CSP交易系统介绍

实现动态密钥加密方式：为了配合 DES 加密，如果包体长度不足 8 的倍数，将在尾部用字符 ASCII值为0的字符补足为8的倍数。但字符串长度字段仍为有效数据的长度。 具体实现过程参照<<UNICORN平台交易接口协议包接口详细设计>>。
GCI结构包示例
一个完整的带结果集返回的交易如下： 请求包: 56|1|6665|1||||function_id|1|Key|null|value|null|type|1002| 结果集：
资金清算后 处理
全部回到银 行
又称转发 银行端 模式。证 证券端 券公司的 资金帐户 是虚拟户， 无可取金 额。
先冻结证券公 司客户虚拟帐 户可用资金、 如果不够再冻 结银行资金
全部处理在证 券
资金全部解 冻到证券公 司虚拟帐户 中
自 动转 帐 模式
客户委托 证券端 资金通过 系统自动 转帐得到。 客户的资 金帐户为 实际帐户 ，有实际 的资金。 客户委托 的所需要 资金由银 行冻结得 到。 证券端 银行端


功能号说明：功能号为四位长度的数字组成，其中第一位接口类别，后三位为编号。如1001
功能类型:1 请求 2应答 3 查询结果记录 4 取消查询 5 警报信息 6 网络对话 求(交换密钥) 8 连接应答(交换密钥) 9 扩展请求消息 0 扩展应答消息 字段的顺序可以改变；如某字段不存在，表示为空值。 例：校验密码请求包： 28|111|200|1||||OpCode|101|PassWord|1| 返回包: 密码错误： 36|123|2000|2||||Return|-100|ErrorMsg|密码错误| 密码正确： 29|124|2000|2||||Return|100|Depart_no|1| 7 连接请
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应用服务器特点
完成关键业务解释，非关键业务采用公用函数
控制 动态分配连接、缓冲内存 采用OLE DB 数据接口访问数据源 ，为联机分 析处理 (OLAP)不同类型的数据提供可能 公用函数过程，提高了应用程序的可伸缩性 内存驻留数据库技术将使应用程序能够更快地 运行，更好地伸缩 队列化组件技术简化编程 与Windows 2000操作系统无缝衔接
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优越的业务和性能伸缩性、性价比
灵活部署通讯平台和 WEB Server，有效地建立
全方位客户服务体系； 合理划分关键业务和非关键业务，确保关键业 务效率，并确保业务创新能力； 集群技术提高了系统的性能伸缩性，满足业务 增长扩展部署； 核心系统建立在 PC Server 硬件平台之上，满 足100万客户数据集中交易； 按服务中心和管理级别分类的控制参数列表
应用监控
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通讯平台
通讯平台特点
采用类XML协议，

兼容于XML协议，高效率、扩展性强、维护编程方便接口
同时支持TCP/IP和IPX/SPX 智能多级路由、智能连接和“心跳”检测 安全、认证和加密 支持8583包、AGX接口、GCI接口、银行业务
集群技术、虚拟对外IP地址
网上交易
其他接入
系统模块—中心端
核心系统

中心外围系统
WEB Server
管理平台 银证服务
数据库平台 应用服务器 通讯平台 报盘回报和行情服务
清算系统
系统监控 中心客户服务系统
系统模块—营业部端
通讯平台路由系统
柜台业务系统
客户自助服务
划卡等
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设计框架
技术特点
模块化的设计、开发方式 N层框架结构 应用服务器的业务规则解释 统一通讯平台 使用Java语言和XML标准开发
统一通讯平台
证券经纪业务平台
协议包转换/解析 … 动态平衡 备份单元
连接池
包文转发
… 监控单元
监听单元
包文解释
出错控制 通用通讯平台
队列管理
服务中心
区域中心
业务IE Browser Client
考虑数据集中后区域管理的需 要
全面提供数据字典、按服务中心和管理
级别分类的控制参数分类列表； 自由划分公司管理区域和管理级别； 自定义所需的公司报表（包括证监会要 求的月报、季报和年报等复杂报表）； 支持客户编码规则的区间分段定义，客 户选择编码开户等。
含义 委托模式 银行代理模式 自动转帐模式 自动冻结模式 证券端发起 银行端发起 按发起方的委托方式 全部银行 全部证券 先证券再银行 按委托发起的委托方式 全部在证券端 全部在银行端 按使用比例 按委托发起的委托方式 全部在证券端 全部在银行端 按使用比例 按委托发起的委托方式 全部在证券端 全部在银行端 按使用比例 按划帐底限（可取金额） 全部回银行 按使用比例回银行 划帐底限（可取金额, 市值）
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数据库设计
历史数据和交易数据可分可合 采用性能价格比的SQL Server 2000
Enterprise 由微软公司直接提供的技术支持、性能 优化
组件服务
内部组件
组件分类
业务功能封装于一个个独立的 COM+ 组件中，实现了对业 务功能的动态管理，可以在线实时动态更新。 COM+ 组 件方法调用接口： 1. 证券业务(SecBusin): 2. 内部调用(InsideTrans): 3. 行情服务(HqServer): 4. 客户端游标基本数据库调用层(MSSqlCBaseDMA): 5. 客户端游标历史数据库调用层(MSSqlCHisDMA): 6. 服务器端游标基本数据库调用层(MSSqlSBaseDMA): 7. 服务器端游标历史数据库调用层(MSSqlSHisDMA):
全部在证券公司 处理 负责客户的资金 和股票的交割、 负责清算对帐文 件的生成和发送 。
按照客户可 取余额留底 按照委托资 金使用比例 回银行 全部回到银 行
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稳定性和可靠性考虑
关键业务和非关键业务分离，应用服务
器的业务逻辑解释，保证了关键业务的 稳定； 重要业务线层隔离 通讯平台多级路由、智能网络检测 交易服务和历史服务分离
应用服务器\通讯平台
操作系统： 网络状况：
测试系统开户数量：
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100万客户
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网络部署
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整体网络
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电脑中心网络
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服务中心网络
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网络拓扑
网络流量设计优化
交易包文简凑、可扩展
批量查询，数据下传流量为100条记录为
备注
也称呼为二卡合一模式
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委托发起方式 委托资金冻结 处理方式
4
委托解冻处理方 式（撤买） 成交解冻模式
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清算资金处理处 理方式
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资金返回方式
银 证通模 式
代理模式
概念
委托发 起方式
委托资金冻结
全部冻结银行 卡中资金
成交和撤买 资金解冻
全部解冻到 银行前置系 统中
资金股票清算处 理
全部在证券公司 处理 负责客户的资金 和股票的交割、 负责清算划帐文 件的生成和发送 。
客户理财子系统
实时备份子系统 实时开户子系统
监控子系统
动态口令卡身份认证子系统 CA身份认证子系统 银证接口转换子系统
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系统技术和业务介绍
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主要内容
技术框架
技术特点 系统特色
网络部署
重要构件设计
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全部处理在 证券
全部在证券公司 处理 负责客户的资金 和股票的交割、 负责对帐文件的 生成和发送。
全部回到银 行 按照委托资 金使用比例 回银行 按照客户可 取余额留底
自 动冻 结 模式
先冻结证券客 户帐户资金， 再冻结银行资 金
资金全部解 冻到证券公 司客户帐户 中
全部使用银行 资金
全部解冻到 银行
大户室 电话委托、Call Center
网上交易
外围系统提供全面的接口或新利 写外围接口
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产品特色
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考虑证券经纪业务拓展的需要
柜台和经纪人业务采用了 IE 浏览器的模式；
基于统一的交易和信息交换的通讯平台； 系统提供了一套支持自由设计公司考核策
单位 通讯平台支持电话线路应急备份 服务中心到总部的网络流量为100Kbit/s 内
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重要部件设计特点
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重要部件
数据库
应用服务器 通讯平台及接口设计
WEB Server
银证通服务
报盘回报系统
清算系统
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支持长、短连接
通讯接口设计
数据传送采用字符串的格式，及以一个字符为最小单位传输。 请求与应答协议包的组成：
字符串长度| CRC校验位|功能号|功能类型|保留位1|保留位2|保留 位3|列名1|数据1|列名2|数据2|…|列名n|数据n|
备注： CRC校验位，从功能号开始到字符串结束进行CRC校验．
线性指标
测试环境 数据服务器
性能随服务器CPU和内存的增长个数而增加；客户连 接数量可以随通讯平台的个数增加而增加。
IBM eserver X440数据中心服务器，2CPU/1.5 G 主频2G MEM 4台普通PC机 内存256M 主频1.5G Windows Advanced Server 2000 100M网络
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细化权限管理
操作员的分等级管理；授权和操作分离、
层层授权； 特殊权限 支持角色的继承和不继承，支持多种模 式的公司经纪人定义、权限指派； 员工操作权限的特殊控制到每一个业务 功能点。
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灵活支持银证通业务
灵活支持日间资金、证券的不同管理模
可扩展的业务模式
新利CSP产品特色应用
应用一：建立总部虚拟电子交易中
心。

在网络上“编织”服务 借银行和合作模式发展业务
应用二：筹建券商的集中交易系统。


筹建低成本服务中心
集约化经营
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产品规划布局介绍
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CSP产品布局包含：
集中证券业务平台标准版 经纪人管理子系统
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安全性考虑
支持数字签名、 CA 认证、动态口令等身
份认证安全集成； 通讯加密传输和动态密钥，安全审核和 日志记录； 权限与管理级别配套、业务实现和管理 实现分离； 支持内外网络分离、功能点业务限制、 大额交易控制等。
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性能指标
性能参数 委托笔数 报盘 回报 客户登录响应 同时并发连接数 清算 指标值 700笔/秒 150笔/秒 150笔/秒 <0.2秒 2000个 20万笔成交在一个小时内完成。
略和利益反馈的考核体系 ； 全面支持各类浮动佣金、客户业务代理、 客户增值服务； 快速建立全国性的非现场业务系统，包括 银证通。
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经纪人激励
经纪人管理系统特点
量化业务行为和客户服务价值
权限管理一 体化 IE业务模式，服务不受地域和环境限制
建立全面的业务考核奖励体系
式； 充分考虑到各类银行接口的差异性，系 统提供统一对外接口； 确保各银行业务处理隔离，保证业务稳 定； 合理布置银行接口转换系统，确保系统 内部处理统一和稳定。 智能银证网络监测、 连接可靠
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类型 1
业务参数 银证通模式
标 志 1 2 3 4 1 2 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 2 3
没有形成规模经营优势
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实现规模经济基本的步骤?
选择适合自己的市场定位和目标市
场，制定适当的市场战略 培养专业的营销队伍 建立数据集中运行系统 建立低成本服务中心
未来证券业务服务网络
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wenku.baidu.com
证券业务系统的技术上 整体把握
小核心、大外延；
具备可伸缩的体系架构； 具备模块化、系统独立性强。
CSP产品简介 Centralized Securities Platform
主要内容
产品应用背景
产品整体布局介绍
技术优势
产品特点介绍
重要部件技术特点
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产品应用背景
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目前存在的业务发展弱点
组织松散、资源浪费
不能体现公司品牌 业务考核体制不健全