率风险C．银行利率D．市场利率5、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。
A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。
该债券的复利到期收益率为__。
A．4.4%B．6%C．6.6%D．8.8%7、下列不是证券投资基金的别称的是__。
A．交易所交易基金B．证券投资信托基金C．单位信托基金D．共同基金8、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。
A．竞价方式B．询价方式C．招投标方式D．定价方式9、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局10、假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。
山东省2015年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
山东省2015年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日2、代办股份转让系统又称__。
A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．主板市场3、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。
A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券4、以下说法正确的是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨5、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债6、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。
A．1B．3C．5D．67、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
A．可转换证券B．基金证券C．债券D．股票8、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见9、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债10、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性11、__是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。
山东省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：开展特定客户资产管理业务模拟试题
山东省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：开展特定客户资产管理业务模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__A．利率B．期限C．通货膨胀D．公司因素2、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。
A．基金份额面值和基金发售费用B．基金份额面值和基金管理费用C．基金份额面值和注册登记费用D．基金份额面值和销售服务费用3、目前，我国证券投资基金管理费按__计提。
A．日B．周C．月D．季4、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。
A．1991年12月4日B．2000年12月4日C．2001年8月28日D．2002年12月4日5、证券交易中的委托单，性质上相当于__。
A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明6、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%7、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日(R为到期日)14:00B．R+1日(R为到期日)14:00C．R日(R为到期日)17:00D．R+1日(R为到期日)17:008、下列__情形是操纵证券市场罪。
A．非法获取证券内幕信息B．编造重大虚假内容C．操纵证券交易价格，获取不正当利益D．隐瞒重要事实的财务会计报告9、目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%10、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。
A．先大后小B．先小后大C．较大D．较小11、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。
A．2B．3C．5D．712、在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。
A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性C．自发组织的营利性D．自发组织的非营利性13、律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。
山东省2015年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
山东省2015年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券2、__是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A．预路演B．路演C．网上竞价D．簿记定价3、证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为__ A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场4、辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。
A．具有保荐资格的证券机构B．主承销商C．证券公司D．投资银行5、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。
A．房屋B．土地C．公司信誉D．第三者保证6、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖7、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月9、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.5%D．1%10、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。
A．每周B．每月C．每季度D．每年11、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
2015年上半年山东省证券从业《投资分析》之证券组合的业绩评估考试题
2015年上半年山东省证券从业《投资分析》之证券组合的业绩评估考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。
A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本2、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A．现金股息B．股票股息C．资本利得D．财产股息3、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．1B．2C．3D．44、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届（）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．1周B．2周C．1个月D．半年5、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》6、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%7、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高8、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。
__A．一：3B．二；6C．一；6D．二：39、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C．风险越大，收益就一定越高D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小10、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
山东2015年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题
山东省2015年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、我国证券法出台是在（）年底。
A.1992 年B.1993 年C.1995 年D.1998 年2、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于3、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A.价值B.产品C.收入D.实物4、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A.1B.2C.3D.55、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A.再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务6、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司7、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的0值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.128、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息9、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标10、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A.综合性B .特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一11、证券投资基金在美国被称为（）。
A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金12、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A.方差B.几何平均值C.协方差D.算术平均值13、下列说法不正确的是（）。
2015年上半年山东省证券从业资格《证券投资基金》_风险管理部门试题
2015年上半年山东省证券从业资格《证券投资基金》：风险管理部门试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。
A．T+1日交割B．T+2日交割C．T+3日交割D．T+4日交割2、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为__。
A．现货期权B．期货期权C．看跌期权D．奇异型期权3、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR4、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是__。
A．A股B．S股C．B股D．L股5、我国在50年代发行的国债有__。
A．国库券B．国家重点建设债券C．财政证券D．国家经济建设公债6、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院7、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.05%B．0.15%C．0.25%D．0.50%8、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定9、__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》10、（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制11、下列关于公开原则的叙述，正确的是__。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利12、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。
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2015年上半年山东省证券从业《金融市场》：机构投资者考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户D．承诺分享投资收益，承担投资损失2、《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。
A．10%B．20%C．25%D．30%3、基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作4、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。
A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金5、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A．3%B．5%C．7%D．10%6、以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券7、以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是__。
A．包括城镇居民储蓄存款B．包括农民个人储蓄存款C．是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额D．包括单位存款8、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。
A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任9、证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的__。
A．独立诚信原则的内涵之一B．谨慎客观原则的内涵之一C．勤勉尽职原则的内涵之一D．公正客观原则的内涵之一10、应急免疫出现午__年。
A．1974B．1978C．1980D．198211、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的______。
（）A．10；30%B．5；30%C．5；20%D．10；20%12、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。
（）A．10；60B．15；100C．30；180D．45；18013、采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。
A．15B．30C．60D．9014、证券投资人是指__。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人15、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7B．5C．3D．116、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。
A．资本利得B．基本收益C．资本升值D．现金流量17、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。
A．可分配利润的20%B．税后利润的20%C．可分配利润的50%D．税后利润的50%18、下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。
A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．实现企业投资主体多元化C．建立分权制衡的公司治理结构D．扩大股东大会的权限19、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。
A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行20、不以公司任何资产作担保而发行的债券是__。
A．信用公司债B．保证公司债C．不动产抵押公司债D．信托公司债21、公认的最早的基金机构是__。
A．英国信托基金B．英国皇家信托组织C．英国国际信托组织D．海外和殖民地政府信托组织22、上网竞价发行是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．委托商B．主承销商C．证券交易所D．发行人23、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。
A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门24、转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。
__A．20 2B．20 1C．15 2D．15 125、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。
A．WMSB．MACDC．KDJD．RSI26、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。
A．长期国债 B．短期国债 C．长期国债和短期国债 D．不能确定27、下列各项不属于证券市场中介机构的是__。
A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
）1、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A．1，5B．3，15C．2，30D．6，602、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股3、证券的贝塔系数大于零表明__。
A．证券与市场收益正相关B．证券与市场收益负相关C．证券与市场收益无关D．以上说法均不正确4、关于基金净值收益率的计算，下列说法正确的是__。
A．算术平均收益率要小于几何平均收益率B．时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响C．时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D．简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响5、关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是__。
A．理论上应首先考虑违约风险防范B．要始终维持债券市值小于其标准券金额C．下一期应沿用上一期的折算率D．计算过程中，相关参数越谨慎越好6、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪7、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。
A．财务顾问报告B．审计报告C．评估报告D．买卖上市公司股票情况的自查报告E．盈利预测报告及其审核报告8、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于__份。
A．10B．50C．100D．5009、下列哪几项属于证券投资的系统性风险__。
A．政策风险B．经济周期波动风险C．利率风险D．购买力风险10、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。
A．上升B．下跌C．不变D．大幅波动11、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合__条件。
A．有20家以上营业部，并且布局合理B．登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%C．最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统12、利用留存收益筹资的特点不包括__。
A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低B．未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权C．未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者13、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易14、基金托管人应依据（）等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。
A．《中华人民共和国会计法》B．《企业财务通则》C．《金融企业会计制度》D．《证券投资基金会计核算办法》15、附有新股认购权的债券是指__的债券。
A．发行人有权提前赎回全部或部分债券B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C．有权按约定条件换成发行公司普通股票D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票16、有价证券是__的一种形式。
A．虚拟资本B．权益资本C．货币资本D．商品资本17、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下B．1万元以上5万元以下C．5万元以上30万元以下D．20万元以上50万元以下18、以下不属于证券市场的基本功能的是__。
A．定价功能B．筹资投资功能C．企业转制功能D．资本配置功能19、在证券经纪关系中，客户是__。
A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人20、下列关于证券过户的说法中，正确的是__。
A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券21、我国《证券法》规定，__为知悉证券内幕交易信息的知情人员。
A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B．持有1%以上股份的股东C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员22、对管理公司本身素质的衡量属于__。
A．基金衡量B．公司衡量C．微观衡量D．绝对衡量23、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用24、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是__。
A．注册资本金在一定金额以上B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费D．经中国证监会依法批准设立25、B股是指__。
A．境外上市外资股B．境内上市外资股C．香港上市外资股D．纽约上市外资股26、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。