正确理解和运用债转股--课后测试

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A股可转债评测10题及答案

A股可转债评测10题及答案A股可转债是近年来证券市场中备受关注的一种投资品种。作为股票和债券的结合，它既具备了股票的投资收益，又具有债券的保值性。但是对于初次接触可转债的投资者来说，了解和掌握相关知识还是很有必要的。下面就对A股可转债进行一次评测，看看您是否真的了解这一产品。

1.什么是A股可转债？

A股可转债是指发行人为上市公司、基础证券为上市公司A股的可转换公司债券。

2.如何转换？

可转债持有人在转换期间内有权将持有的可转债向发行人申请转换成相应的股票，以按特定比例折算后的价格支付差价。

3.可转债的行权时间是什么？

可转债的行权时间一般为3到5年。在此期间，可转债持有人

可以选择将持有的可转债转换成股票。

4.可转债的票面利率是多少？

可转债的票面利率根据市场情况和发行人信用状况等因素而定，并非固定值。

5.可转债的转换比例是多少？

可转债的转换比例也是根据市场情况和发行人信用状况等因素

而定。

6.持有可转债是否有获得红利的权利？

可转债的持有人享有与普通债券持有人相同的权利，包括优先

受偿和获得红利等。

7.可转债的风险怎样？

可转债风险比较小，但不是零风险。可转债既具有债券保值性，也具有股票投资品种的变动性，因此投资者应该在考虑投资可转

债时，需要掌握一定的风险意识。

8.可转债可以参加哪些交易市场？

可转债可以在银行间债券市场（简称“债市”）以及深圳和上海

等交易市场（简称“股市”）进行交易。

9.可转债发行公司有哪些？

可转债的发行公司主要有中国建筑、万科、光大转债、长城汽

车等。

10.购买可转债需要注意哪些问题？

兴业证券开通可转债测试题及答案

一、单选题（5分/题，共50分）

1、上市公司发行可转债，其隐藏的“真正目的”是为了（） [单选题] *

A、扩大生产

B、回购股票

C、借钱不还(正确答案)

D、解决资金短缺问题

答案解析：上市公司合法借钱且不用还，和小散户的利益是高度保持一致的。

2、在可转债中，哪个价格是固定不变的（） [单选题] *

A、转股价格

B、债券面值(正确答案)

C、转股价值

D、债券价格

答案解析：票面价格固定100元。

3、以下不属于可转债三大条的是（） [单选题] *

A、下修条款

B、回售条款

C、付息条款(正确答案)

D、赎回条款

答案解析：可转债三大条款：下修条款、赎回条款、回售条款。

4、赎回条款分几种类型？（） [单选题] *

A、一种

B、两种(正确答案)

C、三种

D、以上都不对

答案解析：赎回条款包括到期赎回和有条件赎回。

5、有关于可转债转股数量公式正确的是（） [单选题] *

A、转股数量=可转债现价/转股价

B、转股数量=100/转股价(正确答案)

C、转股数量=可转债现价/正股价

D、转股数量=100/正股价

答案解析：转股数量=100/转股价。

6、投资者保护条款叫什么？通常什么时候才可以行使？（） [单选题] *

A、下修条款；最后1年

B、下修条款；最后2年

C、回售条款；最后1年

D、回售条款；最后2年(正确答案)

答案解析：回售条款；通常是最后两年。

不同可转债关于回售期的规定是不同的。有的是最后2个计息年度，有的是转股期内，还有的是可转债发行后多少个月。不过目前绝大多数可转债是按照最后2个计息年度来规定的。

债券基础知识介绍课后测试100分

债券基础知识介绍课后测试

测试成绩：分。恭喜您顺利通过考试！

单选题

1、国债的发行主体是（）（10 分）

✔ A

财政部

✔ B

省政府

✔ C

中国人民银行

✔ D

交易商协会

正确答案:A

多选题

1、以下属于利率债的是（）（10 分）

国债

政策性金融债

企业债

中期票据

正确答案:A B

2、以下是国债投资逻辑的是（）（10 分）

风险较小

供给稳定

有利于开展回购

实现收益可观

正确答案:A B C D

3、以下属于地方政府性债务的有（）（10 分）

地方政府负有偿还责任的债务

地方政府负有担保责任的债务

地方政府可能承担一定救助责任的其他相关债务

通过新的举债主体和举债方式形成的地方政府性债务正确答案:A B C D

判断题

1、政策性银行债交易方式以质押式回购为主。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:正确

2、超短期融资债券的融资周期在1年以内。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:错误

3、城投债融资主要投向地方基础设施建设。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:正确

4、回售的主动权在发行人，而赎回的主动权则在投资者。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:错误

5、公募公司债和私募公司债都是面向公众投资者的。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:错误

6、利率波动一致的情况下，债券时间越长，浮盈或浮亏越大。（10分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:正确

全面实行注册制上交所融资融券与转融通证券出借规则解读课后测试

全面实行注册制是我国资本市场改革的重要一环，为了进一步推进注册制改革，上交所于近期发布了融资融券与转融通证券出借规则，这对于投资者和市场参与者来说都具有重要意义。本文将对这一规则进行详细解读，以帮助读者更好地理解和应用。

引言概述：

全面实行注册制是我国资本市场改革的重要举措，旨在提高市场效率和投资者保护水平。上交所发布的融资融券与转融通证券出借规则，为市场参与者提供了更多的融资融券和证券出借机会。下面将从五个大点来详细阐述这一规则的具体内容和影响。

正文内容：

1. 融资融券规则解读

1.1 融资融券基本概念

1.2 融资融券的操作流程

1.3 融资融券的风险与控制

1.4 融资融券的申请和审批流程

1.5 融资融券的市场影响

2. 转融通证券出借规则解读

2.1 转融通证券出借的定义和范围

2.2 转融通证券出借的操作流程

2.3 转融通证券出借的风险与控制

2.4 转融通证券出借的申请和审批流程

2.5 转融通证券出借的市场影响

3. 融资融券与转融通的区别与联系

3.1 融资融券与转融通的定义和目的

3.2 融资融券与转融通的操作方式

3.3 融资融券与转融通的风险与控制

3.4 融资融券与转融通的市场影响

3.5 融资融券与转融通的互补与协同作用

4. 注册制对融资融券与转融通的影响

4.1 注册制改革的背景和目标

4.2 注册制对融资融券的影响

4.3 注册制对转融通的影响

4.4 注册制对融资融券与转融通的市场影响

4.5 注册制对投资者的影响与建议

5. 融资融券与转融通的发展前景

公司重组习题与答案4

一、单选题

1、下列重组方式中，会使公司债权人转为公司股东的是

A.资产置换

B.分立

C.债转股

D.资产注入

正确答案：C

2、下列有关债转股的说法正确的是

A.公司是否实施债转股是由债务人决定的

B.公司实施债转股之后，不会稀释大股东的控制权

C.公司实施债转股之后，债权人由收取利息转为分得股利和获取资本利得

D.公司的债权人转为本公司股东，会稀释本公司每股收益，并提高本公司资产负债率

正确答案：C

3、B集团公司以其所持有A公司75,421,022股票抵偿其所欠A公司的债务及利息合计539,260,310.8元，请问B集团公司实施的是

A.以股抵债

B.债转股

C.资产置换

D.资产注入

正确答案：A

4、实施资产重组方案后对财务报表的影响，下列说法正确的是

A.控股公司以其对子公司的股权抵偿对子公司债务，会使子公司总股本增加

B.公司实施债转股，会使本公司总股本减少

C.公司实施债转股，会使本公司总资产增加

D.控股公司以其对子公司的股权抵偿对子公司债务，会使子公司总股本减少

正确答案：D

5、债转股和以股抵债的积极效应体现在

A.债转股为缺乏现金清偿能力的股东偿还公司债务提供了途径

B.以股抵债能够使债权人获得通过债务企业上市、股权交易或股票回购方式收回全部投资的机会

C.以股抵债能使债权公司每股收益和净资产收益率水平提高

D.债转股收回的股票被注销

正确答案：C

6、W公司将其所持有P公司的10000万元债权，全部转换为P公司的股票，对P公司形成重大影响，有关该方案下列说法正确的是

A.实施的是以股抵债，方案实施后，P公司的股票数量增加，W公司的应收利息减少

债券投资基础知识测试试卷(含参考答案)

债券投资基础知识测试试卷

客户签字：成绩：

营业部知识测试人员：

一、判断题（25分）

1、投资者当日买入的债券，当日可以卖出。（）

2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（）

3、根据相关法规，个人在企业债券二级市场交易中所涉及的应计利息应该缴纳利息所

得税。（）

4、符合条件的个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。（）

5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门的证券账户，不能使用现

有的证券账户和资金账户。（）

二、单选题（25分）

1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）

A、100元

B、10元

C、1000元

D、1元

2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）

A、1元

B、0.1元

C、0.01元

D、0.001元

3、上海证券交易所债券回购交易的价格变动单位为（）

A、0.01

B、0.001

C、0.005

D、0.05

4、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

5、中国证监会核准的公司债券目前（）发行。

A、仅在交易所市场

B、可以同时在交易所市场和银行间市场

C、可以只在银行间市场

三、多选题（25分）

1、以下债券施行净价交易的是（）。

A、国债

B、地方政府债

C、公司债

D、企业债

E、分离交易可转债

F、可转债

2、本所目前涉及债券的交易系统有哪些？（）

A、集中撮合系统

B、大宗交易系统

C、固定收益平台

D、国债招标系统

3、以下关于债券价格申报限制的说法正确的是？（）

A、债券现券、回购有涨跌幅限制

B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制

怎么理解债转股

债转股是⼀种保全的措施，通俗来说就是将债权转化为股权的⾏为，债转股在⼀定的程度上可以降低银⾏的不良贷款率，也可以平衡企业的杠杆，为企业的发展起到⼀定的帮助。下⾯就由店铺⼩编为⼤家整理相应的资料，希望对⼤家有所帮助。

怎么理解债转股

1、债转股是什么意思

债转股，顾名思义即是将债权转化为股权，是⼀种债务重组，也是处置不良资产的常⽤⽅式之⼀。债转股使得企业的债务减少，注册资本增加，原债权⼈不再对企业享有债权，⽽是成为企业的股东。

2、为什么要实施债转股

在经济下⾏期，债转股的主要作⽤有⼆：

⼀是降低银⾏不良贷款率；

⼆是帮助企业去杠杆，减轻经营压⼒。

3、债转股的对象是谁

据媒体报道，债转股对象聚焦为有潜在价值、出现暂时困难的企业，以国企为主。这类企业在银⾏账⾯上多为关注类贷款甚⾄正常类贷款，⽽⾮不良贷款。此轮债转股，并不⽀持过剩产能“僵⼫企业”参与，同时财政不兜底。

也就是说，这⼀次银⾏要找那些虽然⽋钱，但情况还⽐较好的，成为⼀家⼈之后还能⼀起把这个家搞搞好的，⼤家⼀起共赢的，⽽不是那些⼀塌糊涂，坐吃等死的企业。与此同时，国家也说了，这⼀次银⾏和企业你们⾃⼰解决，财政不出钱。

4、债转股是利好还是利空

(1)债权性。与其他债券⼀样，可转换债券也有规定的利率和期限。投资者可以选择持有债券到期，收取本⾦和利息。

(2)股权性。可转换债券在转换成股票之前是纯粹的债券，但在转换成股票之后，原债券持有⼈就由债权⼈变成了公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配。

(3)可转换性。可转换性是可转换债券的重要标志，债券持有者可以按约定的条件将债券转换成股票。转股权是投资者享有的、⼀般债券所没有的选择权。可转换债券在发⾏时就明确约定债券持有者可按照发⾏时约定的价格将债券转换成公司的普通股股票。如果债券持有者不想转换，则可继续持有债券，直到偿还期满时收取本⾦和利息，或者在流通市场出售变现。

小方可转债评测10题及答案

转债测评知识点

可转债，即上市公司向不特定对象发行，并在一定期间内依据约定的条件可以转换成股票的公司债券。

作为一种具有多重性质的混合型融资工具，投资者应当关注其债券性、股权性、可转换性等特征。

投资者在参与可转债投资时，应关注以下事项：

1、网上投资者中签未足额缴款的风险

网上投资者连续12个月内累计出现3次网上申购中签但未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。放弃申购的次数按照投资者实际放弃申购新股、可转债、可交换公司债券和存托凭证的次数合并计算。

2、可转债信用评级下调的影响

可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调，继而影响可转债的债券市场交易价格。投资者应当关注可转债的跟踪评级报告。

3、二级市场交易价格波动较为复杂

可转债二级市场交易价格受上市公司股票价格、转股价格、赎回以及回售条款、市场利率、票面利率、市场预期等多重因素影响，波动情况较为复杂，可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离，甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。

4、当日回转交易&停复盘制度

可转债实行当日回转交易，且无涨跌幅限制，交易价格波动幅度可能较大。

债券投资实务课后测试100分

债券投资实务课后测试

测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！

单选题

•1、通过资产与负债的适当组合，规避资产负债的利率风险，使资产负债组合对利率风险实现免疫，这属于（）（10 分）

✔ A

免疫策略

✔ B

子弹策略

✔ C

梯形策略

正确答案:A

多选题

•1、影响债券利率的因素有（）（10 分）

银行利率水平

发行者的资信状况

债券的偿还期限

资金市场的供求情况

正确答案:A B C D

•2、在以下债券的特殊条款中，以债券发行人为权利主体的有（）（10 分）

赎回

提前还款

定向转让

调整票面利率

正确答案:A B D

•3、影响债券投资的因素有（）（10 分）

宏观经济

政策面

财政面

资金面

正确答案:A B C D

判断题

•1、国有商业银行主要是配置型需求，对债券的流动性要求偏低。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:正确

•2、债券的价格与收益率成反比。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:正确

•3、债券市场收益率下行是促使发行人赎回债券的最直接原因。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:正确

•4、久期是利率敏感性的指标，如果预期收益率下行，应该提高组合久期。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:正确

•5、利率波动对债券价格和再投资收入的影响是一致的。（10 分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:错误

•6、预期利差走阔，应配置高评级债券，反之，则应配置中低评级债券。（10分）

✔ A

正确

✔ B

错误

正确答案:正确

C14064债券投资的逻辑-课后测验考试正确答案

第一篇：C14064 债券投资的逻辑-课后测验考试正确答案

注意，此卷80分，有两道错题，每道题后都写着得分，注意看清得0分的两道是错的

一、单项选择题

1.下列关于美国长期资产管理公司（LTCM）在东南亚金融危机期间的巨大亏损事件，下列叙述中错误的是：

A.1998年8月俄罗斯国债危机爆发，俄罗斯宣布延期支付国债本息。

B.资本市场为了规避风险，纷纷买入德国国债、卖出意大利国债。

C.资本市场的避险行为缩小了意大利国债与德国国债之间的利差。

D.LTCM公司通过杠杆操作持有大量德国国债空头和意大利国债多头，这样的仓位在市场上难以平仓，最终导致大量亏损。

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.下列关于2004年央行使用央票回收流动性的叙述中，不正确的是：

A.央票是一种长期的货币市场工具，其作用是为中央银行融资。

B.央票以投标作为发行方式，发行过程中需要央行与市场金融机构进行价格协商，从而推高了短端资金利率。

C.短端资金利率的上行推动了10年期国债利率上行，对市场造成一定的冲击。

D.国内利率的上升反而吸引了更多热钱进入，导致紧缩性货币政策失效。

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

3.下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：

A.债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。

B.债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获取更优的成交价格。

C.债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信

债权投资课后练习及答案

1、下列各项中，关于企业债权投资的会计处理表述不正确的是( )。

A.债权投资的利息收入使用实际利率法计算

B.取得债权投资所发生的交易费用计入当期损益

C.分期付息债券投资的应收未收利息记入“应收利息”科目

D.取得债权投资应当按照公允价值计量

【答案】B

2、2012年1月1日，甲公司购入乙公司当日发行的面值总额为1000万元的债券，期限为5年，到期一次还本付息。票面年利率8%，支付价款1080万元，另支付相关税费10万元，甲公司将其划分为债权投资，甲公司应确认“债权投资—利息调整”科目的金额为( )万元。

A.70

B.80

C.90

D.110

【答案】C

3、企业取得债权投资时入账价值中不应当包括的是( )。

A.购入债券的净买价

B.支付的手续费

C.已到付息期但尚未领取的债券利息

D.支付的交易费用

【答案】C

4、2016年5月4日，某企业自证券市场购入面值为1000万元的债券，作为债权投资核算。购入时实际支付的价款为950万元，另支付交易费用5万元。该债券是2015年5月1日发行的，系分期付息到期还本，上年利息费用于次年5月15日支付。已知债券票面年利率为5%，则企业取得债券时的入账价值为( )万元。

A.950

B.955

C.1000

D.905

【答案】D

5、某公司2016年1月1日支付5100万元购入甲公司发行的债券，作为债权投资核算。另支付手续费10万元，该债券面值5000万元，票面年利率为5%，分期付息到期还本。实际利率为3%。则该公司2016年年末应当确认的投资收益是( )万元。

A.153.30

东方财富可转债知识测评答案

一、选择题。

1、可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，因其具备债券性、股权性、可转换性等特征，产品风险等级为（）。

A低风险、B中低风险、C中风险、D中高风险

答案：D

2、可转债通常会包含以下哪些条款（）（多选）。

A转股条款、B下修条款、C赎回条款、D回售条款

答案：ABCD

3、参与创业板、科创板、新三板、北交所可转债转股的投资者，若不符合创业板、科创板、新三板、北交所股票投资者适当性管理要求，（）将所持可转债转换为股票。

A不能、B可以

答案：A

4、可转债实行当日回转交易，且采用（）措施，交易价格波动幅度可能较大。

A无涨跌幅限制、B有涨跌幅限制

答案：A

5、投资者参与可转债网上申购，需在（）进行足额缴款。单市场连续12个月内累计出现3次网上申购中签但未足额缴款的情形时，将被限制参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。

A网上申购中签后、B网上申购时

答案：A

6、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则，说法正确的是（）（多选）。

A投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

B不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。

C投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

D投资者申购可转债中签后，应根据规定，确保其资金账户有足额认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。

答案：ABCD

债券基础知识介绍课后测试

债券基础知识介绍课后测试测试成绩：90.0分。恭喜您顺利通过考试！多选题

1、以下是国债投资逻辑的是（）（10 分）

A 风险较小

B 供给稳定

C 有利于开展回购

D 实现收益可观

正确答案:A B C D

2、政策性银行债的发行银行有（）（10 分）

A 国家开发银行

B 中国农业发展银行

C 中国进出口银行

D 中国人民银行

正确答案:A B C

3、以下属于地方政府性债务的有（）（10 分）

A 地方政府负有偿还责任的债务

B 地方政府负有担保责任的债务

C 地方政府可能承担一定救助责任的其他相关债务

D 通过新的举债主体和举债方式形成的地方政府性债务

正确答案:A B C D

判断题

1、超短期融资债券的融资周期在1年以内。（10 分）

A 正确

✔ B 错误

正确答案:错误

2、企业债的发行需要经过国家发改委审批。（10 分）

✔ A 正确

B 错误

正确答案:正确

3、城投债融资主要投向地方基础设施建设。（10 分）

✔ A 正确

B 错误

正确答案:正确

4、回售的主动权在发行人，而赎回的主动权则在投资者。（10 分）

A 正确

✔ B 错误

正确答案:错误

5、公募公司债和私募公司债都是面向公众投资者的。（10 分）

A 正确

✔ B 错误

正确答案:错误

6、利率波动一致的情况下，债券时间越长，浮盈或浮亏越大。（10 分）

✔ A 正确

B 错误

正确答案:正确

7、按照摊余成本法计算债券价值，可以及时反映损益。（10分）

A 正确

✔ B 错误

正确答案:错误

华福可转债知识测评答案

华福转债，简称“华福转债”，华福转债的转股价格()。华福转债的面值()元。华福转债的到期日()不赎回()。华福转债是一只由()有限公司发行的可转换公司债券。债券代码()。答案：A. N:4250002 B. N:4250003 C. N:4250001华福转债本次发行的初始转股价格为()元/股，转换为股票后的票面利率为6%。按照相关规定，该债券到期日为2018年10月22日。

一、转债知识测评选项解析

根据《可转换公司债券发行与交易管理办法》有关规定，以下选项中属于同一条款项下的是()。A. B. C. D. D 【解析】本期可转换公司债券的转股价格不调整。投资者若要进行转股，应在约定期间内将股份转换成股票并支付现金。如选择不赎回，则转股时间延长至2022年12月31日，但最长不得超过()个月。若到期日期为2022年12月31日之前，投资者必须选择在转债到期日前（2019年12月31日）行使转股权利。投资者需持有债券账户中余额足够多。该情形下，若发生转股行为且实施完成，则本次转股价格将调整为()元/股。如果投资者选择在可转换公司债券到期日前（2019年12月31日）行使转股权利，则转股时间延长至2022年12月31日。在满足债券持有人赎回条件且可转换公司债券在赎回登记日至次一清算日后第20个工作日前（2019年12月31日）完成赎回登记，投资者可以按票面面值（含最后一期利息）全额、部分或全部行使赎回权。

二、华福转债发行主体

发行主体：河南华福电力有限公司。公司成立于1995年9月，注册资本10亿元，法人代表赵金福，是我国电力行业的大型骨干企业。公司现拥有员工3000多人，总资产500亿元。公司是中国唯一的以发电为主、兼营电力生产、售电与售后、发电设备制造及售后管理“五位一体”总体管理的电力企业。公司主要从事大型火电、水电、风电、光伏发电、火电设备制造及售电等电力行业配套业务。截至2018年6月30日，公司总资产1,625.95亿元，总负债

小福牛可转债知识测评答案

牛牛，可转债交易还有哪些常见问题可以提醒大家吗？

今天就继续来讲讲可转债交易的常见问题吧~

投资者是否可以多个账户

同时申购同一只可转债？

根据《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

投资者申购可转债，

未足额缴款会影响新股申购吗？

网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、可转债、可交换债和存托凭证的网上申购。提醒投资者，放弃认购的次数是合并计算的，投资者实际放弃认购新股、可转债、可交换债和存托凭证累计3次就会被拉进打新“黑名单”。

可转债申购后，是否支持撤单？

根据《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，投资者的委托一经接受，不得撤单。

2023年债券投资基础知识测试试卷含参考答案

债券投资基础知识测试试卷

顾客签字：成绩：

营业部知识测试人员：

一、鉴定题（25分）

1、投资者当日买入债券，当日可以卖出。（）

2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。

（）

3、根据有关法规，个人在企业债券二级市场交易中所包括应计利息应当缴纳利息所得

税。（）

4、符合条件个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。（）

5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门证券账户，不能使用既

有证券账户和资金账户。（）

二、单项选择题（25分）

1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）

A、100元

B、10元

C、1000元

D、1元

2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）

A、1元

B、0.1元

C、0.01元

D、0.001元

3、上海证券交易所债券回购交易价格变动单位为（）

A、0.01

B、0.001

C、0.005

D、0.05

4、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

5、中国证监会核准企业债券目前（）发行。

A、仅在交易所市场

B、可以同步在交易所市场和银行间市场

C、可以只在银行间市场

三、多选题（25分）

1、如下债券施行净价交易是（）。

A、国债

B、地方政府债

C、企业债

D、企业债

E、分离交易可转债

F、可转债

2、本所目前包括债券交易系统有哪些？（）

A、集中撮合系统

B、大宗交易系统

C、固定收益平台

D、国债招标系统

3、如下有关债券价格申报限制说法对的是？（）

A、债券现券、回购有涨跌幅限制

B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制

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