风险和机遇管理表(ISO14001)
ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告
行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求， 机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检 行政 全年 有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
第 2 页，共 6 页
16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并 有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署 危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收 站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部 环境因素 一般固废 件等退回供应商回收处理后再利用； 机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨 垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存 点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部 环境因素 噪音排放 声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界 机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物 管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公 司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废 行政 全年 有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部 财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
ISO14001环境风险和机遇应对措施表
德信诚培训网风险和机遇应对措施表（ISO14001）序号过程名称重要环境因素法律法规风险与机遇应对措施1 组织环境、相关方需求废水、固废、噪声、火灾、爆炸涉及废水、固废、噪声、排放风险内外部环境或相关方需求识别不充分，策划不完整或更新不及时，导致管理失效环保法律法规未及时更新，导致违法1.加强管理人员培训，提高其管理能力和风险意识2. 加强内部信息沟通，及时通报公司内外部环境及相关方需求，及时完善管理要求3.建立完善内外部沟通交流机制，及时沟通信息，获取并沟通法律法规信息，并宣贯实施机遇完善管理制度，提高管理水平，可以提升企业形象和市场竞争力，规避运营风险2 测量、分析和改进过程废水、固废、噪声、火灾、爆炸涉及废水、固废、噪声、排放风险1.测量、分析和改进机制不健全，导致不能及时发现问题，实施改善2.测量分析不及时、结果不准确，导致决策失当3.未定期监测排污数据，导致超标排放1.建立日常检查、纠正措施、持续改进、内审、管理评审的改进机制2.定期收集分析数据，选择适当的分析方法，定期向管理层报告3.定期进行环境监测，并根据监测结果实施环境管理。
机遇完善的机制，及时、准确的数据分析，会提高决策的有效性，提高效率6 运行策划废水、固废、噪声、火灾、涉及废水、固风险1、重要环境因素评价合理性差2、合规性义务收集不全或过期1.认真执行环境因素和识别程序；2.认真执行合规义务控制程序程序；过程爆炸废、噪声、排放3、环境把目标/指标及管理方案策划的合理性不够3.认真执行EHS目标和措施控制程序；机遇完善的机制和管理文，提高决策的有效性。
7 采购过程风险未对采购供方施加环境影响，未收集材料MSDS等通过合同、协议施加环境影响，并收集材料的MSDS.机遇优化供应商8 生产和服务提供过程废水、固废、噪声、火灾、爆炸涉及废水、固废、噪声、排放风险固废进行分类1、加强日常检查，发现问题及时整改2、加强员工环境意识和能力培训3、严格实施和监管环保设施的日常运行点检确保正常运行。
ISO14001风险与机遇识别控制清单范例
6
浇铸作业
废渣处置
土壤污染
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
《山西省工业固体废物污染防治条例》
——
风险（潜在的不利影响）
—不能履行合规义务
—可能产生罚款
—清污成本
—收到负面的公众反映机遇（潜在的有益影响）
—寻求综合利用技术
—正面的公众形象
实施运行控制以确保噪声、振动影响控制在有效范围内。
与周边居民进行沟通，获得谅解。
14
12500油压机作业
废油的排放
（紧急情况）
土壤污染
地下水污染危害人体健康
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
《国家危险废物名录
(2016版)》
关于发布《危险废物产生单位管理计划制定指南》的公告
风险（潜在的不利影响）
风险（潜在的不利影响）
—清污成本
—罚款
实施运行控制以确保废乳化液有效收集并规范处置
13
12500油压机作业
噪声、振动排放
对周边居民产生影响
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
《工业企业厂界环境噪声排放标准》
太原市环境噪声质量功能区划分
风险（潜在的不利影响）
—收到负面的公众反映机遇（潜在的有益影响）
—减少排放：采取减震措施
风险与机遇识别控制清单
（
序号
活动、产品和服务
环境因素
实际的和潜在的环境影响
合规义务
其他要求
需要应对的风险和机遇
策划采取的措施
活动：铸造作业
1
切割废钢
粉尘排放
大气污染
《中华人民共和国大气污染防治法》
ISO14001环境风险和机遇评估分析及措施表
2019.04.1
29
府职能部门应急联动机制合理，所。
行政科
—
有效
通便利，便于紧急事故的救援与处置。
2019.12.31
编制：
审核：
批准：
25
本公司排放的空压机含油废水和危险废弃物 如未经处理扩散至周边，对周边的土壤环境 5 影响较大。
5
25
高风 险
1.将空压机的废水集中收集存放。 2.空压机废水作为危废交由有资质的单 位处理。
生产科
2019.04.1 —
2019.12.31
26 外部
27
其他方面
经济环境本公司位于无锡市坊前工业区。该 区域经济较为发达，环境保护配套行业完善 本公司环境保护涉及的资源在区域内极易获 得，对环境管理项目的监测能够就近解决。
2.定期安排检测，以确保达标排放
生产科/ 办公室
2019.04.1 —
2019.12.31
有效
食堂有产生油烟，有建立油烟的净化器，食
1.对处理设施进行点检、维护和保养，
2019.04.1
3
堂油烟经过净化后经超过15米高烟囱排放， —— —— —— 机遇 以确保处理效果；
行政科
—
有效
能够确保达标排放。
—— —— ——
1.对处理设施进行点检、维护和保养， 机遇 以确保处理效果；
2.定期安排检测，以确保达标排放
生产科/ 办公室
2019.04.1 —
2019.12.31
有效
2
本公司生产产品时车间产生粉尘，有设置移 废气排放 动式布袋吸尘器处理后无组织排放，能够确
保达标排放。
—— —— ——
1.对处理设施进行点检、维护和保养， 机遇 以确保处理效果；
ISO14001环境管理体系风险与机遇管理一览表(完整详细)
修改： 主导部门
2020.06.27 评价时机/频度
2.未确定环境监视和测量的方法
在《环境监视与测理管理规定》明确监视和测量的方法
《环境监视与测理管理规定 》程序文件
品证部
体系策划初期
3.未确定环境监视和测量的基准或确定的基准错误
依据《环评报告》、法律法规、相关方的要求在在《环境监视与测 理管理规定》明确
行政部
针对公司重要环境因素的管理：污水的排放、废气的排放、噪音的 排放、废弃物的排放（危险废弃物的排放）、化学品管理、资源的 程序文件、作业指导书 消耗 制定作业指导书或管理方案
品证部
每年2次 体系策划初期
7 环境因素运行控制管理 2.重要环境因素管理方法没有在相关岗位揭示并充分培训 设定重要环境因素管理岗位，并进行培训和资格认定
合规性评价报告
品证部 1次/年
主过程
5 目标管理
环境目标的达成情况未进行有效管理
每月召开QC会议定期评价
环境目标达成情况报告
行政部 1次/月
主过程
1.紧急状态事件未识别或识别不充分
制定<应急准备与响应管规定>明确紧急事件的范围:火灾、化学品泄 漏、空压机储气罐爆炸、台风等自然灾害
程序文件
行政部 体系策划初期
按《法律法规及其它要求一览表》逐一评价
合规性评价报告
品证部 每年一次
3.合规性评价评价结论错误
按《合规性责任及评价管理规定》多方评价
1.文件在发行前没有评审和得到承认 2.文件更新管理缺失：没有变更履历、新旧版同时在使用
在《文件管理规定》中明确要求,并在文件第一面封面上编制作成照
查承认栏
文件配布时要求以旧换新,变更的履历在配布前进行评审
ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表
日期：2019-01-14环境风险因素风险和机遇说明合规性义务重大环境因素风险控制措施责任部门备注是否是否废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致没有经过隔油隔渣处理排放■■每月对隔油隔渣进行清理福利处污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故障排除后对污水处理后排放■■建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢复生产）生产污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放■■建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核生产污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录行政化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇）■■生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用采购噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产环境风险风险和机遇说明素风险控制措施责任备注因素是否是否部门环境绩效监测环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力■■测试前确认测试机构的资质行政环境应急情况（消防和化学品管理）没有建立消防、化学品应急预案，没有进行消防和化学品演练■■建立消防、化学品应急预案对员工进行消防、化学品应急预案的培训每年进行一次消防、化学品应急预案行政应急设施不健全，有导致化学品泄漏的可能性（如消防应急设施，包括灭火器、消防栓、消防泵等；化学品泄露应急设施，包括托盘、池、围栏等）■■配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围栏）行政化学品购买时，未要求供应商提供MSDS化学品使用人员化学品的特性和应急措施不清楚■■在购头化学品时，要求供应商提供MSDS并将MSDS专交文控发行到储存、使用部门采购环境应急情况（消防和化学品管理）化学品仓库使用的电器为非防爆电器，有导致火灾和爆炸的可能性■■化学品仓库仓库使用的电器改为防爆电器仓库/工程化学品使用时，作业未按要求穿戴防护用品（防毒面具、防护服和鞋）■■给作业人员按MSDS的要求佩戴防护用具，并要求员工作业时穿戴仓库/生产消防设施失效，导致紧急情况出现时无法使用，扩大财产损失■■定期进行消防设施检查，及时更换和补充失效的消防设施行政消防栓、通道阻塞，导致紧急情况出现时无法使用消防栓和及时撤离，扩大财产损失和人员伤亡■■对消防栓和通道进行标识和提醒，定期进行消防检查行政环评与批复扩产或厂房结构大范围改建后没有重新进行环境评价和报批■■扩产或厂房结构大范围改建后重新进行环境评价和报批外网动力没有进行建设项目环保设施验收■■进行建设项目环保设施验收外网动力人员能力人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不清楚■■明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训人力资源制定: 表格编号：MRR018A批准:。
ISO9001ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表
ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表、组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.1.6序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3 厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6 化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8 第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9 危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
9001+14001风险与机遇管理表(2018.1月更新+评价)
品保部 QS
文件發放記錄表文件遺失宣告書
2、文件安全性監管不到 機密資料外泄 位 文件化信 1 息管理過 3、存放環境/位置不符 文件受潮無法辨認 合要求 程
品保部 QS
IP-GUARD軟件 電腦設備管理規範
品保部 QS
/
4、文件/記錄標識不明 無法追溯特定時段的數據 記錄定期歸檔，並作好便於追溯的標識(名稱 確 資料 、起始日期、歸檔人等)
品保部 QS
內部管理體系審核清單
4.內審問題點不能關閉 審核問題點長期存在
1.各審核員及時跟進相關問題點的糾正預防 措施的制定、實施及效果確認； 2.體系工程師對各問題點的糾正與糾正措施 及改善效果進行再確認、驗證
品保部 QS
內部審核不符合項報告
1.評審計劃制定不完整 影響評審會議準備工作
按《管理評審計劃》規定格式編寫評審計 劃，寫明评审目的、依據、范圍、議程，及 需提供的資料及參與人員
品保部 QS
1、管理評審計劃 2、各部門管評輸入資料
評審需改善項不能得到有 1.評審輸出需改善項，依《不合格和糾正措 3.管理評審輸出事項未 效實施，不能充分達到進 施控制程序》實施改善; 落實 行管理評審的目的 2.QS跟進確認改善進度及效果
品保部 QS
管理評審報告
1、組織環境的內/外部因 組織環境 對組織環境的內/外部影 素識別不全； 依『組織環境及相關方管理控制程序』執行 4 及相關方 響因素及相關方要求不 2、相關方類別及其要求 。 管理 了解； 識別不全； 風險和機遇識別不全，且 1、制訂本部門的“風險與機遇管理表”； 風險和機 對風險和機遇的理解不 未定期對管制措施進行更 2、定期對本部門的風險及機遇進行更新和評 遇的應對 夠； 新、評審 價；
ISO14001组织内外部环境要素识别表
内部环境
1 企业文化
服务管理企业文化
领导层
瞄准省内服务市场不断提高产品质量； 以严谨管理和优质服务，为客户提供优质的产品。
S
2 公司价值观
做好员工敬业爱业教育，不断提升优质服务水平，持之以恒，用心服务，真诚服务，不断提炼企业服务优势，增强核心竞争力，最大限度地赢得客户认可。
领导层
公司内部通过宣贯培训树立公司价值观：
S
3 知识积累
服务相关知识
政府管理部门、市场信息
经过多年的服务管理经营，公司了解服务的功能定位、形象定位和市场定位，调查获得有服务所在地域的人文环境、经济环境、政治及法律环境，具体包括服务所在地域的法规政策，政府管理，社会文化传统与风俗习惯，居民收入与消费水平，服务所在区域的位置、交通条件、商业状况、人口流动状况，同类服务的服务费用标准等。
G、调整后的岗位培训要更新，以满足新情况的需要；
H、调整后的各管理处情况，服务管理公司应及时了解，调整不足之处，以确保服务水准，工作质量的稳定
ST
8 运营因素
科学化管理替代简单化管理
领导层
管理制度待完善，运行效率待提高
WT
编制/日期：李**/2022-08-01审批/日期：黄**/2022-08-01
2、核定新的岗位分布及编制后，先从基层进行人员调整，再根据基层人员增减变化后的情况，核定管理人员的调整方案。
3、通过基层员工及管理处管理人员的调整，将适于岗位要求的员工保留，能力突出的适于职能部门管理工作的人员抽出，将不适于岗位要求的人员分流。 通过以上3个步骤须达到的目的：
A、基层岗位适于独立核算下的运作。
组织内外部环境要素识别表
年度：2022
类别：■环境
iso14001合规义务产生的风险和机遇
序号
组织未履行的合规义务或 更多地履行合规义务
可能存在的风险和机遇
1 未按期申请“三同时”验收
将被行政主管部门罚款或停产
2 污染物排放超标 3 废水排入农田灌溉水域
造成较大的污染，将被行政主管部门停产 整改
影响农作物生长或是农作物吸收有害物 质，引起农民投诉和影响人体健康
4 粉尘和废气无组织排放量大
影响周边相关方的健康和投诉
5
固体废弃物未进行分类收集，危险 危废按生活垃圾处理，会带来很大污染风
废物混入生活垃圾中
险
6 厂界噪声超标
引起周边相关方投诉，影响人体健康
7 产品中有害物质超标
引起投诉，影响企业声誉，降低市场率
8
事故发生后未及时通知易受影响的 使相关方及时响应，造成大量的人身伤亡
相关方
和财产损失
9
加严控制污染物，并帮助社区植树 造林，美化环境
提升组织的声誉
10 帮助供应商建立环境管理体系
提升组织声誉
遇
是否需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对
14001风险和机遇及应对措施表
一、 14001风险和机遇分析1.环境污染风险随着工业化进程的加快和人类生产生活方式的改变，环境污染问题日益严重。
各类排放物对大气、水源和土壤环境的影响不容忽视，对人类健康和生态平衡构成严重威胁。
企业要意识到环境污染风险，并采取相应措施加以控制和降低。
2.资源消耗风险随着全球经济的快速发展，资源消耗问题日益凸显。
能源、水资源、土地等各类资源的过度消耗将导致资源枯竭，对经济社会发展带来严重隐患。
企业应该认识到资源消耗风险，积极开展资源节约和循环利用措施。
3.法律法规风险随着环保意识的提高和法治建设的推进，各国对环境保护的相关法律法规日益完善，违规行为受到的惩罚也越来越严厉。
企业在生产经营过程中，如果违反相关环保法规，将面临诸多法律风险和经济损失。
企业要时刻关注法律法规的变化，加强合规管理，避免违法违规行为。
二、 14001风险和机遇分析1.环境治理机遇随着环保意识的普及，企业可以抓住这一机遇，加大环境治理力度，改善生产过程中的污染排放问题。
通过引进清洁生产技术和设备，加强污染物的治理和处理，实现可持续发展和环境保护的良性循环。
2.新技术应用机遇随着科技的飞速发展，各种环保新技术不断涌现。
企业可以抓住这一机遇，积极引进新技术，改造生产设备，提高资源利用效率，降低排放物排放量，实现经济效益与环保效益的双赢。
3.品牌形象提升机遇随着社会的进步，公众对企业的环保形象要求日益提高。
企业可以抓住这一机遇，加大环保投入，改善企业环境表现，树立良好的企业形象，赢得用户和社会公众的认可和支持。
三、14001应对措施1.建立健全的环境管理体系企业应根据ISO 14001环境管理体系标准，建立起科学、规范的环境管理体系，确保环境保护工作的全面开展和持续改进。
2.加强环境保护意识教育企业要加强员工的环保意识教育，让员工树立环保意识，养成节约资源、保护环境的良好习惯，共同参与环境保护工作。
3.引进先进环保技术企业要积极引进先进的环保技术和设备，不断改造生产工艺，减少环境污染，提高资源利用效率。
ISO9001、ISO14001 风险和机遇应对控制程序
风险和机遇应对控制程序1 范围规定对公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境管理体系预期结果的各种内外部因素加以识别与评价的方法，明确风险应对方法和措施要求，以有效应对风险和机遇。
适用于在公司质量、环境管理体系活动中对应对风险和机遇的方法及要求进行控制。
2 术语与定义2.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
2.2 机遇：对企业有正面影响的条件和环境，包括某些突发事件等。
2.3 组织环境：对组织建立和实现其目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。
2.4 SWOT 分析：是指基于内外部竞争环境和竞争条件下、将与企业密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的带有一定的决策性的结论。
2.5 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
2.6 风险系数：是指衡量损失的可能性并用具体的数值来表示风险程度的一种方法。
3 职责与权限本程序涉及相关职能部门及岗位人员职责权限如下：a) 总经理室：负责建立风险和机遇应对控制程序，并督导实施；负责风险管理策划和风险可接受准则的制定；b) 各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定应对方法和措施以规避或者降低风险，落实跟进风险和机遇评估中所确定的措施的完成情况及有效性；c) 管理者代表负责策划和组织实施对风险和机遇的评审；负责编制《风险和机遇评估分析报告》和监督应对措施的落实。
4 管理内容、要求和方法 4.1 风险和机遇管理策划4.1.1 总经理室根据国际、国内、所在地区的相关法律法规、贸易壁垒、竞争对手、市场变化、社会文化和经济因素、相关方期望或要求，以及公司的企业文化、价值观、技术水平能力和以往绩效等，分析和明确与公司目标和战略方向相关的各种有利和不利的外部、内部因素或条件，形成SWOT 分析报告，提交给总经理审核和确认。
(ISO900114001：2015)风险和机遇识别与评价控制程序(含表格14P)
风险和机遇识别与评价控制程序（ISO9001/14001：2015）1. 目的建立全面的风险和机遇识别与管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系/有害物质过程管理体系/环境管理体系/职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2. 适用范围适用于在公司QMS/HSF/EHS管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据相关的所有活动。
3. 职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.3行政部：负责识别确定与环境因素、危险源、合规义务、其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，并制定制定环安卫目标。
3.4品质科：收集风险和机遇的变更信息。
策划、分析和评价，控制管理的风险和机遇。
负责实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.5其它各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
4.4风险规避：风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
5. 工作程序5.1 风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产运作、环安卫活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
ISO14001-2015组织内外部环境分析及风险和机遇识别评价表
□机会 ■风险
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防 险 爆、防泄漏的要求；
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
10
消防安全 潜在的火灾、爆炸的发生可能造 管理 成对环境的影响
□机会 ■风险
5
5
25
高风 有效性。 险 2.建立消防应急计划，并定期
组织演练，确保消防事故发生
时能够得到有效的处理和控制
。
11
环境因 素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行 动，本公司水电的消耗过大
□机会 ■风险
3
内部 12
产品生命
周期管理 产品未使用可重复利用的材料， （原料获 导致资源枯竭
□机会 ■风险
3
取）
1.改进生产工艺，降低能源、
5
15
一般 资源的消耗； 风险 2.做好节能降耗的宣传，要求
社会：政府、社会团体及当地居 民不接受超标的污染排放
□机会 ■风险
5
5
25
高风 险
本公司排放的工业废气、食堂 油烟、发电机尾气、生活污水 、厂界噪音都是达标的。每年
至少安排监测1次。
适用环境法律法规的识别、收集
及宣传不够，相对应公司内部活 动及环境因素不够明确，部份员
□机会 ■风险
5
工守法意识淡薄
5
保检测。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ14
（过程控
制） 本公司产品未能在降低能耗方面 □机会
取得技术突破，导致产品能耗较
4
高
■风险
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环境污染的风险
4
3
2
24
三级 每年送第三方检测
品质部
持续
4Hale Waihona Puke W1外部能源消耗超标及碳排 放超标的风险 排放超标会引起相关 方投诉的风险
3
3
1
9
三级
环境管理方案
品质部
持续
5
W2
外部
4
2
3
24
三级
环境管理方案
品质部
持续
6
W3
外部
国家出台新环保法，对企业 产生的污染管理更严格 生产有焊錫废气排放
不能履行合规义务的 风险 焊錫废气排放不达标 会污染空气。
5
2
2
20
三级
环境管理方案
品质部
持续
相關方
编制:
审核:
批准:
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评价措施 有效性
有效
有效
有效
有效
有效
有效
有效
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有效
有效
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XXXXXX有限公司 风险和机遇管理表
类别： □质量 ■环境
风险分析 序号 风险和机遇来源 (■内部 ■外部 □过程) 风险和机遇内容 风险和机遇 严重 发生 可探 RPN 程度 概率 测性 风险 级别 管理措施 责任部门/人 实施时间 (开始－完成)
1
N1
内部
生产过程噪音、废气会造成 对环境的影响 员工参与环境管理不够，人 员流动性大，环保意识差
环境污染的风险
3
3
2
18
三级
废水废气噪声管理 程序
制造部
2016/03/01
2
N2
内部
环境目标和绩效无法 达成的风险
3
2
3
18
三级 管理评审管理程序
品质部
2016/03/01
3
N3
内部
本公司生产产品可能出现制 程污染，甚至部分高倍率产 品暂时不能REACH要求 全球进行低碳环保行动，生 产能耗过高 政府、社会团体及当地居民 不接受超标的污染排放
5
3
2
30
三级
环境管理方案
品质部
持续
7
W4
外部
5
3
2
30
三级
环境管理方案
品质部
持续
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8
W5
外部
工业没有用水，有生活污 水，通过城市管网排放
不会对水体造成污染
4
3
3
36
三级
环境管理方案
品质部
持续
9
W6
外部
公司厂房为租地自建厂房， 周边为工业区
本公司在工业区内， 周边也都是工业区。 本公司所有固体废弃 物均有定期处理，不 会造成土地污染。