2011期货法律考试,一本书归纳就4页(只要有这个你基本可以及格了)
期货法规知识点总结
期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。
期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。
2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。
二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。
期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。
2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。
监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。
3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。
4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。
5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。
6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。
三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。
2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。
精品文档期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货法律知识点总结
期货法律知识点总结一、期货交易的概念和特点期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指通过期货市场买卖标的资产（如商品、金融工具等）的合约交易。
其特点主要包括杠杆性、全天候交易、价格透明、流动性强等。
二、期货交易的法律法规1.期货交易的监管机构期货交易在我国受到国务院和中国证监会等监管机构的监管。
国务院负责统一监督和管理全国的期货市场，中国证监会负责统一监督和管理全国的期货公司和期货交易所。
2.期货业务的法规框架《中华人民共和国期货法》是期货市场的基本法规，规定了期货交易的基本原则和监管机构的职责。
此外，还有相关细则和规章文件对期货交易进行了详细的规定和适用。
3.期货市场的法律地位和期货合同的法律效力期货市场是以期货交易为基础的金融市场，与股票市场、债券市场等一样具有合法地位，期货合同享有法律效力。
4.期货市场的经营主体期货公司是期货市场的主要经营主体，其设立、经营、监管等均受到国家法律法规的规范。
5.期货交易的监管措施期货交易是高风险、高杠杆的金融衍生品交易，所以其监管措施相对较多，如止损监管、风控管理、交易记录保存等。
三、期货交易的法律风险和法律责任1.期货交易的法律风险期货交易存在价格波动风险、政策风险、对冲风险等多种风险，投资者需要注意风险防范。
2.期货交易的法律责任期货交易属于金融衍生品交易，一旦违反了相关法律法规，可能会导致经济损失、法律责任等后果。
四、期货交易的合同文本和法律效力1.期货合同的内容和必备要素期货合同是期货交易的基础文本，必须包括交易标的、合同数量、交易价格、交易时间、交割方式等重要内容。
2.期货合同的法律效力期货合同是一种享有法律效力的合同形式，一旦交易双方达成一致，即具有法律约束力。
五、期货交易的纠纷解决机制1.期货交易的纠纷产生原因期货交易的纠纷主要来自交易标的价格波动导致的损失。
2.期货交易的纠纷解决方式期货交易的纠纷可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式解决，但是最终要依法处理。
2011年期货从业资格考试法律法规答案
2011年期货从业资格考试法律法规答案一、单项选择题1．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。
许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
2．【答案】D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
3．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
4．【答案】D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。
5．【答案】A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。
6．【答案】B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。
7．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
8．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2011年期货从业资格考试《基础知识》第二章到第七章考点
2011年期货从业资格考试《基础知识》第二章考点一、现代期货市场上套期保值在规避价格风险方面的优势期货市场有效的交易制度能够在最大程度上降低交易中的违约风险和交易纠纷，能够有效地控制期货市场风险，能够有效起到降低投机者投入成本，提高转手效率。
避免实物交割环节的作用，从而吸引大量的投机者参与，起到活跃市场、提高市场流动性和保障期货市场功能的发挥的作用。
现代期市上，规避价格风险采取了与远期交易完全不同的方式——套期保值。
套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货交易数量相等但方向相反的商品期货。
在未来某一时间通过卖出或买进期货合约进行对冲平仓，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲机制。
基差——决定对冲盈亏的平衡点。
二、套期保值规避风险的基本原理对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约，因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同，并且随着期货合约临近交割，现货价格与期货价格趋于一致。
套期保值就是利用两个市场的这种关系，在期货市场上采取与现货市场上交易数量相同但交易相反的交易(如现货市场卖出的同时在期货市场上买进，或在现货市场买进的同时在期货市场上卖出)，从而在两个市场上建立一种相互冲抵的机制，无论价格怎样变动，都能取得在一个市场亏损的同时，在另一个市场赢利的结果。
最终亏损额与赢利额大致相等，两者冲抵，从而将价格变动的风险大部分转移出去。
三、发现价格功能的基本原理是指在期货市场通过公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性的价格过程。
期货市场形成的价格之所以为公众所承认，是因为期货市场是一个有组织的规范化的市场。
期货市场汇聚了众多的买家和卖家，通过出市代表，把自己所掌握的对某种商品的供求关系及变动趋势的信息集中到交易所内，从而使期交所能够把众多的影响某种商品价格的各种供求因素集中反映到期货市场内，形成的期货价格能够比较准确地反映真实的供求状况及其价格变动的趋势。
2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案
2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（）为核心的客户管理和服务制A．风险控制B．风险防范C．了解客户和分类管理D．收益性、安全性和流动性2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A．30B．50C．75D．1003．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。
A．3B．10C．20D．304．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A．5；10B．10；10C．10；20D．20；205．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A．100万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元6．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A．中国金融期货交易所B．中国期货保证金监控中心公司C．中国期货业协会D．中国证监会及其派出机构7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
A．证监会B．期货协会C.期货交易所D．期货公司董事会8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．产品特征和标的物特征B．产品特征和风险特性C．标的物特征和风险特性D．交割规则和风险特性9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
Ddtnbg2010期货法律考试,一本书归纳就4页(只要有这个你基本可以及格了)辛苦
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
2011最新期货从业资格考试-期货法律法规知识点总结
2011最新期货从业资格考试-期货法律法规知识点总结D（说明）期货交易所应当设独立董事。
独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
期货交易所可以设董事会秘书。
董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
总经理、副总经理由中国证监会任免。
总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。
会员管理1.期货交易所会员：境内注册的企业法人或者其他经济组织，会员资格批准与取消需经过期货交易所批准并报证监会（说明）期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度1.保证金：只用于担保期货合约的履行，不得查封/冻结/扣划/强制执行。
存储于存管银行开立的专用结算账户。
分类：结算准备金（未被合约占用），交易保证金（被合约占用）实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳2.有价证券充抵保证金标准仓单：充抵日前一交易日结算价（对应品种对应最近交割月份）国债：充抵日前一交易日较低的收盘价（注意）充抵价值不大于基准价值的80%，不超过会员专用结算账户中实有货币资金的4倍期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付3. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。
结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
结算担保金（会员所有，用于应对结算会员违约风险，期货交易所调整结算担保金需报证监会）风险保证金：手续费收入的20%，单独核算，专户存储，4. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年监督管理期货交易所行为监管审批机构是中国证监会，证监会有对期货市场进行直接和强行监督管理的权利期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货从业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识
我也希望能够与更多的同行交流、分享经验。毕竟，独木难支，只有通过集思 广益，我们才能共同进步，推动整个行业的发展。
我要感谢这本书的作者和商，是他们为我们提供了这么好的学习资源。在未来 的日子里，我会更加珍惜这本书带给我的宝贵财富，努力成为一名优秀的期货 从业人员。
目录分析
在当今金融市场日益发展的背景下，期货作为金融衍生品的重要组成部分，其 作用和影响日益显现。为了规范和促进期货市场的健康发展，提高期货从业人 员的专业素养和法律意识，期货从业人员资格考试应运而生。其中，《期货从 业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识》作为考试的重要参考书籍， 其目录结构对于考生理解和掌握教材内容具有重要意义。
内容摘要
该教材还对期货市场的监管机构和自律组织进行了详细的介绍，包括中国证券监督管理委员会、 期货交易所、期货业协会等。 总体而言，《期货从业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识》是一本优秀的期货市场 教材，它既适合作为期货从业人员的资格考试参考书，也适合作为投资者了解和学习期货市场的 参考书籍。通过阅读该教材，读者可以全面了解期货市场的基本知识和相关法律法规，掌握基本 的交易策略和技巧，为更好地参与期货市场打下坚实的基础。
作者简介
作者简介
这是《期货从业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识》的读书笔记，暂无该书作者的 介绍。
谢谢观看
而期货基础知识，更是这本书的另一大看点。对于初学者而言，期货似乎是一 个高深莫测的领域，但通过这本书的引导，我发现其实并没有那么复杂。从期 货的基本概念到交易策略，再到风险管理，这本书都做了详尽的解释。它像一 位经验丰富的导师，手把手地教会我们如何在这个市场中游刃有余。
当然，学习过程并非一帆风顺。有时候，某些专业术语或复杂的交易策略会让 人感到困惑。但正是这些挑战，促使我更加深入地去思考、去探索。每一次克 服困难，都让我对这个行业有了更进一步的理解。而这种成长和进步的感觉， 是任何事物都无法替代的。
期货法律法规(一)参考答案.doc
期货法律法规模拟考试（一）参考答案一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A．会员统一结算制度B．会员分级结算制度C．保证金结算制度D．每日无负债结算制度正确答案:B2．期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经( )签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。
A．公司法定代表人B．财务负责人C．经营管理主要负责人D．全体董事正确答案:D3．期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．1个月B．3个月C．5个月D．6个月正确答案:D4．甲某受聘担任N公司副总工程师期间，甲某将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的三个结构式披露给乙某。
乙某当即送给甲某5万元钱，后案发，经评估该染料生产工艺专有技术及应用于相关六个品种的资产收益评估值为387万元；某染料研制开发费用为3百余万元。
关于本案，下列说法正确的是( )。
A．甲某构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B．甲某构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C．甲某构成侵犯商业秘密罪D．甲某构成公司企业人员受贿罪正确答案:D5．期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A．结算B．交易C．合规D．法律正确答案:C6．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。
A．一万元以上十万元以下B．二万元以上二十万元以下C．三万元以上三十万元以下D．五万元以上五十万元以下正确答案:A7．期货公司及其营业部有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
2011期货法律法规总汇编重点知识提取(全是精华)
期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
期货从业资格考试法律法规记忆总结
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。
当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。
希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
2011年期货法律法规考试大纲
2011年期货法律法规考试大纲
“期货法律法规”考试大纲
1．期货交易管理条例
2．期货投资者保障基金管理暂行办法
3．期货交易所管理办法
4．期货公司管理办法
5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6．期货从业人员管理办法
7．期货公司首席风险官管理规定（试行）
8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
12．期货从业人员执业行为准则（修订）
13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)
14．中华人民共和国刑法修正案
15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知
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期货法律法规2011_考试专用
·目录期货法律法规第一章期货交易管理条例第二章期货公司管理办法第三章期货从业人员管理办法第四章期货投资者保障基金管理暂行办法第五章最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定一期货交易管理条例第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
第二条任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。
第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二) 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
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期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。
组织：1-3倍，10万，处以10-30W。
个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/11.期货公司欺诈客户行为:获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。
挪用保证金。
不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。
发虚假广告宣传组织：1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。
个人：1-10万。
12.知内幕做交易：处1-5倍。
10万处10-50万。
单位负责人处3-30万。
工作人从重罚。
13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通事先约好互相，自买自卖，囤积现货。
单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。
单位负责人：1-10万14：交割仓库限制出库入库处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。
15.国企用信贷，财政资金交易：1-5倍，20万处20-100万，负责人1-10万。
16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。
17.会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18.变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。
19.保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。
后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。
季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力20.投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。
21.期货交易所联网交易:10日内报告证监会.22.会员大会由理事会召集每年一次。
开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。
2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。
23.理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。
24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免，总经理每届3年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。
25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。
27.期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。
28. .期货交易所向证监会报告义务：年度4个月提交年度财务报告。
季度15日内，年度30日内提交经营情况。
法律法规，政策规章执行情况，工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。
需报证监会。
30.期货公司申请金融期货经纪业务：2个月风险指标达标高级管理人员2年内没受过刑事处罚持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚一年度的财务报告股东最近一期的财务报告31.期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上持有5%以上的出让股权32.变更住所符合条件：2年内无违法。
设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。
32.许可证遗失：30天内在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
33. 期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。
34.中国证监会检查：检测人员不得少于2人。
35.未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。
处以3万以下罚款。
36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。
37.独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称本科并取得学士学位。
不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员38.董事长和监事会主席:期货业务3年。
或金融业务4年或者法律会计5年本科或学士学位.39.经理层的任职资格:大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货证券公司等负责人以上职务不少于2年，40.首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理合规业务3年。
41.财务负责人营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。
具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1年42.期货监管自律机构，监督岗位8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。
43.下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：违法违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。
违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。
证监会或者派出机构认定不适合人员2年。
因违法违规违纪的主要负责人的3年。
44.申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。
45.境外人士担任经理层不超过管理层的30%46. 董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。
不的在盈利性机构兼职。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多在2家期货公司兼任。
5日内报告。
47.经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。
至少2年参加一次证监会认可的业务培训。
代履职不过6个月。
48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。
49.推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。
50.申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。
51.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。
2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
52. 期货公司申请金融期货结算业务：结算风险负责人2年经验。
高级管理人员2年未受刑事处罚。
3年未因经营受过刑事处罚。
管理人员变更比例不过50%。
持续经营2个年度。
股东2年未刑事处罚。
董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。
且1人期货从业5年以上。
连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。
申请前3个会计年度至少1年盈利。
权益不低于8000万。
被控股东期末净资金不低于2亿元。
或控股股东净资本不低于5亿元。
不适应净资产不低于8亿元。
期货公司申请金融期货全面结算业务：董事长经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。
连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。
2个月的风险指标合格。
申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。
控股股东净资产不低10亿。
或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。
控股股东期货净资产不应低于10亿元。
控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。
5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。
和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
3个月内证监会做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。
52.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于1500万净资本不得低于客户权益总额的6%净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万净资本与净资产的比例不低于40%流动资产和流动负债的比例不得低于100%负债与净资产的比例不得高于150%53.净资本不低于4500万从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：人民币9000万客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%54.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120% 不得高于的80%。
55.风险监管报表：月度7天内报年度3个月内报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20%在5日内报告全体董事和股东。
56.期货公司风险监督指标达到预警标准的。
证监会在5日内对原因核实并做下面措施：向公司出具警示函抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。
优化指标要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。
公司增加内部合规检查频率。
，证监会2日内进行现场检查。
整改期货不过20日。
57.风险监管标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益重大业务指指标发生10%以上变化的业务。
========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====58.符合条件证券公司：6个月风险指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。