青海省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

青海省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的

费用和资产估值模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.如果股票市场价格牌处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能__买入并持有策略。A．优于

B．劣于

C．相同于

D．不可比较于

2.证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投资人

3.股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。

A．国务院

B．国家体改委

C．省级人民政府

D．中国证监会

4.公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__

A．国务院；境内

B．中国证监会；境内

C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

5. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主

动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

6. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券

B．亚洲债券

C．金融债券

D．欧洲债券

7. 与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__

A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差

B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好

C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差

D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

8. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。

A．征收营业税，免征企业所得税

B．免征营业税，征收企业所得税

C．征收营业税，征收企业所得税

D．免征营业税，免征企业所得税

9. 股票投资组合管理的原因是__。

A．降低风险和获得平均市场利润

B．消除证券投资风险

C．分散风险和获得平均市场利润

D．分散风险和实现收益最大化

10. 网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．证券交易所

B．委托商

C．主承销商

D．发行人

11. 债券收益率的构成因素不包括__。

A．息票利率

B．基础利率

C．再投资利率

D．未来到期收益率

12. 作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息

B．负债股息

C．财产股息

D．建业股息

13. 上市公司申请发行新股，最近__内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。

A．24个月；30%

B．24个月；50%

C．12个月；50%

D．12个月；30%

14. 对短期贴现国债，多采用__招标方式。

A．荷兰式

B．美国式

C．缴款期

D．都可以

15. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3

B．6

C．9

D．12

16. 证券经营机构自营业务的特点之一是（）。

A．灵活性

B．收益性

C．持久性

D．稳定性

17. ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。

A．网上

B．网下

C．网上和网下

D．柜台

18. 不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。A．上市证券

B．非上市证券

C．公募证券

D．私募证券

19. 根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是__。A．上市公司对重大事项的及时公布

B．实现市场信息的公开化

C．交易各方要及时公布有关信息

D．参与各方获得相等的权利和相对应的义务

20. 在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A．公募债券

B．息票累积债券

C．贴现债券

D．附息债券

21. 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 

B．交易对象 

C．交易性质 

D．交易场所

22. 其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。

A．变大

B．围绕原值波动

C．不变

D．变小

23. 发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。

A．全部股份

B．优先股份

C．部分股份

D．控股股份

24. 下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

B．金融期货交易是非标准化交易

C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

25. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3

B．6

C．9

D．12

26.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为__