证券从业资格考试基础知识考试

证券从业资格考试基础知识考试

2015年证券从业资格考试基础知识考试

单项选择题

1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。()

2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。()

3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.虚假陈述

4、证券交易通常都必须遵循()。

A.价格优先原则和时间优先原则

B.时间优先原则和价格优先原则

C.价格优先原则和数量优先原则

D.客户优先原则和时间优先原则

5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。()

6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。()

7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。

A.交易品种

B.交割日期

C.交易价格

D.每日限价

多项选择题

8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。

A.票面形式

B.发行规模

C.期限结构

D.未清偿余额

9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。

A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易

B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询

C.成本低

D.更加安全

判断题

10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。()

单项选择题

1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。

A．多头套期保值

B．空头套期保值

C．牛市套期保值

D．熊市套期保值

2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。

A．正确

B．错误

3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集

所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为

股息派发给股东，称之为（）。

A．现金股息

B．股票股息

C．负债股息

D．建业股息

4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其

中不包括（）。

A．资金使用方向

B．市场利率变化

C．债券发行的数量

D．债券的变现能力

5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行

2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资

金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。

A．特别国债

B．财政债券

C．长期建设国债

D．国家重点建设债券

6、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从

而规避相应的风险。

A．资产

B．负债

C．资产和负债

D．资产或负债

7、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东

权利受到一定限制。

A．不确定

B．固定

C．随公司盈利变化而变化

D．浮动

8、资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。（）

多项选择题

9、我国《证券法》规定，公开发行是指（）以及法律、行政法

规规定的其他发行行为。

A．向不特定对象发行证券

B．向固定对象发行证券

C．向累计超过二百人的特定对象发行证券

D．向累计超过一百人的特定对象发行证券

10、当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A．公司的股票交易发生异常波动

B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C．上市公司依据上市协议提出停牌申请

D．未按规定履行信息披露义务

第二章股票基础知识试题

一、单项选择题

1.下列关于记名股票叙述不正确的是()。

A.便于挂失，相对安全

B.股东权归属于记名股东

C.转让相对复杂或受限制

D.认购股票时要求一次缴纳出资

2.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由()协商解决股权分置问题。

A.董事会

B.A股市场相关股东

C.H股市场相关股东

D.B股市场相关股东

3.引起股价变动的直接原因是()。

A.市场利率

B.景气变动

C.公司的盈利水平

D.供求关系的变化

4.境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A.美元

B.上市地货币

C.港元

D.人民币

5.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()。

A.经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

C.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.30%

B.45%

C.35%

D.20%

7.以下不属于无面额股票特点的是()。

A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C.便于股票分割D.发行价格灵活

8.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是()。

A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用

B.通货膨胀没有抑制股票

市场的作用

C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌

D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌

9.股票的世界收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的()特点。

A.风险性

B.参与性

C.收益性

D.流动性

10.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股

息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分

为()。