2016年甘肃省期货从业资格：期货套利交易考试题
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
2016年甘肃省期货基础知识：个人投资者考试试卷
2016年甘肃省期货基础知识：个人投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B．净资本不低于净资产的70%C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%D．净资本不低于10亿元2、对于__，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A．信用风险B．经营风险C．价格风险D．汇率风险3、合约交易量采取单边计算的交易所是.A：上海期货交易所B：中国金融期货交易所C：郑州商品交易所D：大连商品交易所4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过50%B．不超过20%C．不超过80%D．不超过60%5、某投资者在5月份以5.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4.5美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格428.5美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。
那么，当合约到期时，该投机者的净收益是__美元/盎司。
(不考虑佣金)A．2.5B．1.5C．1D．0.56、欧洲美元期货合约是一种。
A：短期利率期货合约B：中期利率期货合约C：长期利率期货合约D：中长期利率期货合约7、负责期货投资咨询从业人员的设定、资格考试、认证评级、日常管理和纪律处分等叙及自律管理办法的制定A：国务院B：中国证监会C：期货业协会D：期货交易所8、关于期货交易与现货交易的联系，下列描述错误的是。
A：现货交易是以期货交易为基础的B：期货交易是以现货交易为基础的C：没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避D：没有现货交易，期货交易就没有产生的根基9、下列不在会员制期货交易所会员大会的职权范围内的有。
2016年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2016年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．4～6.25B．4～5.25C．5D．不低于5【答案】B【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
2.股指期货套期保值多数属于交叉套期保值，（）。
A．因此，常常是持有一种股指期货合约，用标的资产不同的另一期货合约为其保值B．因此，常常是持有一种股指期货合约，用到期期限不同的另一期货合约为其保值C．因此，常常能获得比其他形式的套期保值更好的效果D．因为，保值资产组合与所用股指期货合约的标的资产往往不一致【答案】D【解析】选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值。
用股指期货进行的套期保值多数是交叉套期保值。
因为投资者只有买卖指数基金或严格按照指数的构成买卖一揽子股票，才能做到与股指期货的完全对应。
3.关于远期利率协议的描述，正确的是（）。
A．买卖双方在协议开始日交换本金B．买卖双方不需要交换本金C．卖方为名义借款人D．买方为名义贷款人【答案】B【解析】A项，远期利率协议的借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。
CD两项，远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。
远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。
4.以下属于典型的反转形态的是（）。
A．矩形形态B．双重底形态C．三角形态D．旗形形态【答案】B【解析】比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。
期货从业考题八：套利交易
期货从业考题八：套利交易期货从业考题八第八章套利交易一、单向选择题1(在进行套利时，交易者主要关注的是合约之间的( )。
A(相对价格关系B(绝对价格关系C(交易品种的差别 D(交割地的差别2(与普通投机交易相比，套利者在一段时间内( )。
A(只进行多头操作 B(只进行空头操作 C(同时进行多头和空头操作D(先进行一种操作再进行另一种操作3(国外交易所规定，套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比( )。
A(是后者两倍 B(大于后者两倍C(小于后者两倍 D(介于后者的一倍到两倍之间 4(正向市场中，发生以下哪类情况时应采取牛市套利决策( )。
A(近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约 B(近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约 C(近期月份合约价格上升幅度小于远期月份和约 D(近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约 5(理论上，在正向市场牛市套利中，如果价差扩大，交易者( )。
A(获利 B(亏损C(保本 D(以上都有可能6(正向市场牛市套利的操作规则为( )。
A(买人近期合约，同时卖出远期合约B(卖出近期合约，同时买入远期合约C(买入近期和约D(卖出远期合约7(反向市场中，发生以下哪类情况时应采取牛市套利决策( )。
A(近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约 B(近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约 C(近期月份合约价格上升幅度小于远期月份和约 D(近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约8(理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者( )。
A(获利 B(亏损C(保本 D(以上都有可能9(反向市场牛市套利的操作规则为( )。
A(买入近期合约，同时卖出远期合约B(卖出近期合约，同时买入远期合约C(买人近期和约D(卖出远期合约10(正向市场中，发生以下哪类情况时应采取熊市套利决策( )。
A(近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约 B(近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约 C(近期月份合约价格上升幅度小于远期月份和约 D(近期月份合约价格下降幅度小于远期月份和约 11(理论上，在正向市场熊市套利中，如果价差扩大，交易者( )。
甘肃省2016年期货从业资格：期货套利的基本策略考试试卷
甘肃省2016年期货从业资格：期货套利的基本策略考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日2、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点3、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员4、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继5、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易6、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点7、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争8、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
期货从业资格资格期货投机与套利交易试卷
期货投机与套利交易(总分：46.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项题{{/B}}(总题数：21，分数：10.50)1.下列关于期货套利的说法，正确的是( )。
（分数：0.50）A.利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易B.套利是与投机不同的交易方式√C.套利交易中关注的是合约的绝对价格水平D.套利者在一段时间内只做买或卖解析：2.下列关于熊市套利的说法，不正确的是( )。
（分数：0.50）A.熊市套利通过卖出较近月份期货合约同时买入远期月份的合约进行套利B.在反向市场上进行的熊市套利实质上是卖出套利C.若近期合约价格低到不可能进一步偏离远期合约的程度时，进行熊市套利很难获利D.在正向市场上，价差缩小时熊市套利盈利√解析：3.下列关于蝶式套利的说法，不正确的是( )。
（分数：0.50）A.蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利组成B.蝶式套利需同时下达三个指令，并同时对冲C.蝶式套利理论上比普通的跨期套利风险和利润都大√D.蝶式套利所涉及居中合约数量等于近期合约和远期合约之和解析：4.若某账户的总资本金额是10万元，为了规避投机风险，该投资者的下列操作，不正确的是( )。
（分数：0.50）A.每份黄金期货合约的保证金要求为2 000元，该投资者持有5份黄金合约头寸B.每份锌期货合约的保证金是5 000元，该投资者持有2份锌期货合约头寸C.每份黄金期货合约的保证金要求为2 500元，该投资者持有10份黄金合约头寸√D.每份锌期货合约的保证金是4 000元，该投资者持有1份锌期货合约头寸解析：5.下列关于期货投机者分散投资的说法，不正确的是( )。
（分数：0.50）A.期货交易中分散投资可以有效地限制风险B.期货投机一般集中在少数几个熟悉的品种的不同阶段C.期货投机主张纵向投资分散化D.期货投机主张横向投资多元化√解析：6.下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是( )。
（分数：0.50）A.机者承担了套期保值者希望转嫁的风险B.投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性C.投机者和套期保值者都会促进价格发现D.投机者的参与，总是会使价格的波动增大√解析：7.在大连商品交易所和东京谷物交易所之间进行玉米期货的跨市套利时，下列说法不正确的是( )。
期货从业资格考试题及答案
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
2016年甘肃省期货从业资格：套期保值的概念与原理考试题
2016年甘肃省期货从业资格：套期保值的概念与原理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正2、期货头寸应与现货头寸______。
A．相同B．无法确定C．相反D．无关3、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次B．三次C．连续两次D．连续三次4、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A．5B．7C．10D．155、关于期货合约描述正确的是__。
A．合约条款由买卖双方协商确定B．合约条款中规定了合约的最后交易日C．合约条款标准化D．合约转让无须背书6、在我国，（）期货的当日结算价是该合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。
A．沪深300股指 B．小麦 C．大豆 D．黄金7、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指（）A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令8、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。
A．生产经营者有规避价格风险的需求B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡9、某公司购入500吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2016年下半年甘肃省期货从业资格：外汇衍生品考试试题
2016年下半年甘肃省期货从业资格：外汇衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货2、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起（）年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。
A．2B．3C．4D．53、某投资者以2200元/吨卖出，5月大豆期货含约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。
A．-80B．50C．100D．1504、2000 年4月31日白银的现货价格为500 美分，当日收盘12 月份白银期货合约的结算价格为550美分，估计4 月31日至12 月到期期间为8 个月，假设年利率为12%，如果白银的储藏成本为5 美分，则12 月到期的白银期货合约理论价格为____A：540 美分B：545 美分C：550 美分D：555美分5、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．员工代表大会6、5月15日，某交易所8月份黄金期货合约的价格为399.5美元/盎司，10月份黄金期货合约的价格为401美元/盎司。
某交易者此时入市，买入一份8月份黄金期货合约，同时卖出一份10月份黄金期货合约。
在不考虑其他因素影响的情况下，则下列选项中能使该交易者盈利最大的是__。
A．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至401.5美元/盎司B．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至399.5美元/盎司C．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至404.00美元/盎司D．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至397.00美元/盎司7、离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于__。
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换试题
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。
A．20%B．25%C．35%D．50%2.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。
A．1B．2C．3D．53.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。
“新老划断”的含义是__。
A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股4.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金5. 外汇期货又称为__。
A．货币期货B．利率期货C．汇率期货D．债券期货6. 发行对象仅限于个人的国债是（）。
A．储蓄国债(电子式)B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券7. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所8. 证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1B．2C．4D．59. 下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》10. 下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易11. 关于清算与交收，说法错误的是__。
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。
A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。
比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。
B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。
2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。
A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。
3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。
A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
甘肃省2016年期货从业资格《法律法规》考试题
甘肃省2016年期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门3、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职5、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正6、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所7、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会8、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评9、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权10、管理和使用的具体办法由（）制定。
甘肃省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷
甘肃省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点2、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准3、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析4、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员8、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1969、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
2016年期货从业资格考试期货投资分析考试真题精选及答案
期货从业资格考试期货投资分析考试真题精选及答案一、单项选择题（本题共60道小题，每道小题0.5分，共30分。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）实行每日无负债结算制度。
A.现货交易B.远期交易C.分期付款交易D.期货交易2.NYMEX是（）的简称。
A.芝加哥期货交易所B.伦敦金属交易所C.法国国际期货期权交易所D.纽约商业交易所3.在我国，批准设立期货公司的机构是（）。
A.期货交易所B.期货结算部门C.中国人民银行D.国务院期货监督管理机构4.期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）。
A.现货市场上的价格波动频繁B.期货市场上的价格波动频繁C.期货市场比现货价格变动得更频繁D.同种商品的期货价格和现货价格走势一致5.（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A.套期保值B.保证金制度C.实物交割D.发现价格6.某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格，则在此时该期权是一份（）。
A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.零值期权7.（）交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未规定的情况下，才适用民法的一般规定。
A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制8.关于期货市场价格发现功能的论述，不正确的是（）。
A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础参考价格C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D.期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系9.股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.财务风险10.对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用（）为标准交割等级。
A.国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级B.国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级C.国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级D.国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级11.下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。
2016年甘肃省期货从业资格：期货套利的基本策略考试试题
2016年甘肃省期货从业资格：期货套利的基本策略考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价3、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点4、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报6、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值7、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会D．风险管理部门8、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本9、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继10、中国期货业协会是（）。
甘肃省2016年期货从业资格：我国境内期货交易所考试题
甘肃省2016年期货从业资格：我国境内期货交易所考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列形态中，反转没有明显信号的是______。
A．V形B．头肩顶(底)C．双重顶(底)D．圆弧形态2、通过期货交易形成的价格具有__的特点。
A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能B．间断地反映供求关系及其变化趋势C．集中在交易所内通过公开竞争达成D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据3、在期货价格分析实践运用中最为广泛的、也是最基础的分析方法A：德尔菲法B：回归分析法C：时间序列分析法D：组合模型分析法4、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。
A．规范的期货合约B．保证金制度C．期货价格制度D．交割期制度5、期货交易中套期保值的作用是（）。
A．消除风险B．转移风险C．发现价格D．交割实物6、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。
A．0.15B．0.20C．0.25D．0.457、期货交易与期权交易相比，相同之处是。
A：买卖双方的权利和义务相同B：买卖双方都需要缴纳保证金C：买卖双方的风险和收益一致D：交易的对象都是标准化合约8、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。
A．10B．15C．20D．609、在反向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者该进行__。
A．牛市套利B．熊市套利C．蝶式套利D．跨市套利10、期货公司一般设置__等组织机构。
A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部11、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__。
A．纽约证券交易所B．芝加哥期货交易所C．芝加哥商业交易所D．美国堪萨斯农产品交易所12、____依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
甘肃省2016年下半年期货从业资格法律法规培训_法律法规考试试卷
甘肃省2016年下半年期货从业资格法律法规培训：法律法规考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、美国5年期国债期货报价为118`222，对应的合约价值为。
A：118+22.22／32=118.694375美元B：118.694375×100 000／100=118 694.375美元C：118+22.25／32=118.6953125美元D：118.6953125 ×100 000／100=118 695.3125美元2、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。
A．投资者的经济实力B．股指期货产品认知能力C．投资者的获利能力D．投资经历3、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易4、是指“风险对冲过的基金”。
A：共同基金B：对冲基金C：对冲基金的基金D：商品基金5、在期货市场中买入套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可使保值者出现净亏损。
A：基差走强B：基差走弱C：基差不变D：基差为零6、下列关于期货居间人的说法错误的是。
A：居间人与期货公司没有隶属关系B：居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人C：居间人不得从事投资咨询代理交易D：居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人7、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是__。
A．先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B．先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C．中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D．在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置8、以下各项中，__是正确的期货的合约名称。
A．上海期货交易所阴极铜期货合约B．3月份交割大豆合约C．实物交割绿豆期货合约D．每手5吨的天然橡胶标准合约9、负责期货投资咨询从业人员的资格认定、资格考试、认证评价、日常管理和纪律处分等相关自律工作A：国务院B：中国证监会C：期货业协会D：期货交易所10、（）负责保障基金财务监管。
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2016年甘肃省期货从业资格：期货套利交易考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员2、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1963、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点4、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率5、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司6、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日7、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元8、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．3010、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日11、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评12、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元13、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门14、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件15、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．116、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%17、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序18、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金19、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者20、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标23、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员24、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权25、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。
A．代理客户从事期货交易B．收取客户手续费C．为客户提供期货市场行情信息D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益2、风险管理的基本流程包括__。
A．风险识别B．风险的预测和度量C．风险控制D．风险消除3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。
A．情节严重B．情节较轻C．造成严重后果D．未造成严重后果4、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告5、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。
A．风险隔离B．合规检查C．内部控制D．业务规则6、期货从业人员应当具备（）。
A．投资经验B．专业知识C．职业道德D．专业技能7、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表B．会员当日成交合约表C．会员当日持仓表D．会员资金结算表8、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定9、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行10、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所11、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理B．无权对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理12、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A．周报表B．月报表C．季度报表D．年报表13、金融期货的特点包括__。
A．金融期货的交割具有极大的便利性B．金融期货的交割价格盲区大大缩小C．金融期货中期现套利交易更容易进行D．金融期货中逼仓行情难以发生14、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A．期货合同纠纷B．期货侵权纠纷C．期货违约纠纷D．无效的期货交易合同纠纷15、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸C．看跌期权的买方持有空头期货头寸D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸16、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利B．全部采用现金交割方式交割C．期现套利更容易进行D．容易发生逼仓行情17、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。
A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额18、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易B．结算C．交割D．价格19、下列表述中，正确的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理20、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
A．期货交易所B．套期保值者C．期货公司D．投机者21、期货交易所总经理的职权有（）。