国泰君安证券股份有限公司

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陈伟国、国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部劳动争议二审民事判决书

陈伟国、国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部劳动争议二审民事判决书

陈伟国、国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审结日期】2020.06.08【案件字号】(2020)粤03民终13316号【审理程序】二审【审理法官】何溯邓婧孔卫新【审理法官】何溯邓婧孔卫新【文书类型】判决书【当事人】陈伟国;国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部;国泰君安证券股份有限公司【当事人】陈伟国国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部【当事人-个人】陈伟国【当事人-公司】国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部国泰君安证券股份有限公司【代理律师/律所】张雷广东邦富律师事务所;王根霞广东天浩律师事务所;涂素雄广东天浩律师事务所【代理律师/律所】张雷广东邦富律师事务所王根霞广东天浩律师事务所涂素雄广东天浩律师事务所【代理律师】张雷王根霞涂素雄【代理律所】广东邦富律师事务所广东天浩律师事务所【法院级别】中级人民法院【字号名称】民终字【原告】陈伟国【被告】国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部【本院观点】本案为劳动争议。

上诉人提交的《门诊病历》上未显示任何“内退"的相关信息,无法证明《门诊病历》与上诉人主张的内退事实存在关联性。

【权责关键词】撤销关联性诉讼请求书面审理维持原判执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院认为,本案为劳动争议。

上诉人主张已与被上诉人建立合法有效的内退关系,被上诉人应当遵照执行。

本院认为,上诉人提交的《门诊病历》上未显示任何“内退"的相关信息,无法证明《门诊病历》与上诉人主张的内退事实存在关联性。

上诉人提供了《与赖卫红聊天记录》,被上诉人对此真实性不予认可,且该同事在仲裁及一审庭审中均未出庭作证,无法证明该份聊天记录内容的真实性。

上诉人提交的《退养申请书》中仅有其本人签名,既无公司公章亦无负责人签名,无法证明上诉人已与被上诉人达成内退合意。

国泰君安证券公司证券人员业务指标

国泰君安证券公司证券人员业务指标

国泰君安证券公司证券人员业务指标国泰君安证券公司是一家知名的综合性证券公司,凭借其优质的服务、专业的团队以及先进的技术,已成为国内证券市场的领先者之一。

作为证券公司的核心力量,证券人员业务指标的达成是公司实现长期稳健发展的重要保证。

首先,证券人员的业务指标包括客户数量、交易量、资金使用效率等方面。

客户数量是一家证券公司的基础,只有不断扩大客户基础,才能有更多的交易机会。

因此,证券人员应注重积累和维护客户关系,提供个性化的投资建议,引导客户进行交易,提高公司的业务规模。

其次,交易量是证券公司盈利的关键指标之一。

证券人员需要积极主动地开展交易推介工作,及时了解市场走势,把握交易机会,为客户提供优质的投资建议。

同时,保持良好的交易纪律,严格执行相关法规和公司制度,确保交易的公平、公正、公开,提升公司的声誉和信任度。

资金使用效率是证券人员业务指标的重要衡量标准之一。

证券人员应充分利用公司的研究资源和信息优势,及时提供相关研究报告和行业分析,帮助客户更好地理解市场动态。

在资金配置方面,证券人员应具备专业的投资知识和分析能力,根据客户的风险偏好和资金规模,合理配置资金,实现客户的财富增值。

另外,有效的风险控制也是证券人员业务指标的重要方面。

证券市场的波动性较大,证券人员需要具备敏锐的市场洞察力和风险识别能力,及时发现和应对市场风险。

在交易过程中,要严格遵守风险控制的相关制度和规定,确保交易的稳健性和安全性,保护客户和公司的利益。

最后,持续的学习与成长是证券人员实现业务指标的长期保障。

证券市场变化快速,证券人员要保持对市场的敏感性,不断学习新的理论和实践经验,提升自身的专业素养。

同时,与团队成员和同行进行交流与合作,共同促进业务水平的提升,实现共赢。

总之,国泰君安证券公司证券人员的业务指标是公司实现长期发展的重要保证。

通过扩大客户基础、提高交易量、提升资金使用效率、优化风险控制和持续的学习成长,证券人员能够实现公司和客户的共同利益,推动证券市场的稳定发展。

国泰君安证券股份有限公司定向资产管理计划

国泰君安证券股份有限公司定向资产管理计划

国泰君安证券股份有限公司定向资产管理计划之低风险套利通专户理财产品国泰君安证券股份有限公司序言国泰君安证券,一个以“诚信、亲和、专业、创新”为理念的公司,一直以来十分重视营造与企业、社会共同发展的共生网络。

热切希望能有机会与社会各界共同寻求在资本市场互利互惠、携手进步、共同发展的道路。

国泰君安自2006年初推出“低风险套利”单帐户资产管理业务,能够较好地满足个人或者机构客户实现富余现金资产稳健增值、提高资金利用效率的投资需求,帮助客户的现金资产在近似无风险的状态下,实现保守估计6%以上的年化收益率。

一、产品概要产品名称:国泰君安低风险套利理财产品商业名称:套利通投资理念:基于各类套利定价模型获取与市场方向无关的无风险或低风险套利收益。

投资范围:主要投资于在沪深交易所上市的各类基础证券及衍生证券,如股票、基金、可转债、ETF、权证、股指期货等。

出于现金管理的需要,本产品也可投资于短期债券或逆回购,以及类货币市场基金。

投资策略:(1)对冲交易套利,即在当价格存在确定关联关系的证券间出现有利可图的偏差时,在价格低的一方建立多头(买入),在价格高的一方建立空头(卖出),以获取两者暂时性无风险错误定价偏离部分,如股指期货套利、ETF套利,正股与认沽权证组合套利等。

(2)高折价套利,即基于科学精准的估值定价分析及严谨稳健的到期风险收益灵敏度分析,买入高折价证券以获取相对可观的折价收益率,如转债转股套利、权证行权套利、基金封转开套利等等。

预计股指期货套利将成为本产品的核心项目。

预期风险与收益:“套利通”的预期风险相当于债券、远低于股票,预期年收益率在6%以上。

估计在我证券市场发展与创新步伐日益加快的进程中,特别是在股指期货推出最初时期,市场会出现各类繁多的套利机会,届时预期收益率将更高。

适用范围:本产品适合对本金安全性要求较高,同时期望获得较高的绝对收益的投资者。

期限与流动性:通过产品契约约定有效管理周期,在管理期内,委托人可根据资金使用需求随时增加投资,亦可每月一次提取部分委托资产,但第一笔资产最短委托期不得低于三个月。

国泰君安 发展史

国泰君安 发展史

国泰君安发展史国泰君安是中国领先的综合金融服务机构,成立于2005年1月,是国泰证券与君安证券合并后成立的新公司。

下面是国泰君安的发展史。

一、前身的光辉历程国泰君安的前身有着悠久而光辉的历史。

国泰证券成立于1991年,是中国著名的证券经纪商之一,秉承着“诚信、创新、合作、共赢”的核心价值观,为客户提供专业化、多元化的金融服务。

而君安证券则是中国最早的股份制证券公司之一,于1998年成立,秉承着“敬业、协作、共赢、创新”的核心价值观,专注于为客户提供高品质的金融服务。

二、合作与共赢2005年,国泰证券与君安证券宣布合并,成立了新的公司,即现在的国泰君安。

合并后,公司拥有着更加完善的业务和资源布局,能够提供更加专业和综合的金融服务。

公司以“合作与共赢”的理念,为客户创造价值,成为中国金融市场的重要参与者。

三、全方位金融服务国泰君安以证券经纪、投资银行、资产管理、投资咨询等为主营业务,为客户提供全方位、专业化的金融服务。

公司致力于积极开拓国际市场,提供跨境投资、交易和理财服务,助力中国资本市场的国际化发展。

四、持续创新与发展国泰君安始终坚持创新驱动发展的理念,不断加大技术创新和产品创新力度。

公司积极布局互联网金融业务,推动线上线下融合发展。

公司加强人才培养,打造高素质的专业团队,提升服务水平和客户体验。

五、社会责任与公益活动作为中国金融行业的重要企业,国泰君安积极履行社会责任,关注公益事业。

公司开展了一系列的公益活动,参与扶贫帮困、教育支持、环境保护等领域的公益项目,助力社会进步和人民福祉。

在未来,国泰君安将不断追求卓越,致力于成为客户信赖的综合金融服务领导者,为中国金融市场的长期繁荣做出积极贡献。

中国十大证券公司排名

中国十大证券公司排名

中国十大证券公司排名随着中国资本市场的不断发展壮大,证券公司在其中扮演着至关重要的角色。

在证券业务种类繁多、竞争激烈的背景下,要评选出中国的十大证券公司并非易事。

然而,根据市场份额、业绩表现、资本实力等多个指标,以下是中国十大证券公司的排名。

第一名:中国中信证券股份有限公司中国中信证券股份有限公司是中国最大的证券公司之一。

其拥有广泛的客户群体和庞大的销售网络,以及强大的研究和咨询团队。

中信证券在投资银行、经纪业务、资产管理等领域具有卓越的表现,一直稳居中国证券业的领先地位。

第二名:中国上海浦东发展银行股份有限公司证券营业部作为中国境内最重要的面向国际市场的证券公司之一,浦东发展银行证券营业部凭借其全面的金融服务以及全球领先的证券业务能力,一直以来都是中国证券公司排名前列的实力派。

第三名:中国国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券是中国证券市场最具国际竞争力的券商之一。

该公司具备丰富的资本市场经验和专业知识,在投资银行、证券承销和交易等领域具有强大的实力和声誉。

第四名:中国招商证券股份有限公司作为中国领先的一线券商之一,招商证券凭借其全球化的经营模式和创新性的金融产品,在国内外市场都享有很高的声誉。

公司的研究和投资能力一直是行业的佼佼者。

第五名:中国光大证券股份有限公司光大证券是中国光大集团旗下的金融机构,以其先进的技术平台和广泛的客户群体,多年来一直在证券市场中保持强劲的增长势头。

光大证券在资产管理、股票承销和投资咨询等领域具有深厚的实力。

第六名:中国华泰证券股份有限公司作为具有较高声誉的券商,华泰证券在投资银行、经纪业务和财富管理领域表现出色。

公司拥有一支专业化的研究团队和稳定的客户基础,一直在中国证券市场中保持着较高的竞争力。

第七名:中国中投证券有限责任公司中投证券是中国最重要的国有证券公司之一。

作为中国主权财富基金的投资机构之一,中投证券凭借其优质的服务和专业的团队,在证券市场中具有着不可忽视的地位。

国泰君安介绍

国泰君安介绍

国泰君安证券国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一,由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设,注册资本47亿元,2010年底净资本173.7亿元人民币,经营业绩稳居业内前三,经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。

经营范围证券经纪证券自营证券承销与保荐证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问融资融券业务证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务证券资产管理业务(子公司)商品期货经纪、金融期货经纪(子公司)股权投资(子公司)境外业务(子公司)基金管理业务和发起设立基金业务等(子公司中国证监会批准的其他业务发展历程1999年8月18日,经中国证监会核准,国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设,成为国内当时最大证券公司。

公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办,是新中国最早设立的证券公司之一,处于行业领先地位。

合并新设后,公司注册资本37.3亿元。

2001年,公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司(非证券类资产),注册资本变更为37亿元。

2005年,中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元,注册资本增至47亿元。

1999年起,国泰君安证券经历了三大发展阶段:第一个阶段完成了一个公司的整合。

通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化,形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。

第二个阶段通过四次战略性财务重组,整体提升了公司质量。

通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等,优化了公司资产质量和财务结构。

第三个阶段推动改革创新,抓住市场机遇,确立和巩固了行业一流公司地位。

从一家传统粗放型综合类券商,成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。

经过多年努力,国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。

国泰君安证券股份有限公司投资者关系管理制度

国泰君安证券股份有限公司投资者关系管理制度

国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司投资者关系投资者关系管理制度管理制度管理制度第一章第一章 总则总则第一条第一条 为加强国泰君安证券股份有限公司(以下简称公司)与投资者之间的信息沟通,加深投资者对公司的了解和认同,促进公司诚信自律、规范运作,提升公司的投资价值,实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《上市公司与投资者关系工作指引》(证监公司字[2005]52号)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等有关法律法规和《国泰君安证券股份有限公司章程》的有关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。

第二条第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者(以下统称投资者)之间的沟通,增进投资者对公司了解和认同,提升公司治理水平,实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。

第二章第二章 投资者关系管理的原则和目的投资者关系管理的原则和目的第三条第三条 投资者关系管理的基本原则:(一) 充分披露信息的原则。

向投资者全面、完整地披露公司有关信息;(二) 合法合规披露信息的原则。

严格按照国家有关法律、法规以及证券监管部门制定的相关规则向投资者披露信息;(三) 公平性原则。

平等对待公司的所有投资者,不进行选择性信息披露;(四) 诚实守信原则。

客观、真实和准确,避免过度宣传和误导;(五) 高效低耗原则。

充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本;(六) 互动沟通原则。

主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。

第四条第四条 投资者关系管理的目的:(一) 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通,促进投资者对公司的了解和认同;(二) 建立稳定和深厚的投资者基础,获得长期的市场支持;(三) 树立尊重投资者、尊重资本市场的管理理念,保护投资者利益;(四) 增加公司信息披露透明度,进一步规范公司治理;(五) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

国泰君安 发展史

国泰君安 发展史

国泰君安发展史
国泰君安证券股份有限公司(Guotai Junan Securities)是一家综合金融服务商,主营业务包括投资银行、财富管理、机构交易等。

其发展历程如下:
- 1992年,国泰证券及君安证券分别于上海及深圳成立。

- 1999年8月18日,国泰君安证券股份有限公司新设合并成立,为当时国内注册资金规模最大的证券公司。

- 2001年12月,公司采取派生分立的方式分立而成两个具有独立法人资格的公司。

- 2006年1月,公司向中央汇金投资有限责任公司增发10亿股股份。

- 2012年3月,公司增资14亿股股份。

- 2015年6月,公司首次公开发行15.25亿股A股股票,并于6月26日在上交所上市。

- 2017年4月,公司发行10.4亿股H股,并于5月在超额配售权获行使后发行0.489338亿股H股。

- 2019年4月,公司根据一般性授权完成配售新H股1.94亿股。

国泰证券(投资)企业尽职调查

国泰证券(投资)企业尽职调查

国泰君安证券一、公司概况国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券(1992年9月10日成立)和君安证券(1992年8月25日成立),1999年8月18日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司("国泰君安"),目前注册资本为61亿元人民币。

自成立之日起,国泰君安秉持以客户为中心的服务理念,扎根于国内资本市场,是国内规模最大、经营范围最广、机构分布最广、服务客户最多的证券公司之一,旗下设国泰君安金融控股有限公司(注册地香港)、国泰君安期货有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司、国泰君安创新投资有限公司、国联安基金管理有限公司5家子公司,在全国30个省、市、自治区设有29家分公司、193个证券营业部。

介绍:二、业务表现1、直接投资—国泰君安创新投资有限公司国泰君安创新投资有限公司为国泰君安证券股份有限公司的全资子公司,成立于2009年5月,注册资本10亿元,2012年8月已经母公司董事会批准将增资至15亿元。

主要业务功能包括设立并管理股权投资基金和产业投资基金、代表母公司开展战略投资、大中型企业的重点股权投资、风险投资和另类投资等各类创新投资业务、投资管理咨询及财务顾问等监管机构许可的其他业务。

重点投资于国家战略性新兴产业和确定性较强的大众消费和服务领域;进行战略性投资和收购;设立并管理包括产业基金和并购基金在内的各类股权投资基金,通过杠杆投资介入实体产业的资本运作;对具有爆发式成长潜力的中小企业进行风险投资,审慎开展另类投资业务;开展投资管理咨询及财务顾问等业务。

国泰君安证券自1993年开始涉足股权投资业务以来,先后战略性投资了中国石化、申能股份、大众交通、中兴通讯等多家企业。

国泰君安创新投资有限公司承继了母公司在股权投资业务上睿智的投资素养和专业的服务精神,积极开展各类投资业务,成立以来已在电子、消费品、医药保健、新闻媒体、新材料、环保等行业开展了投资,形成了梯队型的投资项目储备,所投企业部分已成功登陆资本市场。

国泰君安员工合同

国泰君安员工合同

合同编号:_______甲方(用人单位):国泰君安证券股份有限公司地址: [具体地址]法定代表人: [法定代表人姓名]乙方(劳动者): [员工姓名]身份证号码: [身份证号码]性别: [性别]出生日期: [出生日期]住址: [住址]一、劳动合同期限1. 本合同期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止,共计_______年_______个月。

2. 乙方在合同期内达到法定退休年龄或合同约定的终止条件时,劳动合同终止。

3. 如双方同意,合同期限可以延长,但延长期限不得超过_______年。

二、工作内容和工作地点1. 乙方同意在甲方指定的地点从事证券业务相关工作,具体岗位为:[具体岗位名称]。

2. 乙方应按照甲方的要求完成工作任务,服从甲方的管理。

三、工作时间和休息休假1. 乙方实行标准工作时间制度,每日工作时间为_______小时,每周工作时间为_______小时。

2. 乙方享有国家法定节假日、年休假、婚假、产假、丧假等休假权利。

四、劳动报酬1. 乙方工资结构包括基本工资、岗位工资、绩效工资等。

2. 基本工资按月支付,每月_______日为工资支付日。

3. 绩效工资根据乙方的工作表现和公司业绩情况按月或季度进行考核发放。

五、社会保险和福利1. 甲方依法为乙方缴纳社会保险,包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险。

2. 甲方按照国家规定和公司制度为乙方提供相应的福利待遇。

六、劳动保护和劳动条件1. 甲方应提供符合国家规定的劳动保护设施,保障乙方的人身安全和健康。

2. 乙方应遵守甲方的工作纪律和操作规程,确保工作安全。

七、劳动合同的解除和终止1. 双方协商一致,可以解除劳动合同。

2. 乙方有以下情形之一的,甲方可以解除劳动合同:(1)在试用期内被证明不符合录用条件的;(2)严重违反甲方规章制度的;(3)严重失职,营私舞弊,给甲方造成重大损害的;(4)被依法追究刑事责任的。

国泰君安证券股份有限公司融资融券业务规则

国泰君安证券股份有限公司融资融券业务规则

国泰君安证券股份有限公司融资融券业务规则第一章总则1第一条为规范融资融券交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《中国证券登记结算有限公司融资融券试点登记结算业务实施细则》及其他有关规定,制定本规则。

2第二条本规则所称融资融券交易,是指投资者向本公司提供担保物、借入资金买入证券交易所上市证券或借入证券交易所上市证券并卖出的行为。

3第三条在本公司进行的融资融券交易,适用本规则。

本规则未作规定的,适用《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》和其它有关规定。

第二章释义4第四条除非本业务规则另有解释或说明,下列词语或简称具有如下含义:4信用证券账户:信用证券账户是本公司“客户信用交易担保证券账户”的二级账户,用于记载投资者委托本公司持有的担保证券的明细数据;4信用资金账户:信用资金账户是本公司“客户信用交易担保资金账户”的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据;该账户与“信用证券账户”统称“信用账户”或“授信账户”;4融券专用证券账户:是指本公司以自己的名义,在证券登记结算机构开立的证券账户,用于记录本公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券;4融资专用资金账户:是指本公司以自己的名义,在商业银行开立的资金账户,用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金;4客户信用交易担保证券账户:亦称“客户证券担保账户”,是指本公司以自己的名义,在证券登记结算机构开立的证券账户,用于记录投资者委托本公司持有、担保本公司因向投资者融资融券所生债权的证券;4客户信用交易担保资金账户:亦称“客户资金担保账户”,是指本公司以自己的名义,在商业银行开立的资金账户,用于存放投资者交存的、担保本公司因向投资者融资融券所生债权的资金;4担保物:是指投资者提供的、用于担保其对本公司所负融资融券债务的资产,即投资者信用账户内的所有资产,包括但不限于投资者融资或融券时提供的保证金、融资买入的全部证券、融券卖出所得的全部资金、信用账户内所有资金和证券所产生的孳息及信用账户内所有证券派发的权益、行使权益的结果等;4担保物价值:是指投资者信用账户中资金与证券市值的总和;4标的证券:是指经交易所认可并由本公司公布的,可用于融资买入或融券卖出的证券;4授信额度:是指本公司根据投资者的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、本公司财务安排等综合因素,给予投资者可以融入资金或证券的最大限额;4融资交易:是指投资者以其信用账户的资金和证券为担保,向本公司申请融入资金并买入标的证券,本公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时,为投资者垫付资金,完成证券交易的交易行为;4融券交易:是指投资者以其信用账户的资金和证券为担保,向本公司申请融入标的证券并卖出,本公司在办理投资者与证券登记结算机构交收时为投资者垫付证券,完成证券交易的交易行为;4融资负债:是指投资者因向本公司融资所产生的对本公司所负债务,包括但不限于融资本金、利息、管理费、逾期息费、罚息。

国泰君安证券股份有限公司 富易交易系统 操作手册

国泰君安证券股份有限公司 富易交易系统 操作手册

国泰君安证券股份有限公司富易交易系统操作手册目录目录1、登录界面 (1)2、通讯设置 (2)3、主界面介绍 (4)一、系统菜单栏 (4)二、快捷工具栏 (4)三、交易导航菜栏 (4)四、页面显示区 (5)五、状态栏 (5)4、系统锁定 (5)5、系统升级 (6)6、打印查询记录 (6)7、基本交易 (7)一、证券买卖 (7)二、资金股票查询 (7)三、当日委托查询撤单 (9)四、当日成交查询 (9)五、历史交易的查询 (9)六、配号、中签查询: (9)七、银证转帐界面: (10)八、君联天下 (10)九、天汇宝(报价回购业务) (11)十、转股回售 (11)8、开放式基金操作指南 (12)一、基金认购: (14)二、基金申购: (14)三、基金赎回: (15)四、场内认购/申购: (15)五、基金转换: (15)六、分红方式: (16)七、查询基金净值: (17)八、查询基金份额: (17)九、查询基金当日委托: (18)十、历史委托查询: (18)十一、历史确认查询: (18)十二、客户资料: (19)十三、网上开户: (20)国泰君安证券富易是建立在国泰君安证券新一代集中交易系统基础上的网上交易专用系统。

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国泰君安证券股份有限公司苏州分公司介绍企业发展分析报告模板

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Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告国泰君安证券股份有限公司苏州分公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成,并不完全代表我方对该企业的意见,如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生,仅供参考,在任何情况下,使用本报告所引起的一切后果,我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途,如需引用或合作,请与我方联系:国泰君安证券股份有限公司苏州分公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分国泰君安证券股份有限公司苏州分公司综合得分说明:企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后,我们将协助您分析给出。

1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务:证券分支机构证券业务(不含证券自营、股票1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼(当事人)5.2法律诉讼(相关人)5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。

国泰君安长沙五一路营业部

国泰君安长沙五一路营业部

国泰君安证券长沙五一路营业部
营业部名称:长沙五一大道证券营业部
营业部地址:湖南长沙五一大道89号
席位号深圳: 227000 特别转让:无深圳B股:无
营业部简介国泰君安证券股份有限公司长沙五一东路营业部隶属于国内最大券商之一国泰君安证券股份有限公司。

公司注册资本金37.27亿元,100多家营业部覆盖全国27个省、市、自治区。

公司实力雄厚,被誉为中国证券市场的“航空母舰”。

长沙营业部成立十四年来,在上级领导的正确领导下,营业部各项业务不断发展,取得了骄人的成绩。

长沙营业部多次被评为公司先进营业部,湖南省证券业协会的十佳营业部。

我部坚持“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念,坚持“以管理求效益、以服务树品牌、以创新图发展”的经营方针,规范经营、团结创新,努力将自己塑造成为稳健、规范、高效、绩优的中国券商的窗口营业部,切实为广大投资者服务,为中国证券市场的发展不遗余力地作出自己的贡献。

国泰君安介绍

国泰君安介绍

1、国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一,由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设,经营业绩稳居业内前三
2、服务理念:亲和、创新、服务、客户
3、证券公司的服务内容:经济业务,投行业务,通道业务
4、以一个投资者为例进行介绍
5、如果是资产较低的入门级客户,可以进行开户知道,提供经济业务。

网络、手机证券等
6、资产值较高,高净值客户并且愿意进行多样化组合投资,除上述业务外,会提供专门的资产管理业务,例如君得利,融资融券,君弘财富俱乐部,天汇宝等理财产品。

7、如果您有一家较小规模的公司,我们有机构业务部为您提供债券发行融资,股权融资,新三板上市,创业板上市,中小企业私募债,创业投资等业务
8、如果您是一家大规模企业的负责人,我们能为您提供发行公司债,股权融资,主板上市等业务
9、如果你有投资期货,私募基金等高风险高收益的理财产品,我们可以提供期货公司,私募基金等渠道性业务供您选择。

国泰君安证券股份有限公司人力资源总部内控制度体系(DOC 72页)

国泰君安证券股份有限公司人力资源总部内控制度体系(DOC 72页)

国泰君安证券股份有限公司人力资源总部内控制度体系国泰君安证券股份有限公司人力资源总部二OOX年二月十九日目录第一部分人力资源总部内控机制(一)、人力资源总部组织机构及管理流程 (4)(二)、人力资源管理各环节工作流程图 (8)1、人员招聘试用工作流程 (8)2、培训工作流程 (8)3、绩效考评工作流程 (8)4、人力资源开发工作流程 (9)5、员工调配工作流程 (9)6、薪酬管理工作流程 (9)7、人事信息管理工作流程 (10)(三)、人力资源管理各环节的风险评估及风险责任管理 (11)1、人力资源管理各环节的风险评估 (11)2、人务资源管理各环节的风险责任管理 (14)(四)、员工行为守则(草稿) (18)第二部分人力资源管理内控制度(一)、人力资源管理基本制度 (19)(二)、员工考勤管理暂行办法 (26)(三)、员工休假管理暂行办法 (31)(四)、干部任免暂行规定 (36)(五)、员工退休管理暂行办法 (38)(六)、劳动合同管理暂行办法 (41)(七)、外派员工生活补助管理暂行办法 (48)(八)、员工基本医疗费用管理办法 (49)(九)、招聘管理暂行办法 (53)(十)、员工调配管理制度(讨论稿) (58)(十一)、员工在职学习管理办法(讨论稿) (63)(十二)、工资管理暂行办法(讨论稿) (67)●绩效考核制度(待完善)●培训开发制度(待完善)●员工人事信息管理制度(待完善)●公司员工违规违纪行为处理暂行办法(待审批) ●公司员工违规违纪行为处理暂行程序(待审批)第一部分人力资源总部内控机制一、人力资源总部组织机构及管理流程第一条人力资源总部是公司人力资源规划、开发、管理中心和人力成本中心。

核心职能是通过对人力资源的引进、开发及管理来建立一个结构合理的分工协作化组织,以完善公司内部的人力资源结构,发挥人力资源的最大的效应。

第二条人力资源总部组织机构和管理模式(一)组织机构设置人力资源总部下设综合部、薪酬部、开发部、人事信息部、培训中心,共五个部门。

公司介绍国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限

公司介绍国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限

公司介绍:国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股,于1999年8月18日组建成立的,目前注册资本47亿元,第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。

所属的4家子公司、23家直属营业部及26家分公司所辖的共计123家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区,是目前国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一。

国泰君安陕西分公司西安市环城南路营业部诚聘西安市东关正街营业部1. 营销经理职位描述:负责开发和维护客户,完成本区域营销任务;负责所在渠道的协调沟通,建立良好的业务合作关系。

薪酬待遇:薪酬=岗位工资+绩效奖金+管理津贴岗位工资:2000元起职位要求:1、年龄35岁以下;2、本科以上学历;3、具备证券从业资格;4、相关行业工作经历3年以上优先。

有证券行业从业经历者优先;(相关行业包括银行、保险、国内外知名会计师(律师)事务所、上市公司证券事务部及优秀营销人员);5、对有特殊贡献者试用条件可以适当放宽,但年龄不得超过40岁,学历不得低于大专;6、具有西安市户口优先。

2. 投资顾问职位描述:为其名下的客户提供专业化、差异化、个性化的投资咨询等增值服务,为客户提供有针对性的、适合投资者需求的各类金融产品配置与销售服务;以客户的保有和资产增长为主要工作目标,同时以专业化服务吸引客户。

薪酬待遇:薪酬=岗位工资+绩效奖金岗位工资:6000元起职位要求:1、本科以上学历;2、与国泰君安签订劳动合同,且从事营销类岗位工作6个月以上;3、具有3年以上的证券从业经验者优先;具有西安市户口优先。

4、具备相关从业资格(“投资咨询资格”和“证券经纪从业资格”);5、业绩考核优良,较好地完成个人目标责任书中的存量客户服务和新增客户营销任务;6、认同公司企业文化,具有开拓精神、自信心、沟通能力、责任感;7、通过国泰君安投资顾问资格认证(笔试和面试),发放年审证书。

国泰君安投行业务

国泰君安投行业务

国泰君安投行业务首先,国泰君安投行业务主要包括股票发行承销、债券承销、上市辅导和资产重组等业务。

股票发行承销是指公司为企业进行股票发行,并通过向机构投资者和零售投资者销售股票来筹集资金。

债券承销则是指公司为企业进行债券发行,并通过发行债券来融资。

上市辅导主要是指公司为企业提供上市前的咨询和辅导服务,帮助企业进行上市准备工作,并向企业提供有关法规和规章制度的指导。

资产重组是指公司通过整合企业的资产和业务,改变企业的组织架构和经营范围,增强企业的竞争力和盈利能力,从而实现企业的价值最大化。

其次,国泰君安投行业务具有一定的特点和优势。

首先,国泰君安证券作为国内一家知名的综合金融服务提供商,具有丰富的经验和专业的团队,能够为客户提供全方位、多层次的投行服务。

其次,国泰君安证券在国内外投资银行界享有较高的声誉和知名度,有着广泛的客户基础和优秀的市场销售能力,能够帮助客户吸引更多的投资者和获得更多的融资渠道。

再次,国泰君安证券拥有完善的风控体系和合规管理制度,对投行业务的风险进行有效管控,保障客户的利益和公司的声誉。

此外,国泰君安证券还与国内外多家金融机构建立了紧密的合作关系,能够借助这些合作伙伴的优势,为客户提供更好的服务和更大的支持。

最后,国泰君安投行业务在过去的几年中取得了较好的业绩和发展态势。

根据公司披露的财务数据,投行业务的收入占公司总收入的比例逐年增加,投行利润也呈现逐年增长的趋势。

同时,国泰君安证券先后承销了多个大型项目的股票和债券发行,积累了丰富的承销经验和良好的市场口碑,成为了国内投行业务的重要参与者和影响者。

而在资产重组方面,国泰君安证券通过精准的并购策略和全面的资产管理能力,为客户提供了优质的服务和丰厚的回报。

总结起来,国泰君安投行业务是该公司的核心业务之一,在股票发行承销、债券承销、上市辅导和资产重组等方面取得了显著的成绩。

国泰君安证券通过其专业的团队、丰富的经验和优秀的市场销售能力,为客户提供了全方位、多层次的投行服务,实现了企业和客户的价值最大化。

企业信用报告_国泰君安证券股份有限公司大连成义街证券营业部

企业信用报告_国泰君安证券股份有限公司大连成义街证券营业部
二、股东信息 .........................................................................................................................................................7 三、对外投资信息 .................................................................................................................................................7 四、企业年报 .........................................................................................................................................................7 五、重点关注 .........................................................................................................................................................9
基础版企业信用报告
5.10 司法拍卖..................................................................................................................................................10 5.11 股权冻结..................................................................................................................................................10 5.12 清算信息..................................................................................................................................................10 5.13 公示催告..................................................................................................................................................10 六、知识产权 .......................................................................................................................................................11 6.1 商标信息 ....................................................................................................................................................11 6.2 专利信息 ....................................................................................................................................................11 6.3 软件著作权................................................................................................................................................11 6.4 作品著作权................................................................................................................................................11 6.5 网站备案 ....................................................................................................................................................11 七、企业发展 .......................................................................................................................................................11 7.1 融资信息 ....................................................................................................................................................11 7.2 核心成员 ....................................................................................................................................................12 7.3 竞品信息 ....................................................................................................................................................12 7.4 企业品牌项目............................................................................................................................................12 八、经营状况 .......................................................................................................................................................12 8.1 招投标 ........................................................................................................................................................12 8.2 税务评级 ....................................................................................................................................................12 8.3 资质证书 ....................................................................................................................................................12 8.4 抽查检查 ....................................................................................................................................................12 8.5 进出口信用................................................................................................................................................13 8.6 行政许可 ....................................................................................................................................................13
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国泰君安证券的发展问题及其前景展望随着中国经济的发展,市场也向着多元化发展。

人民生活水平的提高使得人民有了多余的资金去从事其他活动,其中人们的股票交易,基金、证券投资等金融活动不断发展,促进了中国金融行业的发展。

在中国这个大市场中,金融机构数不胜数,琳琅满目,它们都在为自己的生存与发展做着坚持不懈的努力。

而今天让我们聚焦在国泰君安证券的身上,一起来看看它是如发展与崛起的。

国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资公司标志及其名称扩股,于1999年8月18日组建成立的,目前注册资本47亿元,第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和市投资管理公司。

公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区,是目前国规模最大、经营围最宽、机构分布最广的证券公司之一,经营业绩稳居业前三,经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。

国泰君安证券的业务主要有证券代理买卖;证券的承销和上市推荐;代理证券的还本付息和分红派息;证券投资咨询;证券的代保管、鉴证;资产管理;代理证券登记开户;发起设立证券投资基金和基金管理公司;证券的自营买卖;中国证监会批准的其他业务。

公司自成立以来,即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》等有关法规,按照股东利益最大化和保护投资者利益的原则,建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系,包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等,逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规化的议事决策结构。

同时,公司还建立了权力机构、决策机构、国泰君安总裁耿监督机构和经营管理者之间的制衡机制,形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。

董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会,公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。

公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。

公司共有两家控股子公司,设有5家分公司,各地区营业部113家,证券服务部59家。

1999年8月18日,经中国证监会核准,国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设,成为国当时最大证券公司。

公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办,是新中国最早设立的证券公司之一,处于行业领先地位。

合并新设后,公司注册资本37.3亿元。

2001年公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司(非证券类资产),注册资本变更为37亿元。

2005年,中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元,注册资本增至47亿元。

1999年起,国泰君安证券经历了三大发展阶段:第一个阶段完成了一个公司的整合。

通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化,形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。

第二个阶段通过四次战略性财务重组,整体提升了公司质量。

通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等,优化了公司资产质量和财务结构。

第三个阶段推动改革创新,抓住市场机遇,确立和巩固了行业一流公司地位。

从一家传统粗放型综合类券商,成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。

经过多年努力,国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、控密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。

国泰君安证券获得的奖项也非常之多。

2001年,“主承销商信誉排名榜”第一名(评选机构:中国证券业协会)。

2002年,“研究所综合实力排名第一”(评选机构:安邦咨询与《财经时报》)。

2003年,“本土最佳研究团队”(评选机构:《新财富》,2003—2008连获)。

2004年,“首席财务官最青睐兼并与收购业务投行”(评选机构:《欧洲货币》)。

2005年,“中国客户关怀标杆企业”(评选机构:信息产业部)。

2006年,“券商综合实力大奖”(评选机构:《21世纪经济报道》);“最佳经纪商”(评选机构:《亚洲金融》)。

2007年,“中国企业信息化500强”(评选机构:信息化测评中心);“金融品牌价值榜年度最佳证券公司”(评选机构:第一财经)。

2008年,“年度最佳证券公司”(评选机构:中国社科院和《金融时报》);“中国金融企业慈善榜——证券业•突出贡献奖”;“最佳证券经纪商奖”(评选机构:《上海证券报》)。

2009年,“中国区最具影响力投行奖”(评选机构:《证券时报》“中国信息化建设优秀企业”(评选机构:信息产业部);“全国精神文明建设工作先进单位”。

2010年,“卓越综合实力证券公司”(评选机构:搜狐网、和讯网、金融界网);“最佳经济预言奖”和“最受信赖证券公司”(评选机构:15万网友、50位经济学家、20位业专家、30位财经主编、30位财经记者通过搜狐网投票评选)。

“中国500最具价值品牌•中国券商品牌价值第一”(评选机构:《世界品牌实验室》2004-2010连获)。

“券商分类评价A类AA级”(评选机构:中国证监会,2008-2010年连获)。

“中国最具创新能力投行”(评选机构:《新财富》)。

“2010年度上海金融创新成果一等奖”。

“上海市企业文化建设示基地”称号。

从这些奖项中也可以窥见国泰君安证券的良好发展趋势。

国泰君安证券公司具有快捷安全的交易和通讯系统。

公司拥有业规模最大的技术团队。

公司投资数千万元新建了高规格的计算机房、构建了快捷的计算机网络、购置了高性能的交易服务器,为客户提供先进、安全、快捷的交易平台。

公司通过公开招标选型后确定的符合期货客户交易风格的恒生交易结算系统,是业投入资金最多,开发最早且最完备的信息技术通讯系统。

国泰君安提供委托、网上委托等多种交易途径,与国绝大部分银行合作,便客户,满足客户的各种要求。

2010年券商经纪业务市场份额排名,银河、国泰君安、国信居前三,可以看出国泰君安经纪业务在行业是相当不错的,属前列。

国泰君安已具有融资融券资格,形成了较完备的融资融券体系。

国泰君安秉承着鲜明的投资理念,依靠着丰富的投资经验、丰富的产品线和广泛的客户来源增加了公司的资产管理业务的净收入使得近三年的业务净收入巨幅增长。

国泰君安证券1993年起即开展资产管理业务,为国第一家,截至目前已有十八年的历史。

国泰君安证券资产管理有限公司成立于2010年10月,注册资本8亿元,是业首批和最大的券商系资产管理公司。

国泰君安在国最早从事ETF、权证等金融衍生品领域套利投资,积累了丰富的投资实战经验;率先推出规的定向资产管理业务,满足高端客户需求。

推出了国首只套利产品,2011年发行国首只对冲基金产品。

截至2011年3月,公司共发行12只集合资产管理计划,形成了一条包括股票、基金、债券、货币,量化、市值管理、海外投资等多个系列的完整产品线。

历年来“君得益”、“君得利”、“君得惠”等集合理财产品收益率位居行业前列。

目前管理的客户资产规模达到150亿元人民币,稳居证券行业前列。

国泰君安证券借鉴国际先进的风险管理理念,于2003年成立风险监控部门并于2005年分割出法律合规部,随着中国证监会《证券公司部控制指引》的出台,依照相关要求设计和建立了科学的三级风险管理架构体系,并根据公司各阶段的发展战略以及市场的变化进行调整和完善。

公司三级风险管理架构体系以风险控制委员会为核心,由专职风险监管部门、总部职能和支持部门的管理和监控,以及业务部门和分支机构的部控制构成。

风险控制委员会:是公司风险管理的最高决策机构,对公司重大经营及决策进行风险审核;法律及合规部(11人):合规建制主要涉及核查、反洗等工作,法律建制主要负责:诉讼、法律咨询、大账户管理(历史遗留问题)、风险指标监控;风险监管总部(配置:4个小组,14人)业务围:对经纪业务、投资银行、投资风险(资管)综合监控等业务由风控管理。

稽核审计总部(23人):主要是事后稽核,包括: 常规、专项、离任等,采取现场审计和非现场监控有机结合的审计式,客观公正地对公司所属的各业务经营、管理及支持部门、包括海外机构在的各分公司、各区域营销总部及其网点的各项经济活动和控制度适当性、合法性和有效性开展定期的、不定期的或持续的、常规的或专项的审计监督评价和咨询建议。

上述部门各司其职,实现事前的合规审查、事中的有效监控和事后的稽核审计,公司还建立了对分支机构的垂直风控体系,实施分支机构风险监管专员制度,全国20几个省市设有30个风控专员接受风险监管总部管理,并享受高级别配置,以保证对分支机构的经常性、独立性的现场检查。

总部职能和支持部门对各项业务进行标准化管理,同时各业务部门和分支机构承担一线风控职能。

各部门相互制衡、团结协作,执行公司的各项风险管理制度。

目前,对于合规管理的系统体系建设正在起步,相关部门架构以及职能分工正在重新定位,比如合规职能、合规审查、合规检查、绩效问责、隔离墙、合规报告、合规手册、合规宣导等工作仍处于理念层面。

那么国泰君安证券会有什么问题呢?让我们看看主要业务的经营状况:(一)经纪业务(以及证券投资咨询业务和融资融券业务)从上表中可以看出:国泰君安证券公司的股票基金交易总金额代理买卖证券业务净收入、客户交易结算资金余额、营业收入、证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入这些财务指标中可以看出国泰君安证券公司在同行业中处于领先的地位。

但是在证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入这项指标中稍微的落后其他指标,因而在接下来的发展中国泰君安证券公司需要提高其营业部代理买卖证券业务的收入以期提高公司的营业收入进一步提升公司竞争力。

(二)自营业务截至2010年12月底,国泰君安自营业务业绩自2010年上半年持股市值跃居第一位后,2010年年底再获自营持股市值冠军,达63.46亿元。

而在2010年上半年,国泰君安自营盘持股市值为45.3亿元,由此可见,半年时间,国泰君安自营盘持股市值增加了40%。

同时也从上表中得出在2008年和2009年自营业务增长异常但2010年后又迅速回落这与外在的经济形势密切相关。

(三)承销与保荐业务从上表中可以看出,国泰君安证券公司的承销与保荐业务在同行业的排名之中位于前列的。

但是,就股票主承销家数而言与行业的前三名相比有一定的差距这也是制约国泰君安证券公司排名前进的一个较大的阻碍。

从上图和表中可以看出,国泰君安近三年之中在承销与保荐业务里的净收入总体而言是增长的趋势,国泰君安证券公司的营业收入与承销与保荐业务净收入这两项在整个行业之中是处于领先地位的。

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