企业技术工人的创新激励合约研究

技术工人是指掌握了某一技术工种的工艺操作方法与生产 技能的一线劳动者。他们对产品工艺、品质和成本控制、设备 能力等方面具有丰富的操作知识、经验和较高的现场技能，大 量事实证明．技术工人已成为企业技术创新活动的重要力量【Ｉｌ。 技术工人的专职工作是完成生产任务，专业分工的不同使得企 业很难为技术工人的创新活动分配相应的资源，因而，技术工 人只能利用自己拥有的各种实时信息、专门知识、各种私人关 系以及企业里的一些相对闲置资源等冗余资源进行技术创新嘲。 因此，技术工人的技术创新活动是在完成日常生产任务的同 时，利用企业的冗余资源进行的技术创新活动。 冗余资源是组织可利用的、超出给定水平产出量所需最小 投入部分并已进入组织流程之中的资源。冗余资源实质上是资
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（１）
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（ＩＣ）＠Ｉ＇动ａｒｇ ３．模型求解 由（３）式得激励相容约束条件（Ｉｃ）： （３）
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ｗｏｒｄｓ：Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ
ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；Ｓｌａｃｋ ｒｅｓｏｕｒｏｅｓ；Ｐｒｉｎｃｉｐａｌ－ａｇｅｎｔ；Ｓｋｉｌｌｅｄ ｗｏｒｋｅｒ；Ｓｋｉｌｌｅｄ ｔａｌｅｎｔ；Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｉｎｃｅｎｔｉｖｅｓ
收稿日期：２０１卜０３—２６ 基金项目：国家自然科学基金项目：企业的冗余资源与技术创新的关系及其调节机理研究（７０６７１１１１）；河南省软科学研究项目： 企业技术创新的资源配置与激励机制研究（０９２４００４４００８８）；许昌学院校内科研基金重大专项（２０１０ＺＤ００７）。 作者简介：钟和平（１９６６－），男，重庆忠县人，副教授，博上，主要从事企业战略与技术创新研究。 ・３ｌ・
源使用权分布于企业生产经营过程中各环节的员工个体或小团 体手中的超过实际业务需要的富余资源。如未开发利用的设备 性能和设备多用途。富裕或省下的设备空闲时间，省下或废弃
的材料（原材料、半成品、成品），人力资源冗余等Ｍ。技术
工人利用企业的冗余资源进行的技术创新活动主要表现在以下 几个方面：①现有工艺方法和设备的改进。技术工人在重复性 的操作中，积累了很多有关工艺和设备方面的知识，从而更容 易发现产品生产过程中存在的工艺和设备问题，并提出改进方 案；⑦产品改进。在生产加工过程中，技术工人随着积累的产 品知识的增加。会发现大量产品设计存在的问题，特别是产品 设计与加工工艺匹配方面的问题，从而能够有针对性地提出改 进产品的方案。
万方数据
技术经济与管理研究
２０１１年第１２期
委托代理模型为：
尽管技术工人在企业技术创新活动中发挥着不可替代的作 用，然而现有文献主要关注研发人员的创新激励，缺乏对技术 工人的技术创新激励研究。基于此，本文将运用委托代理理论 来研究企业技术工人在完成日常生产任务的同时，利用企业的 冗余资源进行技术创新的激励优化问题，以便为企业制定科学 合理的技术工人的技术创新激励政策提供理论依据。 一、激励模型 １．模型假设 设企业为委托人、技术工人为代理人，代理人一方面从事 委托人安排的日常的“生产任务”，另一方面从事利用企业的 冗余资源进行的技术创新活动（简称“冗余创新”）。这样，可 以将该模型看成多任务代理模型１２ｔ３一。为方便分析问题，本文 作如下假设： 假设ｌ：设仁（０ｌ，动表示代理人努力程度的向量，其中ａｔ 是花在“生产任务”的行动上的努力，ａ２是花在“冗余创新”的 行动上的努力；用Ｃｈ，匐表示代理人努力的成本，设ｃｈ，动 是严格递增的凸函数，当Ｃ。：＜０时，两行动的努力的成本函数 互补，当Ｃ。：＝０时，两行动的努力的成本函数相互独立，当 Ｃ，：＞０时，两行动的努力的成本函数相互替ｆ呼，３，０３。用日ｈ，动表 示努力的期望收益，并设Ｂ缸。，面是严格递增的凹函数，也即各 行动边际收益递减。 假设２：委托人不能观测代理人的努力水平儡，但代理人 努力的结果孙ｉ＝１，２是可观测的，设髫剐ｆ甜峨，ｉ＝１，２，其中，ｇｉ 为行动努力４的单位努力的业绩产出ｍ；Ｂ为外生的服从正态分 布的随机变量（代表代理人无法控制的一切因素），设其均值 为０、方差为Ｇｒ‘ｉ，自，占：独立分布。 假设３：委托人采用线性激励函数方式对代理人支付报酬，
（５）
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由（４）式和实际意义并＞ｏ，故ｃ・・ｃ矿ｃ２”＞ｏ
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（４）、（５）、（６）、（７）式隐含决定了代理人的努力甬数，由于委 托人不会支付给代理人更多的收入，所以在最优情况下，参与 约束条件０Ｒ）会取等式，并由激励相容约束条件（４）、（５）、（６）、 （７）式有：
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Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｆｏｒｍｕｌａｔｅｓ ｐｒｉｎｃｉｐａｌ－ａｇｅｎｔ ｍｏｄｅｌ ｏｆ ｓｋｉｌｌｅｄ ｗｏｒｋｅｒｓ’ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｂａｓｅｄ
固定收入，ＪＢｌ、ＪＢ２分别为努力的业绩菇，、并：的激励因子。 假设４：委托人是风险中性的，代理人是风险规避的。歼
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二、模型分析与讨论 易于观测，故技术工人的“生产任务”是可以直接观测的。 观测；那么，
进一步假定代理人具有不变绝对风险规避的效用函数ｕ（１啦吨ｗ，
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联立求解，得最优激励合同的激励因子：
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即代理人获得的报酬为卸∞＝乱邢洋，＋芦缸：，其中Ｗｏ为代理人的
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企业技术工人的创新激励合约研究
企业技术工人的创新激励合约研究
钟和平
（许昌学院经济与管理学院。河南许昌４６１０００）
摘要：建立了技术工人利用企业冗余资源进行技术创新的委托代理模型，通过对模型的分析，得出了技术工人同时从事 “生产任务”和“冗余创新”行动下的最优激励合同条件。一方面，企业可以按最优激励合同直接奖励技术工人的“冗余创新” 成果；另一方面，企业可以根据技术工人的“生产任务”与“冗余创新”两行动的成本函数的相互依存性，通过优化对技术工 人的“生产任务”的激励合同来间接激励技术工人的“冗余创新”绩效。 关键词：技术创新；冗余资源；委托代理；技术工人；技能型人才；创新激励 中图分类号：Ｆ２７３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００４—２９２Ｘ（２０１１）１２－００３ｌ—０４
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代理人的激励相容约束为：
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它等价于（Ⅱ１，动Ｅａｒｇ ｍａｘｑ３１９ｌａｌ＋母２９２ａｚ－Ｃ（ａＩ，面）。
・３２・
当两种行动的努力成本函数互补时，Ｃｕ＜０，则卢。＝上僻ｌ＋
—ｃｈ，曲，其中Ｗｏ＋芦ｌｇｌａ。＋岛ｇ锄为代理人的期望报酬，知嚆盯：
厶
“冗余创新”行动的最优激励合同与两行动间的
《正）为代理人的风险成本，ｃ“，动为代理人努力的成本。
２．基本模塑 委托人的期望收益为：
努力的成本甬数的相互依存性无关，且当两行动问的努力的成 本函数互补时，应加强对技术工人的“生产任务”的激励；当 两行动间的努力的成本函数相互替代时，应弱化对技术工人的 “生产任务”的激励。 证明：若技术工人的“生产任务”行动可以直接观测，则 矿，＝０。由式（９）、（１０）有：
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因为委托人是风险中性的，所以委托人的期望收益就是其 确定性等价收入。 设石为代理人的保留收入水平，则代理人的参与约束为：
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肛１｛鱼蛀：１生，显然屉与Ｃ，２无关
ＣＥ－－－ｗｏ－啦ｌｇｊａｌ镌ｇ磐２＿ｉ１甲够１０ｒｌ＋最盯２）一ｃ（口ｌ，动≥似
万方数据
企业技术工人的创新激励合约研究
乌【垃一Ｉ粤），卢．随Ｉ ｃ。：Ｉ的增加而增加；由（６）和（８）式可得出，
９２＋ｐＣ＝０＂２
对其“生产任务”的激励来诱使他们多做一些“冗余创新”工 作；对于“生产任务”不饱满的技术工人，宜通过强化对其 “生产任务”的激励来促使他们多做一些“冗余创新”工作。 证明：根据假设６，若技术工人的“生产任务”饱满，则 技术１＝人的“生产任务”和“冗余创新”两种行动间努力的成 本函数相互替代，即Ｃ，：＞０，若技术工人的“生产任务”不饱 满，则技术工人的“生产任务”和“冗余创新”两种行动间努 力的成本函数互补，即Ｃ．：＜Ｏ。因此，由命题ｌ，对于“生产 任务”饱满的技术工人，宜通过弱化对其“生产任务”的激励 来诱使他们多做一些“冗余创新”工作；对于“生产任务”不 饱满的技术工人，宜通过强化对其“生产任务”的激励来促使 他们多做一些“冗余创新”工作。 这也符合企业实际。对于“生产任务”饱满的技术工人， 企业往往给予技术工人相对较低的计件工资或计时工资；这 样，一些技能水平高、创新能力强的技术工人就会利用自己掌 握的冗余资源从事“冗余创新”活动，想方设法通过技术改进 来提高其“生产任务”的１：效，以增加个人收益。一般说来， 在一个管理良好的企业里， “生产任务”不饱满的岗位主要是 技术含量相对较高、绩效的质的评价有一定弹性的岗位，加大 对这些岗位技术工人的“生产任务”的激励，会促使技术工人 想方设法通过嗣绕“生产任务”的创新活动来提高“生产任 务”的工效和品质。从而促进了技术工人的“冗余创新”活动。 三、典型案例 １．案倜描述 郑州某机械集团公司通用机械事业部的前身是厂工具处， ２００２年改为事业部运营，主要从事非标准工具的生产加工；现 已发展成为拥有员工２０９人（正式工１５３人、临时工５６人）： 具有较强的生产能力、完善的质量体系和雄厚的技术力量的门 类齐全的加工中心，近几年实现了快速发展。 事业部运营伊始，就确立了小批量、多产品、难加工产品 的门类齐全的生产加工中心的经营定位。为了充分发挥原公司 非标准件加Ｔ在本行业的优势并实现新的发展，其建立了一支 具有高超加工技能的技术工人队伍，并秉承公司群众性创新活 动的优良传统，针对技术工人制定了较完善的创新激励制度： （１）对于生产一线设备操作工人实行“零点工资”制度。 一线操作工人的最低工资为零．采用］二件定额计时付酬，一线 操作工人的１二资＝完成的工作量按定额折算Ｔ时×工时单价。 而工时单价较低，如车１＝２．７０元，工时、铣工２．５０元，工时、 钳丁２．３０元Ｉ工时。较低的工时单价和十分饱满的工作量，同 时还保持了较大数量的临时工队伍（每年的员工流动率保持在 １０％左右，正式员工总数基本保持在１５０人不变），迫使生产工 人想办法通过技术革新提高工效。 （２）积极鼓励生产工人学技术、搞革新。事业部每年拿出 一部分经费支持工人提高技能。对骨干工人进行技术培训；鼓 励Ｔ人评职称。并提供高级技师６０元，月、技师４０元，月的 职称补贴，职称同时还享受在总公司分福利房的加分待遇；对 表现突出的有能力的技术工人提拔到一线日常管理岗位、甚至 到技术开发部，而这些岗位的收入稳定，明显高于一般技术工