演化经济学中制度概念的研究

演化 经济学 中制度概念的研 究
王覃 刚 武汉 工程大 学法商学 院 湖北武 汉 ４ ０ ３ ３ ０ ７
某 种 囚 徒 困境 博 弈 弈 局 ，那 么 ，一 个 有 效 率 的做 法 自然 是 ，它 应 该 演 化 出某 种 行 为 的规则 ，以避免反复 出现 的非效率的均衡 策 略 的 采用 。另 外 ，这 样 一 个 规 则 应 成 为 个社 会惯 例 ，规 定 了在 重 复 博 弈 情 况 下 当事 人 的行 为 ，并 且 将被 他们 所 遵 循 。然 而 ，如 果这 种博 弈 是 囚徒 困境 类 型 的 ，在 每 次重 复 的 时 候 ，均 存 在 博 弈 者 偏 离 制 度 规 则 的激 励 。这 样 约 束 人 们 不 做 占优 策 略 均 衡 的 制 度 规 则 就 会 出 现 了 。这 大 约 就 是 制 度的 第二种 功效 ，即约束机 会 主义行 为 ，开 解 囚 徒 困局 ，可 被 命 名 为 第 二 类 制 度 Ｉ 。而 第 二 类 制 度 Ｉ 的 出现 ，是 历 经 了 ２ ２ 个 演 化 过 程 ，该 过 程 与 人 类 的 生 存 方 式 相 关。
手 ，将制 度 解 构 为三 种 主 要 功 效 ，即三
类制 度 ，为演 化 经 济 学研 究提 供 方法 论 前提
【 关键 词 】 制 度 ；演 化 ；功 效
一
、
问题 的 提 出
演 化 经 济 学 中的 核 心词 汇是 制 度 。制 度 概 念 的厘 清 对 于 这 一 研 究 领 域 具有 方 法 论 的 意 义 。然 而 ， 制度 ”的 词义 相 当模 糊 “ 抽 象 且 宽 泛 ，且 研 究 者 各 自不 同研 究 目标 出 发 来界 说 这 一 概 念 ，因 此学 界 尚无 绝 对 权 威 标 准 的 关 于 制 度概 念 的 解 释 。 政治学家 Ｈｕ ｔ ｔｎ就认 为 ，“ ｎｉ ｏ ｎ 制度 就 是稳 定 的 、受 珍 重 的 和周 期 性 发生 的行 为模式” 社会学家 Ｇ ｄ ｅ ｓ 。 ｉｄｎ 将制度视作为 种社 会活 动和 社会过 程 。在 经济学 家 中 ， ｂｅ 制度 理 解 为 一 种 流 行 的 精 神 Ｖｅｌｎ将 态度 、 想 习惯 ；Ｃ ｍｍｏ ｓ 为 ， 度 就 思 ｏ ｎ认 制 是集 体 行 动 对 个 体 行动 控 制 ；Ｈｏ ｇ ｏ ｄ ｓｎ认 为 ，制 度 是 通 过 传统 、 习惯 或 法 律 约 束 的 作用 力 来 创 造 出持 久 的 、规 范 化 的行 为 类 型 的社 会 组 织 。 而 制度 研 究 领 域 三 位 诺 贝 尔 经 济 学 奖得 主对 制度 的界 说 也 彼 此 互 异 Ｈａ ｅ ｙ ｋ倾 向于 将 其 视 为 秩 序 ｛Ｃ ａｅ ｏ ｓ 则将 制 度 视为 一 种 建 制 结 构 ；而 Ｎｏｔ ｒｈ则 将 制度视 为一 种约 束规 则 ，即博 弈的规 则 。与 Ｎ０ ｔ 的博弈 的规则 观点不 同 ， ｈ ｒ Ｓ ｈ ｔ ｒ 制 度 视 为 博 弈 的结 果 。 ｃ ｏｔ 将 ｅ
一
一
【 章 摘要 】 文 演 化 经 济 学 中的 核 心 词 汇 是 制 度 ， 制度概念的厘 清对 于这一研 究领域具有 方 法论 的意 义 。在 演 化 经 济 学 的理 论 框 架 中制度 概 念 ，应 该 是从 寓 于社 会 演化 过 程 中 的 制 度 的 基 本 功 能 或 功 效 来 梳 理 。 本 论 文 正 是 选 择 从 这 样 的 方 法 入
一
— —
者 一 系 列 可 提供 确 定性 预 期 的交 往 方 式 聚 集 在一 起 ， 是 制 度 产 生 了 。 如 Ｒｏ ｅｔ 于 正 ｂ ｒｓ ａ ｄ Ｈｏｄ ｅ ｎ ｌｒｎ指 出 ，制度 标 示 了能 被 预 期 到 的个体或群体行动的结果 ，给定一种业 已存 在 的制 度 ，个 体 或 群 体 在 一 定 程 度 上 知道他 （ ）的活动将 引起如何反应。个 们 体 首 先 是 从 抚 养 他们 的长 辈 那 里 获 得 特 定 行 为 、言 语 符 号 指 征 特 定 意 义 的 语 言 习惯 和 行 为 习惯 锻 炼 ，这 种 锻 炼 多 数 是 不 可 选 择 的 ，由此 形 成 了与 其 长 辈 相 同 或相 近 的 对意义的感受 ， 样习惯 、 这 习俗 得 以遗 传 。 当人们 的交往希 望突破血缘所构筑 的 圈子时 ，首先选择 的是那些与他们分 享相 同习惯和习俗 以及相 同或相似生存体验 的 个体或者个体群 ，因为相 同的制度符 号指 征 相 同 或相 近 的意 义 从 而 最 大 可 能 降低 了 交 往成 本 ， 如 同物 理 学 中 电流 总选 择 电 阻 小 的 电路 运 动 ，经 济 学 中资 源 总 选择 成 本 低 的方 式配 置 一 样 ，人 际 交 往 也 首先 选 择 成 本低 的对 手 发 生 。 然 而 ，作为 完整 的人 生历 程 ，人 们 必 定 或 多 或 少地 会 与互 异 个 体 或个 体 群 接 触 、交 往 以 及 融合 ， 但 由于 习惯 和 习俗 的差 异 ，进 入 者 必 须学 习 了解 新环境下的制度符号及其意义 ，或者原群 体和 进 入 者 双 方 面 都相 互 了解 ， 以便 建 构 交往 的平 台 。这 里 仍 然 体现 的是 第 一 类 制 度 的 性质 。正是 因为 某 一群 体 习惯 、习俗 等 制 度 符 号 的 确 定性 意 义 ，这 些 确 定 性 意 义 的 习惯 和 习俗 也 同 时 类 制度
利益冲突当事人双方欲求达 成同时作 用于双方的约素 １规 则，必须借 助某 种共 生 同 的认 知建 立 沟 通 交 流 的渠 道 ，比 如对 特 定 肢 体 姿态 、呜 叫 、语 言 乃 至 习 惯 、 习俗 的认 知 识 别 。这 就 促 成 了 第一 类 制度 Ｉ在 １