审计稽核办组织架构、人员编制及岗位说明书
稽核员岗位说明书
稽核员岗位说明书一、岗位概述稽核员是负责对公司内部各个部门的业务流程、财务记录以及合规性进行审查和评估的专业人员。
他们的主要职责是确保公司的运营活动符合相关法规和政策，并推动公司内部的风险管理和内控体系的建立与完善。
稽核员需要具备良好的分析能力、沟通能力和团队合作精神，以便与各个部门的员工进行有效的沟通和合作。
二、岗位职责1. 履行内部审计职责：负责制定和执行内部审计计划，对公司各个部门的业务流程、财务记录和合规性进行审查和评估，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
2. 风险评估与管理：负责识别和评估公司内部存在的潜在风险，并提出相应的风险管理建议，推动公司内部的风险管理和内控体系的建立与完善。
3. 数据分析与报告撰写：通过对公司内部数据的分析和整理，撰写相应的审计报告，向公司管理层提供专业的建议和意见，以促进公司的改进和发展。
4. 内部合规监督：协助公司建立健全的内部合规制度和流程，监督各个部门的合规操作，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
5. 培训与沟通：负责向公司员工提供相关的培训和指导，提高员工的合规意识和风险管理能力；与各个部门的员工进行有效的沟通和合作，促进公司内部的风险管理和内控体系的落地和执行。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，会计、审计、财务管理等相关专业优先。
2. 专业知识：熟悉财务管理和内部控制相关法规和政策，具备一定的财务分析和风险评估能力。
3. 技能要求：具备良好的数据分析和问题解决能力，熟练运用办公软件和相关审计工具。
4. 经验要求：有相关领域的工作经验者优先考虑，熟悉企业内部审计流程和方法。
5. 个人素质：具备较强的责任心和敬业精神，具备良好的沟通能力和团队合作精神，具备较强的逻辑思维和分析能力。
四、福利待遇1. 薪资待遇：根据个人能力和工作表现，提供具有竞争力的薪资待遇。
2. 健康保障：提供完善的健康保险和医疗福利，保障员工的身体健康。
3. 职业发展：提供良好的职业发展空间和晋升机会，鼓励员工不断学习和提升自己的专业能力。
稽核部岗位说明书
责任
1。对《稽核履历表》、《整改通知书履历表》、《奖罚明细表》、稽核案例及时性、准确性负责。
2.对实施的奖罚决定负责。
3.对所分配的稽核任务按时完成负责。
4.对自己工作的效果负责。
主要
权利
1.对公司从总经理至员工的工作状况有检查权；
2.对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有奖励权。
3。对违规失职当事人有责令改进权。
3.对员工投诉、申诉、纠纷的最终裁定权.
4。有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。
5.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。
任职
条件
1.学历：大专以上学历.
2.性别:不限。
3.年龄:25—45岁。
4。身体健康，5年以上工作经验。
5.熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。
6。性格稳重、讲原则、善于沟通、执行力、抗压能力强。
稽核组组织架构图
稽核组职能
部门名称
稽核组
上级部门
总经办
上级主管
总经理
主管岗位
稽核组长
下属部门
岗位编制
3人
直属岗位
稽核专员、兼职稽核员
部门编号
部门目标
1.通过稽核，促进各部门工作计划、任务、目标的达成。
2.通过稽核，促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理.
3.通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才.
11。及时向稽核组长反馈和汇报在稽核工作中发现的各种流程、制度的问题并提出修正建议.
12。完成稽核组长交办的其它事项。
13制作《稽核战报》进行宣导公司最新资讯，负责稽核的宣传、教育和帮助改善工作。
稽核部岗位说明书
稽核部岗位说明书一、岗位背景和职责概述稽核部是组织内负责进行内部审计和风险管理工作的专门部门。
稽核工作旨在评估组织内部控制的有效性和合规性，发现并纠正潜在的风险和问题，确保组织的运营和管理符合相关法律法规和内部政策。
本岗位的责任是执行稽核计划，对组织的各个部门和业务进行相关审计工作，为管理层提供独立、客观的意见和建议。
二、岗位职责1. 制定内部审计计划和程序：负责根据组织的风险状况和管理层的需求，编制稽核计划并确定审计范围和程序，确保稽核工作的全面、有序进行。
2. 进行内部审计工作：执行对组织内部各个部门和业务的审计工作，包括但不限于财务管理、运营管理、风险管理、信息系统管理等方面。
通过审计程序，评估内部控制的有效性和合规性，并发现潜在的风险和问题。
3. 撰写审计报告：根据审计工作的结果，撰写审计报告并提交给管理层。
报告应包括审计过程、发现的问题和风险、建议的改进措施等内容，为管理层提供独立、客观的意见和建议。
4. 跟踪问题整改情况：监督并跟踪审计报告中提出的问题和改进措施的整改情况，确保相关问题得到及时解决并进行适当的后续措施。
5. 提供风险管理咨询：根据业务部门和管理层的需求，提供风险管理咨询服务，帮助组织识别和评估潜在风险，并提出相应的管理建议。
6. 参与内外部合规监察：配合相关部门或外部监管机构的合规监察工作，提供必要的数据和信息，协助组织完成合规审计工作。
三、任职资格1. 学历要求：本科及以上学历。
2. 专业要求：会计、财务管理、审计、风险管理等相关专业优先。
3. 工作经验：具备相关领域内的工作经验优先。
审计部组织架构和权责说明
审计部组织架构和权责说明一、部门简介审计部是公司内部监督的重要组成部分，主要负责对公司各项业务活动的合法性、准确性和规范性进行审计，确保公司运营活动的合规性和风险控制，促进公司可持续发展。
为了确保审计工作的开展和实施，特设立审计部。
二、组织架构审计部由部门负责人、副部门负责人和审计人员组成。
1.部门负责人审计部部门负责人是审计工作的主要责任人，拥有全面的管理权力和决策权。
部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备良好的沟通和协调能力，能够协调各部门合作，提供有效的建议和解决方案；（3）具备严谨的工作态度和责任心，能够按时完成工作任务；（4）具备良好的团队管理能力，能够激励团队成员，提升团队绩效。
2.副部门负责人副部门负责人是协助部门负责人开展工作的重要人员，负责协调和管理部门内部日常事务。
副部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，能够胜任审计工作；（2）具备良好的管理能力和团队合作精神，能够协调各成员的工作，并确保工作质量；（3）具备良好的沟通能力和解决问题的能力，能够处理好与其他部门的关系；（4）具备较高的应变能力和工作积极性，能够适应工作压力和突发事件的处理。
3.审计人员审计人员是审计部的核心力量，负责具体的审计工作和出具审计报告。
审计人员应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备较强的逻辑思维能力和分析能力，能够准确判断问题和找出解决方案；（3）具备较强的沟通和表达能力，能够与被审计部门进行有效的沟通和交流；（4）具备较高的保密意识和职业道德，能够全面保护公司的利益。
三、权责说明审计部的主要职责和权责如下：1.制定和完善审计制度和规章制度，确保审计工作的规范和有效性；2.制定年度审计计划，并组织实施；3.对公司各部门的运营活动进行审计，发现问题并提出整改建议；4.对重点环节和风险点进行重点审计，确保公司风险控制的有效性；5.协助内部各部门开展内部控制工作，提供改进建议和辅导；6.与公司的外部审计机构进行配合，提供相关资料和信息，并协助外部审计工作的开展；7.对公司内部不正当行为进行调查，并及时报告给公司高层管理层；8.持续跟踪和监督审计结果的整改落实情况，并进行评估和反馈。
审计稽核职位说明书
职责表述：负责保管公司印章及转账支票的发放
占全部工作时间的百分比：10%
工作任务
保管负责人（赵振起）印章一枚，保证公司印章的合理使用
保管公司各银行转账支票，按财务制度要求使用，每月根据银行存款调节表的挂账明细通知支票领用人及时报账
职责八
职责表述：完成上级交办的其它任务
占全部工作时间的百分比：5%
占全部工作时间的百分比：15%
工作任务
严格按往来账款管理规定进行往来账款的明细核算，编制有关账务报表和分析
由市场营销部确认的应收账款，可向甲方单位财务发出询证函，并督促市场营销部及时追讨
根据相关部门编制的付款计划，符合合同要求的，按照公司财务政策和资金计划支付，根据合同明细记录付款情况
个人借款的支出按公司规定控制，每月底清理个人借款，反馈明细给公司高管及各部门主管
二、权力：
人事权
无
财务权
无
业务权
对虚假、错误的原始凭证，不在预算内的开支，不符合财务制度的操作有拒绝的权限，不按公司贯标要求执行的合同有拒绝的权限，对不符合合同要求的付款有拒绝的权限
三、工作协作关系：
内部协调关系
公司各部门
外部协调关系
与业务相关的部门
四、任职资格：
教育水平
本科及以上学历
专业
财会及相关专业
占全部工作时间的百分比：5%
工作任务
根据各部门考核办法，按照企划部制定的工资要求，按时完成工资薪金的计算
在公司规定的工资发放日前完成工资薪金的发放
按各部门实际发放的工资薪金总额进行成本费用的归集
每年将工资表整理归档
职责四
职责表述：负责合同登记盖章，合同信息反馈
占全部工作时间的百分比：10%
公司审计部组织架构及岗位职责范例
文件制修订记录★审计部组织结构图注：1、未设计XX子公司的审计员，考虑因涉及业务及地域原因，每半年会组成审计小组（包括财务、审计）对子公司进行专项审计。
另，审计人员可子公司行政管辖，业务归总部管辖。
2、审计部费用稽核员，未考虑了公司设立，也是基于各公司业务涉及面而定，包括XX各子公司的市场费用投入执行情况检查，专员全面对母公司及子公司的市场费用执行情况进行稽核。
★岗位晋升和轮岗示意图注：红色箭头表示岗位晋升：蓝色箭头表示轮岗。
平级岗位根据工作需要部门内轮岗也可跨部门轮岗。
1、部门概述审计部在总经理的直接领导下开展工作，根据国家中计相关法规和公司的管理要求，建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行：根据公司要求对潜在的风险进行管理和控制。
2、部门机构设置根据工作需要可以设立如下编制：一、审计部经理，全面负责公司各项审核工作。
二、审计主管及审计员，全面负责审核各了公司各项审核工作。
三、费用稽核主管及费用稽核员，在审计部经理的领导下，负责母公司及各子公司市场费用执行稽核。
3、部门职责第一条根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；第二条根据公司要求对风险进行管理和控制:第三条根据公司年度经营日标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；第四条负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；第五条协助外部审让机构对公司的审计工作；第六条完成总经理交办的其他工作任务。
4、部门权限1.对各子公司及各部门工作有审核、督察、监督权；2. 对公司各项流程的制定、执行等有建议权：3.对公司执行各流程、各环节失误的个人有相应的处罚权；4、部门核心工作目标及风险防范点1）.对市场费用审核后做出费用审核报告2）.对各了公司财务资料进行分析、审核后做出财务审核报告3）.对采购、物流费用市查后做出采购审核报告4）.审计问题追踪检查5）.审计结果准确性★岗位职责★审计经理1、在总经理的直接领导下，负责审计部全面工作；2、根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项制度和内控流程，制订企业年度内部审计计划和中计工作费用预算；3、根据公司要求对风险进行管理和控制:4、根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；5、负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果：6、协助外部审计机构对公司的审计工作：7、负责本部门的团队建设，定期组织对本部门人员进行各项培训：8、协调本部门与公司内部、外部相关部门之间的工作关系；9、负责公司制度、合同、协议等文件审核和各项经营活动的风险防范；10、完成总经理交办的其他工作任务。
稽核部门架构及职责
稽核部架构及职责
一、稽核部组织架构图
二、稽核部门整体目标
1、通过稽核，有效监督公司各项工作的规范；
2、监督公司的流程管理，各项标准的落实；
3、协助解决员工重大投诉的处理;
4、监督公司总裁、副总经理重要会议决议的完成及执行情况。
三、稽核部门各岗位职务说明书
四、稽核部门总结报告模板
TO:**部门
CC: 董事长兼总裁彭辉军;副总经理彭卫军;
Date: 2019年*月**日
Subject: **月份稽核部总结报告
一、**月**日专项对营运部卫生管理进行了稽核，结果如下：
二、总裁批示意见
总裁审批/日期：。
稽核审计部内部机构设置和工作职责(42页)
稽核审计部内部机构设置和工作职责根据《国泰君安证券股份有限公司稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在上海设立稽核审计部本部，在深圳和北京设立办事机构。
稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部内下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在上海，综合二室和业务五至七室在深圳，业务八室在北京。
各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下：一、综合一室综合一室是稽核审计部内进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。
其职责是：1、完成日常行政工作。
主要内容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁；2、根据部门要求对审计项目进行综合管理3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作；4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理；5、维持部门管理信息系统的运作；6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件；7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络；8、完成部门领导交办的其他任务。
二、综合二室综合二室是部门驻深机构的综合处室，除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外，还担负起部门的业务研究和培训工作。
其职责是：1部门驻深机构综合事务的管理工作；2参与部门文档及其他管理的标准化、规范化工作；3负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核；4负责“内部论坛”的编辑组织，开辟业务交流窗口；5确立具有前瞻性实用性的研究课题，进行专题研究，开展专家专题讲座及内部专题研讨活动；；6了解部门员工培训需求，拟订培训计划，组织定期集中的培训活动；7完成部门领导交办的其他任务。
三、业务一室业务一室即审理室，是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。
稽核部岗位说明书
稽核部岗位说明书稽核部岗位说明书一、岗位概述稽核部是企业管理层的监督者。
稽核部门的核心职责是对企业内部各项业务活动进行核查、审计和监督，以确保各项业务活动的合法性、合规性和规范性，保障公司利益和稳健发展。
稽核部门要求稽核人员熟悉公司业务和法律法规，对公司业务流程、内控制度进行全面的熟悉，采取专业性、独立性和客观性的态度，对公司的经营活动进行审计和监督。
稽核部门也是公司风险管理的核心部门之一，监督公司各部门遵守公司规章制度、遵循管理制度和政策，提高公司运营效益，展现公司责任感和担当。
二、岗位职责1.制定、完善企业的稽核和内部控制制度。
2.开展企业的稽核业务，包括风险评估、审计程序和内部控制效力评估等，确保企业的合规经营和管理。
3.根据审计工作需要，策划并组织对企业部门的风险评估、业务流程审查和内部控制评估等。
4.对内部管理、财务等方面的细节进行核查，确保相关业务流程符合公司制定的各项规定和体系要求。
5.制定处理措施和建议意见，提高公司内部控制体系的有效性和健全性，并对公司内部控制体系进行持续改进。
6.对上述工作结果进行总结，编制相关报告并向管理层进行汇报，并根据业务需要，向公司开展相关培训和沟通工作。
三、岗位要求1.具备本科及以上学历，会计、财务、审计、法律等相关专业背景优先，具备有关专业的专业技能知识。
2.熟悉企业法律法规、管理制度和公司业务流程，熟练运用稽核理论和方法，具备独立完成稽核工作的能力。
3.良好的合作和沟通能力，团队协作精神，具备高度的责任感和事业心。
4.具备较强的分析和解决问题的能力，能够承受较大的工作压力，具备良好的抗压能力。
5.精通统计学、财务管理软件等工具及相关领域的专业英语。
四、职业发展趋势随着经济全球化的不断发展和相关管理制度的不断完善，企业对内控管理和风险控制的要求也越来越高。
稽核部作为企业内控机制的重要组成部分，其发展前景非常广阔。
在公司的职业晋升体系中，稽核部门的岗位是一个非常重要的职业发展轨道。
稽核小组架构与职责分工
稽核小组架构与职责分工
一、目的
根据《稽核管理办法》规定，为了保证公司各项管理制度与工作流程得以有效实施，一方面积极参与企业经营政策及其制度维护，另一方面则发掘经营缺失，提出改善建议，协助各部门解决问题，并将各项工作职责落实到个人，做到有据可依，各司其职，特组建稽核小组。
二、范围
适用于佛山市丰伟毛绒有限公司各部门、各岗位（从总经理至员工）的稽核。
三、稽核小组架构
（一）、稽核小组成员：
1、组长：由总经理担任
2、副组长：由行政人事部经理担任
3、执行干事：由行政人事文员担任
4、稽核专员：由各部门经理指派专人负责（注：各部门指定稽核专员必须为副主管级或以上人员）。
（二）、稽核小组架构
（三）、职责分工
1、组长（总经理）：
1.1确定稽核小组的成员与分工；
1.2 稽核计划的审批；
1.3稽核结果、改善通知书、整改报告、奖惩的审核。
2、副组长（行政人事部经理）：
2.1具体稽核计划的制订；
2.2稽核工作的组织实施与异常处理；
2.3稽核会议的召开与组织；
2.4稽核结果的运用与通报。
3、执行干事（行政人事部文员）：
3.1稽核工作的各种通知传达；
3.2负责稽核工作中的文件收集、打印与下发并存档；
3.3配合稽核小组做好稽核相关工作。
4、稽核专员（各部门指定人员）：
4.1由稽核副组长根据稽核计划进行统筹安排；
4.2按稽核计划与稽核要求进行稽核工作；
4.3负责稽核工作实施的真实性。
四、执行标准：参照《稽核管理办法执行》。
五、本架构经总经理批准后实行，由行政人事部负责解释。
稽核审计部内部机构设置和工作职责
稽核审计部内部机构设置和工作职责稽核审计部是企业内部的一个重要机构，其主要职责是对企业的经营活动进行内部审计和风险评估，以确保企业的财务报告准确无误，提供可靠的财务信息给股东、管理层和外部利益相关者。
稽核审计部的内部机构设置和工作职责是非常重要的，下面我们就来详细介绍一下。
一、内部机构设置1. 稽核审计部负责人：稽核审计部负责人是稽核审计部的领导者，负责部门的日常管理和工作安排。
他需要具备丰富的审计经验和管理能力，能够有效地领导团队完成工作任务。
2. 内部审计团队：内部审计团队是稽核审计部最重要的组成部分，负责对企业内部的所有经营活动进行审计和评估。
团队成员需要具备专业的审计知识和技能，熟悉企业的业务运作和财务制度。
3. 风险管理团队：风险管理团队是稽核审计部的另一个重要组成部分，负责对企业的风险进行评估和管理。
团队成员需要具备风险管理的专业知识和经验，能够识别企业的潜在风险并提出有效的风险管理措施。
4. 质量控制团队：质量控制团队负责对稽核审计部的工作进行质量监控和控制，确保审计工作的准确性和可靠性。
团队成员需要具备丰富的审计经验和专业知识，能够对审计工作进行全面的质量控制和评估。
二、工作职责1. 对企业的各项经营活动进行内部审计和评估，包括财务报告、内部控制和合规性等方面的审核。
2. 分析和评估企业的风险，并提出风险管理建议和措施，确保企业的风险得到有效的控制和管理。
3. 对企业的财务报告进行审计和验证，以确保财务信息的准确性和可靠性，提供给股东和外部利益相关者可靠的财务信息。
4. 监控和评估审计工作的质量，确保审计工作的准确性和可靠性，提出改进建议并持续改进审计工作的质量。
5. 提供内部审计和风险管理的培训和指导，确保团队成员具备专业的审计和风险管理知识和技能。
总之，稽核审计部的内部机构设置和工作职责是非常重要的，它直接关系到企业内部控制和风险管理的有效性和可靠性。
通过建立健全的内部审计和风险管理机构，可以有效地提高企业的经营活动的合规性和可持续性，为企业的发展提供有力的支持和保障。
稽核岗位职责说明书
稽核岗位职责说明书一、岗位背景稽核岗位是企业内部控制体系的重要组成部分，负责对企业各项经营活动进行审核和评估，以确保企业的运营合规、风险管理和内控有效性。
稽核岗位职责明确，有助于提高企业内部控制和管理水平，保护企业利益和持续发展。
二、职责一：审核金融数据稽核岗位的主要职责之一是审核金融数据，包括财务报表、财务数据处理流程、资金收支等。
通过审查核对数据的准确性和合规性，保证财务信息的真实可靠，为企业管理层提供决策依据。
三、职责二：评估业务流程稽核岗位还需要评估企业的业务流程，包括销售流程、采购流程、生产流程等。
通过对流程的审查和优化建议，提高业务效率、降低成本，并保证各项业务活动的合规性。
四、职责三：风险管理与内部控制稽核岗位在企业内部控制体系中扮演重要角色，负责识别、评估和管理企业可能面临的各类风险。
通过编制内部控制规范、开展内部审核和风险评估工作，确保企业风险得到及时控制和防范。
五、职责四：合规查验与遵循稽核岗位需要负责对企业的合规性进行查验和评估，包括法律法规、政策规定、企业内部制度等方面。
及时发现合规问题，提出整改建议，确保企业经营活动符合相关法规和标准。
六、职责五：稽核报告撰写稽核岗位需要定期撰写稽核报告，详细记录稽核过程、发现问题和提出的改进建议。
报告应准确、清晰地表达问题，使管理层能够迅速了解稽核结果，并采取相应的措施解决问题。
七、职责六：协助外部审计工作稽核岗位需要协助外部审计工作，配合外部审计师完成年度审计、财务审查等工作。
提供真实、完整的数据和文件支持，确保外部审计工作的顺利进行。
八、职责七：绩效提升与培训稽核岗位需要不断提升绩效，通过学习和培训不断提高专业能力和稽核技能。
了解最新的稽核方法和规范，保持对法律法规和政策的敏感性，使稽核工作更加专业和高效。
九、总结稽核岗位的职责多样，综合性强，关系到企业的合规与风险管理。
稽核人员应具备严谨的思维方式、良好的沟通能力和专业的知识背景，以全面满足各项职责要求。
稽核审计部内部机构设置和工作职责
稽核审计部内部机构设置和工作职责首先，稽核审计部的设置。
稽核审计部通常是一个由专业人员组成的团队，其人数和组织内的规模和需求有关。
通常来说，稽核审计部的设置应当保证其独立性和专业性，所以其人员招聘应该要求有审计、会计、金融等相关专业背景的人员，同时也要求其人员具备良好的沟通和分析能力。
稽核审计部的领导人员一般应该具备一定的管理和领导能力，能够在稽核审计工作中发挥好组织和协调的作用。
其次，稽核审计部的工作职责。
稽核审计部通常承担着以下几个方面的工作职责。
1.内部控制审计：稽核审计部负责对组织的内部控制体系进行审计，包括对流程、制度和制度执行情况的审核，确保组织的内部控制体系能够有效地防止欺诈和错误。
2.财务审计：稽核审计部负责对组织的财务报表进行审计，包括对财务报表的真实性、完整性和准确性进行审核，确保财务报表能够真实地反映组织的财务状况和经营成果。
3.经营审计：稽核审计部负责对组织的经营活动进行审计，包括对经营决策的合理性和有效性进行审核，确保组织的经营活动能够最大限度地实现经营目标。
4.风险管理审计：稽核审计部负责对组织的风险管理活动进行审计，包括对组织的风险管理制度和流程进行审核，确保组织的风险管理活动能够及时发现并有效应对风险。
5.合规审计：稽核审计部负责对组织的合规性进行审计，包括对组织的合规管理制度和流程进行审核，确保组织在各项法律法规、规章制度等方面的遵守情况。
6.特殊审计：稽核审计部还负责对组织内部的特殊活动进行审计，包括对组织内部的重大交易、投资、合作等活动进行审核，确保这些特殊活动的合规性和风险可控性。
总之，稽核审计部作为组织内部的独立部门，其设置和工作职责非常重要。
稽核审计部的设立能够提高组织内部控制的有效性，确保组织的财务报表的准确性和真实性，帮助组织实现经营目标，并发现和应对风险。
稽核审计部的工作主要包括内部控制审计、财务审计、经营审计、风险管理审计、合规审计和特殊审计等方面的工作。
稽核部岗位说明书
稽核部岗位说明书稽核部岗位说明书一、岗位概述稽核部是公司内部控制和风险管理的重要部门，负责评估公司业务运作的合规性和风险管理情况。
稽核部门的工作内容包括对公司各项经营活动的监督、内部控制体系的建立和完善，以及发现和解决潜在的风险问题。
二、岗位职责1、制定和执行稽核计划：根据公司风险管理需求，制定年度和季度稽核计划，并进行计划的执行和监督。
2、进行风险评估和控制：对公司各个业务领域进行风险评估和控制，确保风险得到合理的控制和管理。
3、实施内部控制审计：对公司内部控制体系进行审计，评估其有效性和完整性，并提出改进建议。
4、跟踪监督稽核事项的整改：对稽核过程中发现的问题和不合规行为进行跟踪监督，确保问题得到及时解决和整改。
5、提供风险管理建议：根据稽核结果，向公司管理层提供合规和风险管理方面的建议，帮助公司提高运营效率和风险防控能力。
6、参与内外部合规审查：协助公司内外部合规审查的开展，提供相关稽核资料和报告。
7、建立和维护稽核相关的文件和记录：建立和维护稽核相关的文件、记录和档案，确保稽核过程的可追溯性和有效性。
8、掌握相关法律法规和行业标准：密切关注相关法律法规和行业标准的变化，确保稽核工作符合要求。
三、任职要求1、本科及以上学历，财务、会计或相关专业背景。
2、具备较强的风险管理和内部控制知识，熟悉稽核理论和方法。
3、具备较强的分析和解决问题的能力，善于发现问题和提出改善措施。
4、具备良好的沟通和协调能力，能够与各个部门有效合作。
5、具备较强的团队合作精神和责任心，能够承受工作压力。
6、熟练运用办公软件和稽核工具，具备较强的数据分析能力。
法律名词及注释：1、内部控制体系：指企业为实现经营目标，通过读书管理经济活动和操作过程的一系列规则、方法与制度的总称。
2、合规性：指企业在经营活动中按照相关法律法规、政策和内部规章制度进行合法行为的程度。
3、风险管理：指企业为实现经营目标，在面对各种风险时采取的预防、应对和控制措施。
稽核审计部内部机构设置和工作职责
稽核审计部部机构设置和工作职责根据《国泰君安证券股份稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在设立稽核审计部本部，在和设立办事机构。
稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在，综合二室和业务五至七室在，业务八室在。
各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下：一、综合一室综合一室是稽核审计部进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。
其职责是：1、完成日常行政工作。
主要容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁；2、根据部门要求对审计项目进行综合管理3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作；4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理；5、维持部门管理信息系统的运作；6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件；7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络；8、完成部门领导交办的其他任务。
二、综合二室综合二室是部门驻深机构的综合处室，除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外，还担负起部门的业务研究和培训工作。
其职责是：1部门驻深机构综合事务的管理工作；2参与部门文档及其他管理的标准化、规化工作；3负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核；4负责“部论坛”的编辑组织，开辟业务交流窗口；5确立具有前瞻性实用性的研究课题，进行专题研究，开展专家专题讲座及部专题研讨活动；；6了解部门员工培训需求，拟订培训计划，组织定期集中的培训活动；7完成部门领导交办的其他任务。
三、业务一室业务一室即审理室，是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。
稽核员岗位说明书
稽核员岗位说明书一、岗位概述稽核员是负责对企业内部各项业务活动进行审核和检查的专业人员。
他们通过审查企业的财务报表、内部控制流程以及各项业务活动，确保企业的运作合规、风险可控，并提供改进建议。
稽核员需要具备扎实的会计、财务和法律知识，能够熟练运用各种稽核工具和技术，具备较强的分析和沟通能力。
二、岗位职责1. 执行内部稽核计划：根据公司的内部稽核计划，制定具体的稽核工作计划，包括稽核范围、稽核方法和稽核时间等。
确保稽核工作按照计划有序进行。
2. 进行稽核工作：根据稽核计划，对公司的各项业务活动进行稽核。
包括财务报表、内部控制流程、业务流程等的审查和检查。
通过抽样、数据分析、文件审查等方式，发现问题和风险，并提出改进建议。
3. 编写稽核报告：根据稽核工作的结果，编写详细的稽核报告。
报告应包括稽核的目的、范围、方法、结果和建议等内容。
确保报告的准确性和完整性。
4. 跟踪稽核结果：对稽核报告中提出的问题和建议，跟踪整改情况。
与相关部门进行沟通和协调，确保问题得到及时解决，并有效改进相关业务流程和内部控制制度。
5. 提供咨询和培训：为公司的管理层和员工提供稽核相关的咨询和培训。
帮助他们理解和遵守公司的稽核政策和程序，提高稽核意识和能力。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，会计、财务管理、审计等相关专业优先。
2. 专业知识：熟悉国家相关法律法规和财务会计准则，熟练掌握财务报表分析和内部控制流程。
3. 技能要求：具备较强的数据分析和问题解决能力，熟练运用Excel等办公软件和稽核工具。
具备较强的沟通和协调能力，能够与各级别的员工进行有效的沟通和协作。
4. 经验要求：有稽核、审计或相关工作经验者优先考虑。
5. 诚信要求：具备良好的职业道德和诚信意识，能够保守稽核工作中获取的信息和数据。
四、薪资待遇根据个人的学历、工作经验和能力水平，公司将提供具有竞争力的薪资待遇。
并根据员工的工作表现和发展潜力，提供晋升和加薪机会。
稽核员岗位说明书
稽核员岗位说明书一、岗位概述稽核员是负责对企业内部各项业务活动进行审核、评估和监督的专业人员。
他们通过审查财务记录、执行内部控制程序以及评估风险管理措施，确保企业的运营活动符合法规和内部政策。
稽核员还负责发现和纠正违规行为，并提供建议以改进业务流程和内部控制。
二、岗位职责1. 审核程序管理：负责制定和更新稽核程序，确保其与企业的战略目标和法规要求相一致。
制定稽核计划，并确保计划的执行和监督。
2. 财务稽核：审核企业的财务记录，包括财务报表、账目凭证和银行对账单等，确保其准确性和合规性。
发现并纠正任何财务违规行为。
3. 内部控制评估：评估企业的内部控制体系，包括风险管理、业务流程和信息系统等。
提供改进建议以加强内部控制，预防和减少潜在风险。
4. 合规审查：根据法规要求，对企业的合规性进行审查。
确保企业遵守相关法律法规，包括财务报告准确性、税务合规和劳动法规定等。
5. 数据分析：利用数据分析工具和技术，对企业的数据进行分析和解读。
发现异常模式和趋势，提供对业务流程和内部控制的改进建议。
6. 报告撰写：编写稽核报告，详细记录稽核过程、发现的问题和建议的解决方案。
向管理层和相关部门提供稽核结果和建议，确保问题得到及时解决。
7. 培训和指导：提供培训和指导，匡助员工理解和遵守内部控制和合规要求。
解答员工的疑问，提供专业意见和建议。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，会计、财务管理、审计或者相关专业优先考虑。
2. 技能要求：- 熟悉财务管理和审计理论，了解相关法律法规和国际会计准则。
- 具备扎实的财务分析和数据处理能力，熟练运用数据分析工具。
- 具备较强的沟通能力和团队合作精神，能够与不同部门和层级的人员有效合作。
- 具备较强的问题解决能力和分析能力，能够独立思量和提出解决方案。
- 具备较高的责任心和保密意识，能够保护企业的财务和业务信息。
3. 工作经验：有相关稽核工作经验者优先考虑，熟悉企业内部控制和合规要求。
审计稽核办组织架构、人员编制及岗位说明书【呕心沥血整理版】
3、接受总经理的委托,成立临时审计小组，对特殊情况进行审计.
4、审查、核实审计专员上报的审计报告，上报董事会。分析审计过程中发现的异常情况,并提出整改建议。
5、协调审计、监察过程中与其它部门、下属单位的关系
6、对员工进行廉洁自律、遵纪守法教育，组织本部门的业务技能培训
所辖人员
4
工资等级
岗位分析日期
2008—7-5
本职：
职责与工作任务
使用表单或文档
职
责
一
职责表述:在总经理的领导下，组织本部门所有人员对各部门各项规章制度、流程的执行情况进行稽核.并结合实际稽核情况,对制度流程中存在的缺陷提出合理的修改建议，上报相关部门，降低风险预期.
工作
任务
1、起草、制定审计规章制度流程,报董事长审批后执行
工作协作关系
内部协调关系
各部门
外部协调关系
公安、法院、检查院等政府部门
任职资格
教育水平
本科以上学历
专业科系
财务管理、审计等相关科系
工作经验
4年以上财务主管经验或2年以上审计主管经验
相关知识
财经法规,会计知识，审计、监察等专业知识.具有审计师或会计师职称
技能技巧
具有沟通能力，计划与执行能力;表达与理解能力；具有逆向思维、判断能力.
职责与工作任务
使用表单或文档
职
责
一
职责表述：根据审计工作制度，并结合公司对审计工作的要求,践行审计工作
《公司规章制度》
工作
任务
1、受审计主任指派，参加具体审计、监察活动
2、编制审计报告，并上报审计主任
稽核部岗位职责说明书
稽核部岗位职责说明书第1篇：稽核岗位说明书稽核岗位说明书大全篇11.负责对部门借款审核，对出纳签发的支票要索审查无误后，负责加盖在银行备案的印章。
2.负责审核各项财务收支，严把财务关，做到按计划列支，控制费用开支，杜绝非正常开支。
3.负责会计凭证的审核，保证每一笔凭证内容真实、手续完备、数字准确、会计科目正确。
审核编号连续、附件票据合规、戳记完备、签章齐全。
4.登记应收帐款手工帐并于电脑帐核对。
5.按照正常审批程序，负责各类客户的装修返点计算、促销返点计算、嘉奖返点计算、差价返点计算支付等。
6.负责申请分公司资金;执行对外汇款;交纳本地按揭款;核算费用;核算与管理各类租赁合同(含租入租出)、押金、保证金;摊销租金;管理工程合同;核算工程利润;统计、监控资金流量等。
7.协助财务经理计算分公司工资，并根据审核过工资表负责及时发放。
8.负责提交相关财务报表，保证准确及时，报表包括(但不限于)：每日日报表、月度费用报表、各类返点报表、工程报表、资金流量表、租赁报表、应收款报表等。
9.装订、管理本部门财务档案。
10.负责领导交办的有关文件打印、发放、统计工作。
11.完成领导交办的其它工作。
篇21、熟悉并掌握国家财经政策法规、学校财务管理制度和会计制度及各个会计科目的核算内容。
2、按照财务有关规定审查、复核记帐凭证及原始凭证的合法性、真实性，会计科目的正确性，检查手续是否完备，数字是否准确，附件、印章是否齐全。
3、负责对系统所有录入数据进行正确性、一致性审查。
4、负责接洽有关部门查询经费使用情况，提供相关资料。
主动积累各项有关资料，对会计资料进行分析。
5、每月核对往来款项，及时督促经办人员办理结帐，年终做好往来款项的清理工作，对坏帐、呆帐要查明原因。
6、每月核对银行存款日记帐、银行对帐单，编制银行存款余额调节表，及时查对未达帐项.7、按有关制度规定及时申购、领用、缴验各类收费收据，每月认真审核票据使用情况，确保票、款、帐相符。
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3、负责审计、监察资料的整理、归档工作
4、向审计主任提出改进审计、监察工作的建议
工作协作关系
内部协调关系
各部门
外部协调关系
任职资格
教育水平
大专以上学历
专业科系
财务管理、审计等相关科系
工作经验
2年以上审计或财务工作经验
相关知识
财经法规，会计知识，审计、监察等专业知识。具有审计师或会计师职称
5、协调审计、监察过程中与其它部门、下属单位的关系
6、对员工进行廉洁自律、遵纪守法教育，组织本部门的业务技能培训
工作协作关系
内部协调关系
各部门
外部协调关系
公安、法院、检查院等政府部门
任职资格
教育水平
本科以上学历
专业科系
财务管理、审计等相关科系
工作经验
4年以上财务主管经验或2年以上审计主管经验
相章制度流程，报董事长审批后执行
2、按照公司对审计工作的要求，制定详细的年度及阶段审计工作计划和方案，报董事长审批后执行
3、接受总经理的委托，成立临时审计小组，对特殊情况进行审计。
4、审查、核实审计专员上报的审计报告，上报董事会。分析审计过程中发现的异常情况，并提出整改建议。
财经法规，会计知识，审计、监察等专业知识。具有审计师或会计师职称
技能技巧
具有沟通能力，计划与执行能力；表达与理解能力；具有逆向思维、判断能力。
其他
使用工具设备
电脑
工作环境
办公室、室外
工作时间特征
不定时的工作时间，经常出差
审计专员职务说明书
岗位名称
现场审计专员
岗位编号
GW-AC002
所在部门
审计稽核办
岗位定员
1
直接上级
总经理
职系
管理
所辖人员
4
工资等级
岗位分析日期
2008-7-5
本职：
职责与工作任务
使用表单或文档
职
责
一
职责表述：在总经理的领导下，组织本部门所有人员对各部门各项规章制度、流程的执行情况进行稽核。并结合实际稽核情况，对制度流程中存在的缺陷提出合理的修改建议，上报相关部门，降低风险预期。
技能技巧
具有沟通能力，计划与执行能力；表达与理解能力；具有逆向思维、判断能力。
其他
使用工具设备
电脑
工作环境
办公室室外
工作时间特征
不定时的工作时间，经常出差
审计稽核办组织架构、人员编制及岗位说明书
审计稽核办公室执掌表
审计稽核办公室
审计专员
审计稽核办人员编制表
审计稽核办公室
岗位
岗位
编号
编制
人数
在岗
人数
缺编
人数
备注
主任
GW-AC001
1
1
0
审计专员
GW-AC002
4
3
1
总计
2
5
4
1
审计稽核办公室主任职务说明书
岗位名称
主任
岗位编号
GW-AC001
所在部门
审计稽核办公室
岗位定员
2
直接上级
审计稽核办主任
职系
管理
所辖人员
工资等级
岗位分析日期
2008-7-5
本职：根据审计工作制度，并结合公司对审计工作的要求，践行审计工作，降低风险预期
职责与工作任务
使用表单或文档
职
责
一
职责表述：根据审计工作制度，并结合公司对审计工作的要求，践行审计工作
《公司规章制度》
工作
任务
1、受审计主任指派，参加具体审计、监察活动