证券从业2016数字重要考点

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证券从业基础知识特别记忆之各种数字

金额及其他数字：基金管理公司：注册资本不低于1亿元且实缴；主要股东注册资本不低于3亿元。

基金管理公司为单一客户办理特定业务，客户委托初始资产不低于3000W；为多个客户，单个资产管理计划人数不超200，委托出事资产不低于3000W。

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可向战略投资者配售股票。

战略投资者承诺持有期限不少于12个月。

无持有期限制的股票数量不得低于本次发行数量的25%。

最小变动单位：上证A股0.01元，基金、权证0.001元，B股0.001美元，债券质押回购0.005元。

深证A股0.01元，B股0.01港元，基金、债券债券质押式回购交易为0.001元. 基点为1000点：沪深300，上证50，，上证380，深证100，中小板综合指数，上证基金指数，深证基金指数基点为100点：深证A，深证B，恒生指数，中证全债指数，上证国债指数上证企业债指数，中国债券指数，道琼斯，日经225，FTSE100，NASDAQ。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元。

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200以下、单个客户参与金额不低于100W的集合资产管理业务。

证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于2000W。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于5000w。

同时经营以上两个业务，净资本不得低于1亿元。

同时经营黑体中两项或以上的净资本不得低于2亿元。

证券公司设立分公司、证券营业部等分置机构，应对分公司、营业部分别按每家2000w、500w 计算风险资本准备。

证券金融公司注册资本不少于60亿。

证券登记结算公司设立，自有自己不少于2亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低为1亿元。

经营其中任何两项以上的，最低5亿元。

2016年最新版证券从业资格考试知识点全总结

证券市场基本法律法规关于日期　①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。

②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。

公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

债权人自接到通知书30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；要约收购：收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。

收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。

持股披露：法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。

中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。

证券从业考试投资分析考点

证券从业考试投资分析考点2016证券从业考试投资分析考点集锦以下是店铺为大家整理的2016证券从业考试投资分析考点集锦，欢迎学习!更多考试内容请关注店铺!切线理论(一)趋势分析(1)趋势的定义趋势是价格的波动方向。

由这些峰和谷的相对高度，我们可以看出趋势的方向。

(2)趋势的方向①上升方向;②下降方向;③水平方向，也就是无趋势方向。

如果后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，则趋势就是上升方向。

如果后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是下降方向。

如果后面的峰和谷与前面的峰和谷相比，没有明显的高低之分，几乎呈水平延伸。

(3)趋势的类型按道氏理论的分类，趋势分为3种类型。

主要趋势、次要趋势和短暂趋势。

主要趋势是趋势的主要方向，主要趋势是价格波动的大方向，一般持续的时间比较长、幅度大。

次要趋势是在进行主要趋势的过程中进行的调整。

短暂趋势是对次要趋势的过程中所进行的调整。

依时间的长短和波动幅度区分。

(二)支撑线和压力线1、支撑线和压力线的定义阻止价格继续下跌或暂时阻止价格位置继续下跌的价位就是支撑线所在的位置。

阻止或暂时阻止价格继续上升的价格位置就是压力线所在的位置。

不要误认为只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。

常用的选择支撑线和压力线的方法是前期的高点和低点、成交密集区。

2、支撑线和压力线的作用支撑线和压力线的作用就是阻止或暂时阻止价格向一个方向继续运动。

支撑线和压力线有被突破的可能，同时，支撑线和压力线又有彻底阻止价格按原方向变动的可能。

3、支撑线和压力线的'相互转化一个支撑如果被突破，那么这个支撑将成为今后的压力;同理，一个压力被突破，这个压力将成为支撑。

这说明支撑和压力的角色不是一成不变的。

它们是可以改变的，条件是被有效的足够强大的价格变动所突破。

一般说来，穿过支撑线或压力线越远，突破的结论越正确。

4、支撑线和压力线的重要性判断支撑线或压力线对当前时期影响的重要性出于对3个方面的考虑。

2016证券从业资格考试法律法规数字总结

2016证券从业资格考试法律法规数字总结D二、证券法1.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10% (4)发行人在近3年没有重大违法行为。

2.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

5.主承销人的数字条件：(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

6.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。

发行人加息返钱。

7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。

8.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3年无重大违法行为。

9.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题

本题考查的重点：教材的第四章第二节：混合资本债券的概念和募集方式第 12 题：金融衍生工具市场的功能包括（）。 Ⅰ 价格发现 Ⅱ 套期保值 Ⅲ 投机获利 Ⅳ 融通资金 A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ C：Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ 答案：B 解题思路：金融衍生工具市场的功能：(1)价格发现功能。(2)套期保值功能（又被称为“风险管理功能”）。套期保值是金融衍生工具市场最早具有的基本功能。(3)投机获利手段。本题考查重点：教材第五章第二节：金融衍生工具市场的功能第 13 题：金融衍生工具的基本特征是（）。 Ⅰ 跨期性 Ⅱ 杠杆性 Ⅲ 不确定性或高风险性
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III

证券从业资格考试重要数字整理对

证券从业资格考试重要数字整理对比，祝你高分飘过业务区别经纪业务对净资本，注册资本要求1经营证券经纪业务2承销与保荐3证券自营4证券资产管理5其他业务。

1项净资本不低于2000万；注册资本（实缴资本）5000万元；2-5项之一净资本不低于5000万。

注册资本1亿元1项同时2-5项之一净资本不低于1亿；2-5两项及以上净资本不低于2亿。

注册资本5亿元。

证券自营业务：用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券。

注册资本最低1亿，净资本不低于5000万元。

代办股份转让服务业务：1具备协会会员资格；2综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。

3具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

4净资产8亿，净资本5亿。

6近2年内不存在重大违法违规行为。

7未被出具否定意见或拒绝发表意见；8设置代办股份转让业务管理部门，副总以上负责项业务，2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，其他须有从业资格。

9具有20家以上营业部，资产管理业务资格：具有经营范围；净资本不低于2亿，具有从业资格3年以上不少于5人；一年未受到处罚。

办理集合资产管理业务还应符合的要求：1具有健全的法人治理结构、内部控制和风险管理制度有效执行。

2限定性集合计划净资本3亿；非限定5亿；3近一年不挪用客户交易结算资金等情形。

4其他条件。

融资融券业务试点：满3年，创新试点类证券公司。

公司及董事、监事、高级管理人员近2年内未受到处罚。

财务状况良好2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；数字类1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WT O外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的Q F I I1994年开始发行凭证式和记账式国债50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

证券投资分析：2016年考点及真题示例2.2

证券投资分析：2016年考点及真题⽰例2.2 想知道证券从业资格考试证券投资分析有哪些重点吗？来看看本⽂“证券投资分析：2016年考点及真题⽰例2.2”，跟着店铺来了解⼀下吧。

祝⼤家都能顺利通过证券从业资格考试。

第⼆章第⼆节　债券估值分析⼀、债券估价原理债券估值的基本原理就是现⾦流贴现。

把现⾦流⼊⽤适当的贴现率进⾏贴现并求和，便可得到债券的理论价格。

(⼀)债券现⾦流的确定债券发⾏条款规定了债券的现⾦流。

1.债券的⾯值和票⾯利率。

除少数本⾦逐步摊还的债券外，多数债券在到期⽇按⾯值还本。

票⾯利率通常采⽤年单利表⽰，票⾯利率乘以付息间隔和债券⾯值即得到每期利息⽀付⾦额。

短期债券⼀般不付息，⽽是到期⼀次性还本，因此要折价交易。

2.计付息间隔。

债券在存续期内定期⽀付利息，我国发⾏的各类中长期债券通常每年付息1次，欧美国家则习惯半年付息1次。

付息间隔短的债券，风险相对较⼩。

3.债券的嵌⼊式期权条款。

通常，债券条款中可能包含发⾏⼈提前赎回权、债券持有⼈提前返售权、转股权、转股修正权、偿债基⾦条款等嵌⼈式期权，这些条款极⼤地影响了债券的未来现⾦流模式。

⼀般来说，凡是有利于发⾏⼈的条款都会相应降低债券价值;反之，有利于持有⼈的条款则会提⾼债券价值。

4.债券的税收待遇。

投资者拿到的实际上是税后现⾦流，因此，免税债券 (如政府债券)与可⽐的应纳税债券(如公司债券、资产证券化债券等等)相⽐，价值要⼤⼀些。

5.其他因素。

债券的付息⽅式(浮动、可调、固定)、债券的币种(单⼀货币、双币债券)等因素都会影响债券的现⾦流。

(⼆)债券贴现率的确定根据定义，债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。

其计算公式为：债券必要回报率=真实⽆风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价 1.真实⽆风险收益率，是指真实资本的⽆风险回报率，理论上由社会资本平均回报率决定。

2.预期通货膨胀率，是对未来通货膨胀率的估计值。

证券从业数字知识点总结

证券从业数字知识点总结随着科技的不断发展，证券行业也日新月异地融入了数字化趋势。

数字化已成为证券从业人员必备的技能之一。

数字化技术的应用能够提高证券行业的效率和服务质量，同时也带来了一系列新的风险和挑战。

本文将从数字化应用的具体知识点出发，总结证券从业人员需要掌握的数字化知识点，以指导大家在数字化浪潮中不断提升自己的能力和竞争力。

一、证券数字化技术基础知识1. 云计算：云计算是一种使用互联网进行数据存储、计算和应用服务的模式。

证券公司可以利用云计算技术进行大规模数据存储和处理，以及提供弹性计算和存储能力，提高系统的可靠性和灵活性。

2. 大数据：大数据是指规模巨大、结构多样、处理能力强的数据集合。

证券行业可以利用大数据技术进行交易数据分析、风险控制和客户画像等应用，提高交易决策的准确性和效率，同时也可以推动证券行业的发展和创新。

3. 区块链：区块链技术是一种分布式的数据库技术，通过加密算法和共识机制实现数据的安全存储和传输。

证券行业可以利用区块链技术建立交易结算和资产管理系统，提高交易的透明度和安全性，降低交易成本和风险。

4. 人工智能：人工智能是一种模拟人类智能的计算机系统。

证券公司可以利用人工智能技术进行客户服务机器人、智能投顾和风险预警等应用，提高服务水平和风险控制能力。

5. 量化交易：量化交易是利用数学模型和计算机算法进行交易决策的方法。

证券行业可以利用量化交易技术提高交易效率和收益，同时也可以降低交易风险和成本。

二、数字化金融服务知识点1. 互联网证券交易：互联网证券交易是利用互联网进行证券交易的方式。

证券从业人员需要了解互联网证券交易的流程和操作方法，以及相关的风险和安全问题。

2. 移动证券交易：移动证券交易是利用移动设备进行证券交易的方式。

证券从业人员需要了解移动证券交易的特点和操作方法，以及相关的安全和隐私保护问题。

3. 电子签约和合同：电子签约和合同是利用电子技术进行合同签署和管理的方式。

证券从业资格考试(内容全集、重点)

证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先肯定对象的，不属于。

如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。

证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇

证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行特意行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督治理委员会、1998年成立了中国保险监督治理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。

2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复接受深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。

3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。

4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直截了当治理。

5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。

6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年延续营利。

7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。

8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。

9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，关于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。

10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年别等。

2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。

3.企业年金基金别得直截了当投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。

4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一具会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。

5.证券资产治理业务人员具有证券从业资格，且无别良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业记忆的人员很多于5人。

2016年证券从业资格考试基础知识荟萃1

证券51．ETFETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

不同的是，它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金。

在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整数倍，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。

投资者在申购和赎回时，使用的不是现金，而是一揽子股票。

2．LOF这是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购和赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的～种开放式基金。

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。

3．保本基金保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。

4．QDⅡ基金QDⅡ是Qualified Domestic Institutional Investors(合格的境内机构投资者)的首字缩写。

QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

2007年我国推出了首批QDⅡ基金。

5．分级基金分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”，是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

5．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

6．在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响7．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。

设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；取得基金从业资格的人员达到法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券从业考试重要数字考点汇总

证券从业考试重要数字考点汇总证券从业考试基础法规中有很多涉及到数字的点，都很难记！泽稷小编这边汇总了一部分希望对各位记忆有所帮助。

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。

股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。

2.以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。

3.公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4.公司的合并与分立是公司的特别决议事项。

有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

注：特别决议事项2/3的股东通过，普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。

5.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。

6.由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

7.证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。

8.设立股份有限公司股票发行的条件：1）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。

2）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。

3）向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数不得超过拟发行社会公众发行股本总额的10%；公司发行股本总额超过4亿元的，向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。

2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考点归纳-第九章-投资风险的管理与控制(附答案)

2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考点归纳第九章投资风险的管理与控制【过关练习】一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）。

A.相关系数B．Beta系数C．利率D．Alpha系数【答案】B【解析】贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

2.下列哪项不属于市场风险？（）A．经济周期性波动风险 B.利率风险C．购买力风险D．信用风险【答案】D【解析】市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。

市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。

3.因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（）。

A．操作风险 B.政策风险 C.流动性风险D．信用风险【答案】B【解析】政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。

宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。

调整存款准备金率属于货币政策。

4.下列不属于信用风险管理的主要措施的是（）。

A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度B．建立交易对手信用评级制度C．建立严格的信用风险监控体系D．加强对场外交易的监控【答案】D【解析】信用风险管理的主要措施包括：①建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理；②建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新；③建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。

基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。

D项是市场风险管理的主要措施之一。

5.（）通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。

A．事前指标B．事后指标C．下行风险D．风险价值【答案】A【解析】风险指标可以分成事前和事后两类。

2016年证券从业考试《证券投资分析》数字、文字精要(强记内容)

分析（数字类）20世纪60年代美国财务学家尤金·法默提出了有效市场假说1973 美国芝加哥大学教授Fisher Black和Myron Scholes 提出了第一个期权定价模型1979 J.Cox，S.Ross，M.Rubinstein 提出了二项式模型，以更简单的方式导出期权定价模型，更具有操作性2005.07.21 颁布的《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》确定了人民币“以市场供求为基础，参考一篮子调节的有管理的”浮动汇率制度1991～1997（证券公司，信托公司，老基金，非专业投资的企业法人）机构投资者发展的三个阶段：(1)1998～2000（封闭式基金，保险资金，银行资金通过质押贷款入市，三类企业作为战略投资者） (2)2006.08 我国批准基金管理公司启动QDII (3) 2001～X （开放式基金）2005.10.27 十届人大常委会十八次会议审议通过了修定《证券法》《公司法》，于2006.01.01 施行道－琼斯指数中选取了工业类30家公司（采掘业制造业商业），运输类20家（航空铁路汽车运输航运业），公用事业类6家（电话公司煤气公司电力公司）我国公司某类业务收入比重>50%划入该类别，如果没有一项达标就选其他收入比重超30%的划入该类别，否则归入综合类2001.04.04《上市公司行业分类指引》将上市公司分为 13个门类（农林牧渔采掘制造电力煤气及水的生产供应建筑业交通运输仓储信息技术批零金融保险房地产社会服务传播与文化）90个大类，288 个中类2007最新分类沪市分为 10 大行业（金融地产原材料工业可选消费主要消费公用事业能源电信业务医药卫生信息技术）摩尔定律：微处理器速度18 个月翻一番吉尔德定律：未来25 年主干网带宽每6 个月增加1倍（二个定律不能搞混）WTO于1995.01.01 诞生，中国在2001.12.11 日加入2008.01.01 实施的新税法的税制改革原则：简税制宽税基低税率严征管四个统一：内企，外企适用统一的税法统一降低企业所得税税率统一税前扣除办法和标准统一税收优惠政策实行产业优惠为主区域优惠为辅黄金比：0.191 0.382 0.500 0.618 0.809百分比线：1/8、 2/8、3/8、4/8、5/8、6/8、7/8 11.919 1.382 1.618 1.8092.0001/3 2/3（最为重要）证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理.马柯威茨于 1952 年系统提出夏普、林特耐、简·摩辛分别于 1964 年 1965 年 1966 年提出了资本资产定价模型（CAPM）［1976 年理查德。

证券从业2016数字重要考点

数字1发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A.1%公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。

A.1公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限应当为（）以上。

B.一年公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。

A.一在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的1年内不得转让。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。

D.12保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

B.12(个人申请保荐代表人资格，要求最近（）年未受到中国证监会的行政处罚。

)C.3从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。

D.3~12股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。

A.半年收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起()年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

A.1证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。

D.100证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(100 )万元数字10根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

C.10%上海证券交易所及中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。