新疆期货从业资格法律法规：期货提供中介业务考试试题
新疆2020年下半年期货从业资格-期货及衍生品概述考试试卷
新疆2020年下半年期货从业资格-期货及衍生品概述考试试卷2020-12-12【关键字】意见、情况、条件、会议、计划、监控、问题、机制、有效、继续、充分、良好、公开、公正、公平、持续、整顿、执行、统一、发展、建立、制定、提出、发现、措施、特点、安全、稳定、准则、需要、利益、权利、环境、能力、制度、方式、办法、标准、主体、形势、反映、关系、检验、协商、履行、主张、制约、保护、严格、管理、监督、坚持、保证、优先、维护、服务、支持、调整、方向、保障、促进、扩大、健全、规范、中心一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度2、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员3、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继4、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差5、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一
2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共30题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1B.3C.5D.10【答案】 B3、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构4、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
赵某违反规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A5、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D6、对在委托销售中违反（ ）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性7、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C8、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A9、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
期货从业资格之期货法律法规题库试题
2023年期货从业资格之期货法律法规题库试题单选题（共100题）1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C4、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。
A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A5、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。
A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。
A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C7、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】 D8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C9、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。
A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
2023年期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
2023年期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。
下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。
果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。
关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D2. 期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】 B3. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】 C4. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。
A.公安机关B.中国证监会C.法院D.期货交易所【答案】 B5. 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】 B6. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
2015年下半年新疆期货从业资格：期货中介与服务机构考试试卷
2015年下半年新疆期货从业资格：期货中介与服务机构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金2、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货3、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权4、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间6、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．17、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力8、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
新疆期货从业期货法律法规：举证责任考试试卷
新疆期货从业期货法律法规：举证责任考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是__。
A．期权多头方B．期权空头方C．期权多头方和期权空头方D．都不用支付2、美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有__。
A．风险B．交易项目介绍C．顾问费用D．商品交易顾问的背景资料3、__是指某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格间的价差。
A．正负差B．异同平均数C．基差D．慢速平滑移动平均线4、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。
A．期货交易所B．期货公司C．客户D．中国期货业协会5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．5日B．7日C．10日D．15日6、某投资者卖出期铜10手，成交价为37 500元/吨，当日结算价为37 400元/吨，则该投资者的当日盈亏为__元。
A．5 000B．10 000C．1 000D．2 0007、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有__。
A．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10%C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%8、在我国，期货交易的结算，由__统一组织进行。
A．期货公司B．期货交易所C．中国证券登记结算公司D．中国期货业协会9、权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅通过__方式形成。
A．私下协商价格B．由交易所确定标准化价格C．公开竞价D．集合竞价10、当成交指数为92时，1000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。
期货从业资格之期货法律法规通关测试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规通关测试卷和答案单选题（共20题）1. 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B2. 设立期货公司，应由（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A3. 期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【答案】 D4. 某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。
经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。
则以下说法正确的是（）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D5. （）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B6. 根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所【答案】 B7. 中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。
A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】 A8. （）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二单选题（共60题）1、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证券监督管理委员会【答案】 A2、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。
A.企业会计准则B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.期货经纪公司管理办法【答案】 A3、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.2B.3C.5D.10【答案】 B4、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.5B.3C.2D.1【答案】 A5、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。
A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】 C6、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。
A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A7、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A8、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日A.5个B.10个D.30个【答案】 C9、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。
由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D2. 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D3. 首席风险官应当保守期货公司的（）。
A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】 D4. 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。
A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】 C5. 下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。
A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C6. 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D7. 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时。
充分揭示期货交易风险D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】 C8. 下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C9. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规测试卷包含答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规测试卷包含答案单选题（共20题）1. 下列（）不属于专业投资者。
A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】 D2. 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确. 全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】 C3. 证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C4. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B5. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A.期货公司B.期货交易所C.期货投资者保障基金D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 C6. 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 B7. 在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。
A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B8. 甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
期货从业资格期货法律法规(证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法)-试卷3
期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）-试卷3(总分：86.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：13，分数：26.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。
（分数：2.00）A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格√解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。
（分数：2.00）A.80％B.70％√C.60％D.50％解析：解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第一项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
第六条第一款第四项规定，该风险控制指标标准要求净资本不低于净资产的70％。
4.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
（分数：2.00）A.50％B.70％C.120％D.150％√解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款第二项规定规定，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。
5.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的 (因证券公司发债提供的反担保除外)( )。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规训练试卷附带答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规训练试卷附带答案单选题（共20题）1. 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。
A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D2. 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】 D3. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。
A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D4. 甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】 B5. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。
A.期货业协会B.住所地中国证监会派出机构C.董事会D.总经理【答案】 B6. 期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 B7. 中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。
A.2B.1C.3D.5【答案】 D2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】 B3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。
A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】 B4、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。
如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C5、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量. 价格信息【答案】 A6、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】 A7、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B8、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共20题）1、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】 A2、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。
A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】 C3、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A4、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】 A5、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。
A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A6、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C7、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。
A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。
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新疆期货从业资格法律法规：期货提供中介业务考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．50%B．60%C．80%D．100%2、自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。
A：30万元B：100万元C：50万元D：60万元3、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。
A．高级管理人员B．业务部门负责人C．开户经办人D．客户4、召开理事会临时会议的情形不包括（）。
A．1/3以上理事联名提议B．期货交易所章程规定的情形C．理事长提议D．中国证监会提议5、______是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为。
A．期货套利B．期货投机C．期货投资D．期货交易6、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A．500万元B．400万元C．300万元D．200万元7、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。
A．佣金B．交易手续费C．保证金D．保证金所占用资金而应付的利息8、年4月15日实行的《期货交易管理条例》，是在1999年9月1日施行的《期货交易管理暂行条例》的基础上进行了较多修订后完成的A：2000B：2003C：2005D：20079、我国豆油进口的主要来源国是__。
A．阿根廷B．巴西C．美国D．欧盟10、关于上升三角形，下列说法正确的是.A：上升三角形有一条上升的顶线和一条水平的底线B：通常，伴随着成交量缩小，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约C：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是下降行情的开始，可以考虑卖出合约D：上升三角形代表升市，当收市价穿过顶线时，便是突破的信号11、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。
A．纳斯达克指数B．标准普尔500指数C．道琼斯工业指数D．恒生指数12、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。
A．反向市场转为正向市场B．正向市场转为反向市场C．正向市场基差走强D．正向市场基差走弱13、2月10日，某投资者以300点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。
那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。
A．20B．120C．180D．30014、外汇期货交易量较小的原因主要有__。
A．欧元的出现B．外汇市场比较完善和发达C．外汇现货市场本身规模较小D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感15、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。
A．统一领导B．各司其职C．各负其责D．加强协作16、美元指数来自于____A：芝加哥期货交易所(CBOT)B：芝加哥商业交易所(CMC：纽约棉花交易所(NYCD：纽约证券交易所(NYS17、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。
A：逆差上升B：顺差上升C：顺差上升D：逆差下跌18、下列不属于上海期货交易所上市品种的是（）。
A．铜 B．铝 C．黄金 D．PTA19、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。
A．会员B．会员和期货交易所共同C．期货交易所D．所有投资者共同20、美式期权的买方在支付了权利金后，便取得了在未来某特定时间买入或卖出某特定资产的权利，“在未来某特定时间”是指__。
A．只能是期权合约到期日这一天B．合约到期日之前的任何一天C．交易所规定可以行使权利的那一天D．合约到期日或到期之前的任何一个交易日21、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A．介绍业务资格B．期货经纪业务资格C．证监会的书面授权D．期货业协会的授权文件22、下列关于会员制交易所和公司制交易所，说法正确的是______。
A．会员制法人对期货交易所承担有限责任B．公司制法人一般适用于《民法》的有关规定C．会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格金D．会员制交易所的盈余部分作为红利分给会员23、是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险，这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因某种原因想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。
A：市场风险B：操作风险C：流通量风险D：资金量风险24、通常，价格在三角形内震荡趋缓时成交量会，当价格突破时成交量应明显. A：减少放大B：增加放大C：增加缩小D：减少缩小25、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A．1B．3C．5D．10二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。
A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金2、下列__期货品种采用的是集中交割方式。
A．阴极铜B．优质强筋小麦C．PTAD．玉米3、期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？A：初任业务员应于到职后半年内参加B：离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加C：在职业务员每二年参加D：以上皆是4、期货投资者保障基金是在导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金．A：期货公司严重违法B：期货公司严重违规C：期货公司风险控制不力D：期货交易所严重违法违规5、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3B．5C．7D．106、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。
A．执行会员大会、理事会的决议B．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定D．接受期货交易所监督管理7、截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员__家。
A．2B．3C．4D．58、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任9、目前期货市场的交易方式有__。
A．公开喊价B．私下协商C．计算机撮合D．场外交易10、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。
A．标准仓单B．国债C．公司债券D．股票11、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。
A．中国证监会B．中国银监会C．期货交易所D．中国期货业协会12、9月30日，10月份某商品交易所的小麦期货价格为5000元／吨，该现货市场上的价格为4900元／吨，期货价格比现货价格高100元／吨。
套利者对此进行分析后估算出持仓费约为每吨30元，同时该套利者认为可以进行期现套利。
就是说，按照4900元／吨的价格买人小麦现货，同时该期货市场以5000元／吨的价格卖出小麦期货合约。
然后一直持有到交割。
该套利者可将之前买人的小麦用于期货市场上的交割，这样的话，赚取的价差为。
A：100元／吨B：200元／吨C：300元／吨D：400元／吨13、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。
A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加入会员或者股东出资证明14、期货市场的核心服务层包括__。
A．提供集中交易场所的期货交易所B．提供信息服务的信息公司C．提供代理交易服务的期货经纪公司D．提供结算服务的结算机构15、下列属于期货交易所用于警示和化解风险措施的有__。
A．要求会员报告情况B．要求客户报告情况C．停止会员或客户交易D．发布风险提示函16、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第71条处罚。
A．违反有价证券充抵保证金的有关规定B．拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理C．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息17、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。
A．监督B．指导C．领导D．审核18、甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销．他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用．下列对甲证券公司行为的评价正确的是．A：甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B：甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C：甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D：甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺19、期货交易所会员、客户可以使用______等有价证券充抵保证金进行期货交易。
A．标准仓单B．国债C．股票D．汇票20、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制D．套期保值可以锁定成本、稳定收益21、下列关于基差的说法，正确的有__。