中煤建安作业指导文件汇编

管理体系策划作业指导书为规范公司管理体系策划工作，为制订年度管理体系运行计划提供指导，保持管理体系有效运行和持续改进，特制订本指导书。

本指导书适用于公司及工程处各职能部门、项目部管理体系策划工作。

一、公司管理体系总策划1、公司在贯彻ISO14001、OHSAS18001标准前，由质量保证中心对公司建立整合性管理体系进行总体策划。

策划内容包括：公司环境、职业安全健康管理初始状况评审、环境因素、健康安全因素识别和评价、重要环境因素和重大危险源辨识、程序文件和作业指导书编制计划、制订管理方针和管理目标，管理体系试运行时间、内审及外审计划。

2、在咨询单位指导下，制订建立整合性管理体系的具体实施步骤和时间。

二、年度管理体系策划1、公司质量保证中心每年年初对年度管理体系进行策划，策划的输出为公司年度管理体系工作计划。

工作计划由管理者代表批准后，发至各单位及体系运行责任部门。

2、二级单位及各职能部门对本单位、本部门分管的体系有关过程、要素的运行和实施进的控制进行策划，策划结果经分管领导批准后，作为年度工作计划下发实施。

3、项目部在工程开工前要对本项目整合性管理体系的建立和运行进行策划，策划的结果输出为：建立组织机构图、明确人员职责、施工组织设计文件、各类技术方案、技术交底书、管理制度及各种作业指导书。

三、管理体系年度策划的主要内容：1、明确年度目标及控制措施公司年度管理体系策划依据公司管理方针和管理目标，明确公司本年度质量、环境、职业安全健康管理体系的工作目标，并制订保证目标实现的具体措施。

各职能部门和二级单位根据公司年度目标，在工作计划中明确本单位、本部门的年度工作目标，并制定相应的保证措施。

2、制定控制指标及管理方案质量、环境、职业安全健康管理体系主管部门在年度工作计划中应明确年度质量创优计划、重要环境因素和重大风险因素控制的指标及管理方案。

对重要环境因素和重大风险因素每年要进行一次评价，并对指标和管理方案进行评审。

3、对管理评审活动的策划依据公司《管理评审控制程序》规定，明确年度管理评审的时机、频次、形式及主要内容。

同时对二级单位管理体系自我评价提出具体要求。

4、对内审工作的策划根据公司《内部审核控制程序》要求，对年度内审工作进行策划。

包括内审的频次、时间、审核范围、审核方式等内容。

5、对过程监视和测量工作的策划根据《过程监视和测量管理办法》规定，提出年度对管理体系运行情况检查的频次、时间、范围、检查方式等要求。

内外审不合格、不符合项较多的过程、管理评审提出的纠正措施涉及的过程、管理体系检查及上级、外部检查提出较多问题的过程，顾客和相关方投诉、抱怨和不满意的有关过程，应作为过程监测的中点。

6、对工程质量管理的要求在策划文件中应对工程质量管理部门提出制定控制实物质量的措施，适当时召开质量分析会或质量研讨会的要求。

公司内部审核应结合实物质量检测进行。

7、对数据分析工作的策划工作计划应依据公司《数据分析作业指导书》规定，对各单位、职能部门的数据收集、数据分析、数据处理、数据利用等提出相关要求。

8、各单位、部门制定的年度工作计划要在规定时间内报送质量保证中心备案。

9、质量保证中心对各单位、部门管理体系策划的实施情况进行监督、检查，对存在问题提出整改要求。

公司目标、指标管理实施办法根据GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准要求，公司在《管理手册》中规定了公司总的管理目标，并规定每年度制定具体的工作目标、指标，并对目标、指标完成情况进行考核。

为确保公司总的管理目标和年度目标、指标实现，特制定公司目标、指标管理实施办法。

一、目标、指标的含义与构成公司管理目标是公司在质量、环境和职业安全健康管理方面所追求的目的，是公司经营管理总目标的重要组成部分，它建立在管理方针的框架上，集中反映了公司对产品质量、环境保护和职业安全健康要求的具体追求目标。

管理目标可以分为产品的质量目标、环境目标、职业安全健康目标和体系运行目标四类。

产品质量是顾客关心的对象，环境目标是社会关注的对象，职业安全健康目标是企业员工关注的对象。

而体系运行目标则是为了保证上述目标的实现。

为了保证公司总的管理目标的实现，需要各职能部门、各管理层次及全体员工的共同努力，协同操作。

因此，必须把公司总的管理目标分解到公司的各个管理层次和管理部门，根据管理职责分配情况对总的管理目标进行细化和分解，制订各层次、各部门的具体目标、指标，使之成为激励本层次、本部门工作积极性的手段，并保证公司总目标的实现。

公司的管理目标体系分为公司总的管理目标，公司年度管理目标、指标，工程处管理目标、指标，项目部目标、指标四个层次。

二、制定目标、指标的原则公司各级管理目标、指标的制定基本原则是：1、各层次的目标、指标必须服务和服从于公司总的管理目标，下一级目标确保上一级目标的实现。

2、目标、指标的项目不宜过多，应有选择地确定主要控制目标、指标，但必须覆盖实物质量、环境、职业安全健康和体系运行几个方面。

3、目标、指标应尽量用具体内容或明确的数字进行量化，以便对目标实现情况的测量或考核。

4、目标、指标应略高于本部门或本单位的平均控制能力，并做到逐年提高，以体现持续改进的要求。

5、目标、指标值可以随着工作的开展进行阶段性调整，以促进工作的改进和有利于体系运行。

三、目标、指标的确定公司总的管理目标由公司最高管理层确定，在公司管理手册中予以规定并颁布。

公司总的管理目标是各单位、各职能部门目标、指标的汇总和最终体现。

因此，各单位不必另外制定本单位总的管理目标，只需根据公司年度管理目标、指标的要求制定本单位的年度目标、指标。

公司和各单位年度目标体现在经理（处长）工作报告或年度工作计划中。

工程处的年度目标内容应和公司保持基本一致，并略高于公司的目标值。

项目部在开工前根据施工合同和承诺，制定本项目的质量、环境、职业安全健康和体系运行目标，体现在项目策划文件（施工组织设计或创优规划等文件）中。

四、公司及各单位职能部门的年度目标、指标公司及工程处各职能部门根据本部门的管理职责，围绕本单位总的管理目标和年度目标、指标，制定本部门分管工作的目标、指标及保证措施。

部门年度目标、指标及保证措施体现在部门年度工作计划中。

公司各部门的年度工作目标、指标及保证措施，提交主管领导审核后报总经理批准，下发各单位并组织实施。

工程处各部门的年度目标、指标可以各部门工作计划的形式分别下达，也可以工程处文件的形式合并下发。

公司各部门及工程处的年度工作目标、指标形成文件后报送公司办公室、经营管理处、组织人事处及质量保证中心。

工程处各部门的年度目标、指标除报公司主管部门备案外，要报本单位目标考核主管部门。

项目部在工程开工前，由项目经理组织对本项目的质量、环境和职业安全健康目标、指标进行策划，策划结果体现在施工组织设计或其他策划文件中。

并明确完成目标、指标的责任人。

五、目标、指标完成情况的考核1、公司总的管理目标的考核公司总的管理目标实现情况每年考核一次，主要通过管理评审进行。

公司年度目标、指标的考核：公司年度目标、指标的考核每年年末至次年年初由考核委员会组织有关部门进行。

⑴考核内容：是否围绕公司总的管理目标和年度目标、指标制定了本单位的年度目标、指标，目标、指标下发形式是否符合规定要求，目标、指标完成情况。

⑵考核方式：考核组在对各工程处及公司各职能部门目标、指标完成情况考核的基础上，对公司目标、指标完成情况进行汇总分析，检查管理措施的落实情况，找出影响目标、指标完成的主要问题，提出改进意见和对策，形成考核报告，并提交管理评审。

2、公司职能部门目标、指标的考核⑴考核内容：是否制定了本部门年度目标、指标，目标、指标内容是否符合公司年度目标、指标及部门职责的要求，目标、指标的审批及下发是否符合规定，有无针对性的重点管理措施。

是否制定月度工作计划及对完成情况进行了检查，是否做到每半年一次对下属对口部门进行一次目标、指标完成情况的检查，有无检查记录，年度部门工作总结是否对目标、指标完成情况进行了测评。

⑵考核形式：公司办公室参加公司例会，听取各部门月度工作计划及完成情况的汇报，并收集相关书面报告。

年终收集各部门、各单位年度工作总结，并汇总分析各部门、各单位年度目标、指标的完成情况，在此基础上编制公司年度目标、指标完成情况的工作总结，体现在年度工作总结或总经理的工作报告中。

3、工程处目标、指标的考核⑴考核内容：是否依据公司年度目标、指标及与公司签订的责任状内容，制定了本单位年度目标、指标，其审批和下发是否符合规定要求，年度工作计划是否报公司办公室备案。

年终是否完成了目标、指标值，主管部门是否对目标、指标完成情况进行了总结，对存在问题是否分析原因并提出了改进措施。

⑵考核方式：由公司考核委员会组织有关部门在每年年终至次年年初进行检查。

4、工程处、厂职能部门目标、指标的考核⑴考核内容：是否制定了本部门年度目标、指标，目标、指标内容是否符合本单位目标及部门职责的要求，审批及下发是否符合规定，有无针对性的重点管理措施，是否按规定对项目部目标、指标完成情况进行了检查，本部门年度目标、指标的实现情况，年终工作总结是否对目标、指标完成情况进行了测评。

⑵考核方式：考核主管部门及考核方式、频次由各单位自行规定，主管部门对检考核果及各部门目标、指标完成情况要有书面总结。

公司主管部门在半年工作检查中对对口部门目标、指标的制定及实施情况予以检查。

5、项目部目标、指标的考核⑴考核内容：项目承包责任状中是否有明确的目标、指标要求，开工前是否对明确了本项目的质量、环境和职业安全健康管理目标、指标，策划结果体现在何处，是否明确了责任人员，是否定期或分阶段对目标、指标完成情况进行了检查，目标、指标完成情况如何。

⑵考核方式：项目实施过程中由本单位主管部门在体系检查或日常工作检查及公司内部审核中对目标、指标的制定及实施情况予以检查。

项目结束时项目经理进行项目履约总结，并由主管部门进行全面考核。

六、公司目标、指标完成情况的确定公司目标、指标考核主管部门在对各单位、各部门目标、指标完成情况进行全面考核的基础上，对公司管理目标完成情况进行定性或定量分析，写出目标完成情况分析报告，作为向公司工作会议和向公司管理评审的输入。

目标、指标的完成情况最终体现在公司年度工作总结或管理评审报告中。

中煤建安公司管理体系文件编码规则为加强对公司管理体系文件的控制，指导与管理体系有关各类文件的编码，使公司管理体系文件形成统一规格，标识明确，便于管理，特制定本规则。

1.0 适用范围本规则适用于公司范围内所有受控管理体系文件的编码管理。

2.0 编码规则2.1 组织代码公司组织名称用英文单词大写字母“CCECC”表示。

2.2 文件类别2.2.1 公司规定统一受控的文件类别为：公司管理手册、公司管理体系程序文件、程序文件要求的记录、适用于公司范围的三层次文件，包括各类作业指导书(行政管理性文件)。