2015春浙江大学《证券投资学》在线作业(含满分标准答案)

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浙大远程教育证券投资学在线作业

•A自由监管
•B统一监管
•C自律型监管
•D集中型监管
正确答案:C
单选题
37.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：
•A基金单位净资产价值
•B基金净资产
•C权益资产
•D基金债权
正确答案:A
单选题
38.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：
•A证券交易所
单选题
13.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、( )和公开市场业务。
•A再贴现政策
•B贷款控制
•C利率政策
•D窗口指导
正确答案:A
单选题
14.( )是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。
•A股票基金
•B货币积极
•C债券基金
•D商品基金
正确答案:C
单选题
15.系统性风险也称：
•C差
•D比率
正确答案:B
单选题
18.( )是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
•A波动
•B成交量
•C成交价
•D形态
正确答案:D
单选题
19.股指期货的价格是以股票指数的“( )”来表示：
•A时间
•B大小
•C价值
•D点
正确答案:D
单选题
20.如果证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息，那么就是：
34.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：
•A人为风险
•B非系统风险
•C管理风险
•D系统风险
正确答案:D
单选题
35.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：

证券投资学离线作业---2015秋

浙江大学远程教育学院《证券投资学》课程作业姓名：张文思学号：715100214003年级：2015春学习中心：浙大西溪—————————————————————————————第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义答：是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。

2．有价证券答：是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

3．证券的特征答：1).产权性；2). 收益性；3). 风险性；4).变现性；5).期限性； 6).价悖性4．公司证券答：是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。

主要包括股票、债券、认股证书等。

5．政府证券答：是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。

6．证券投资工具的属性比较答：1).性质和功能的不同2).发行条件和流通方式的不同 3).收益和风险水平不同7．固定收益证券答：是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。

8．证券投资的基本要素答：收益、风险和时间9．证券投资的含义答：是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。

10．私募证券答：是指向少数特定的投资者发行的证券。

二、填空题1．按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券。

2．按证券募集方式分类，可以分为共募证券和私募证券。

3．按证券发行主体分类，可以分为公司证券,金融证券,政府证券。

4．按证券收益是否固定分类，可以分为固定收益证券,变动收益证券。

5．按证券适销性分类，可以分为适销证券不适销证券。

6．按证券上市与否分类，可以分为上市、非上市证券。

7．按证券发行的地域和国家分类，可以分为国内证券，国际证券。

8．证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为证券的变现性。

9．如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为证券的价悖性。

证券投资学习题集答案(新)

《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题１、下面属于有价证券的是（Ｃ）。

Ａ、信用证Ｂ、存款单Ｃ、股票Ｄ、提单２、中期债券的偿还期限为（Ｂ）。

Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（ B ）。

Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ）关系。

Ａ、产权Ｂ、信托Ｃ、借贷Ｄ、租赁５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（Ａ）。

Ａ、期货合约Ｂ、远期合约Ｃ、期权合约Ｄ、掉期合约６、证券场内市场是指（Ａ）。

Ａ、交易所交易Ｂ、柜台交易Ｃ、店头交易Ｄ、第三市场７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（Ａ）股票。

Ａ、含权Ｂ、除权Ｃ、填权Ｄ、贴权８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（Ｃ）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。

Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（Ｄ）。

Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。

Ａ、６B、５C、４D、３二、多项选择题１、证券按其性质不同，可以分为（ＡＢＣ）。

Ａ、证据证券Ｂ、凭证证券Ｃ、有价证券Ｄ、资本证券２、有价证券按发行的主体不同，可分为（ＢＣＤ）。

Ａ、货币证券Ｂ、政府证券Ｃ、金融证券Ｄ、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有（ＡＣ）。

Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、证券市场上的中介机构主要有（ＢＣ）。

Ａ、筹资者Ｂ、证券交易所Ｃ、证券公司Ｄ、投资者５、上市公司持续信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。

Ａ、季度报告Ｂ、中期报告Ｃ、年度报告Ｄ、临时公告６、我国《公司法》规定，股票可以按（ＢＣ）价格发行。

Ａ、折价Ｂ、面值Ｃ、溢价Ｄ、市价三、判断题１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。

（∨）２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。

浙江大学远程教育证券投资在线答案

您的本次作业分数为：98分单选题1.【第01章】证券是指各类记载并代表了一定权力的：∙ A 票据∙ B 权益∙ C 法律凭证∙ D 证明∙多选题2.【第01章】公司证券主要包括：∙ A 股票∙ B 债券∙ C 认股证书∙ D 期货∙多选题3.【第01章】根据是否上市发行，可以将证券分为：∙ A 金融证券∙ B 企业债券∙ C 上市证券∙ D 非上市证券∙多选题4.【第01章】根据发行主体不同，可将证券分为：∙ A 金融证券∙ B 政府证券∙ C 货币证券∙ D 公司证券∙判断题5.【第01章】公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。

∙正确错误∙判断题6.【第01章】根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。

∙正确错误∙单选题7.【第01章】证券市场具有：∙ A 促进企业转换经营机制的功能∙ B 统计功能∙ C 投机功能∙ D 决策功能∙多选题8.【第01章】证券市场的派生功能包括：∙ A 统计功能∙ B 推动现代企业制度的建立∙ C 预示功能∙ D 分散风险∙单选题9.【第01章】私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：∙ A 价值∙ B 资金最大∙ C 满意最大∙ D 自身资产的最大化∙单选题10.【第02章】如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：∙ A 流动性∙ B 收益性∙ C 风险性∙ D 参与性∙单选题11.【第02章】在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：∙ A 债券∙ B 优先股∙ C 记名股票∙ D 无记名股票∙多选题12.【第02章】股票的要素包括：∙ A 市值∙ B 面值∙ C 股息和分红∙ D 股权∙多选题13.【第02章】股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利: ∙ A 公司决策参与权∙ B 利润分配权∙ C 优先认股权∙ D 剩余资产分配权多选题14.【第02章】公众股也可以分为：∙ A 外资股∙ B 公司职工股∙ C 社会公众股∙ D 国家股∙判断题15.【第02章】优先股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。

证券投资作业答案

《证券投资》作业答案第一章证券一、判断题1．×2．×3．×4．√5．×6．×7．√8．√9．√10．√11．×12．×13．√14．×15．√二、单项选择题1． B2． B3． C4． D5． B6． C7． B8． C9． A10． D11． B12． B13． B14． D15． C三、多项选择题1．AC2．BCD3．ABCD4．ACD5．AD6．ABC7．BC9．ABD10．ABD11．ABD12．ABD13．ACD14．BC15．BCD四、简答题1．答题要点：（1）A股市场全面开放；（2）人民币自由兑换。

2．答题要点：外部因素：（1）市场利率；（2）货币政策；（3）通货膨胀。

内部因素：（1）发行人资信；（2）票面利率；（3）到期时间；（4）税收待遇；（5）流动性。

五、计算题1．计算要点：持有期收益率＝{1.80+(11.20-10)}/10=30%2．计算要点：x(1+8%)15=100，x≈31.52元，价格不大于31.53元。

第二章衍生证券一、判断题1．×2．√3．×4．×5．√6．√7．×8．√9．×10．√11．×12．√13．√14．×15．√二、单项选择题1． C2． C3． C4． A5． A6． A7． B8． D9． A10． B12． C13． C14． A15． C三、多项选择题1．A BCD2．CD3．ABD4．ABC5．ABC6．BC7．CD8．ABC9．BCD10．BD11．ABC12．BC13．ACD14．ACD15．BCD四、简答题1．答题要点：（1）利率非市场化；（2）国债现货市场不发达；（3）监管体系不完善。

2．答题要点：（1）引入做空机制；（2）导向作用；（3）避险工具；（4）资金分流作用；（5）到期日效应；（6）激活大盘股。

证券投资学_习题集(含答案)

一、单选题1.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益2.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、避税型证券组合D、增长型证券组合3.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）A、市场指数型证券组合B、收入型证券组合C、平衡型证券组合D、有效型证券组合4.《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（）A、马柯威茨B、索罗斯C、艾略特D、凯恩斯5.股东有权参加公司经营管理的股票属于（）A、成长股B、蓝筹股C、普通股D、累积优先股6.普通股具有如下基本特点（）A、优先认股权B、优先清偿C、股息优先D、有限表决权7.投资基金的单位资产净值是（）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的8.下述对股票特征的表述哪一个是错误的（）A、高风险性B、可流通性C、潜在高收益性D、返还性9.投资基金的单位资产净值是（）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的10.在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股11.在上交所上市的用美元购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股12.公用事业、药品等行业的股票属于（）A、周期性股票B、防御性股票C、投机性股票D、蓝筹股票13.按股东的权利和义务，可将股票分为（）A、普通股和优先股B、A股和B股C、H股和N股D、记名股票和无记名股票14.在我国，B股的转让是在哪里进行的（）A、香港证交所B、台湾证交所C、国内的证交所D、纽约证交所15.甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格（）A、15元B、13元C、20元D、25元16.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）A、到期收益率等于票面利率B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率D、无法比较17.反映普通股获利水平的指标是（）A、普通股每股净收益B、股息发放率C、普通股获利率D、股东权益收益率18.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）A、单利：12.4万元复利：12.6万元B、单利：11.4万元复利：13.2万元C、单利：16.5万元复利：17.8万元D、单利：14.1万元复利：15.2万元19.按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）A、制造业、建筑业、邮电通信业B、制造业、交通运输业、工商服务业C、工业、商业、公共事业D、公共事业、工业、运输业20.甲股票的每股收益为0.6元，市盈率水平为15，估算该股票的价格（）A、9元B、13元C、20元D、25元21.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值的关系是（）A、不等于B、等于C、肯定大于D、肯定小于22.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格( )A、15元B、13元C、20元D、25元23.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）A、股东权益周转率B、主营业务收入增长率C、总资产周转率D、存货周转率24.下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有（）A、流动比率B、速动比率C、存货周转率D、股东权益比率25.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）A、利息支付倍数B、流动比率C、速动比率D、应收账款周转率26.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资（）A、初创B、成长C、成熟D、衰退27.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资A、初创B、周期C、防御D、增长28.基本分析流派对股票价格波动原因的解释是（）A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对市场心理平衡状态偏离的调整C、对价格与价值偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整29.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）A、每股净收益B、股东权益收益率C、本利比D、每股净资产30.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）A、资产负债表B、损益表C、利润及利润分配表D、现金流量表31.（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱.A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性32.反映公司运用所有者资产效率的指标是（）A、固定资产周转率B、存货周转率C、总资产周转率D、股东权益周转率33.当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求。

《证券投资学》习题参考答案

《证券投资学》习题参考答案第一章证券投资概述1.证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。

它们是密切联系、相互作用的。

一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。

2.证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。

（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。

（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。

证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。

（1）投资对象不同。

（2）投资活动的内容不同。

（3）投资制约度不同。

3.什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。

股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。

4.什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。

债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。

5.证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。

6.衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。

第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。

浙大远程教育国际投资学在线作业满分答案

您的本次作业分数为：100分 114159单选题1141591.【全部章节】弗农提出的国际直接投资理论是（）。

A 产品周期理论B 垄断优势理论C 折衷理论D 厂商增长理论正确答案:C114171单选题1141712.【全部章节】在美国发行和销售的存托凭证通常用（）表示。

A GDRsB UDRsC DARsD ADRs正确答案:D114158单选题1141583.【全部章节】对外间接投资的特点是()。

A 投资者直接参与企业的经营、管理B 投资者不直接参与企业的经营、管理C 投资者对企业不出资金，而是以技术、设备投资D 投资者对企业的股权拥有比例不超过50%正确答案:B114161单选题1141614.【全部章节】国际投资的根本目的在于()。

A 加强经济合作B 增强政治联系C 实现资本增值D 经济援助正确答案:C114166单选题1141665.【全部章节】在国际间接投资领域，主张将证券的收益和风险综合考虑，并为此形成若干种有效证券组合的经济学家是（）。

A 海默B 维农C 马科维茨D 小岛清正确答案:C114172单选题1141726.【全部章节】内部化理论的思想渊源来自（）A 科斯定理B 产品寿命周期理论C 相对优势论D 垄断优势论正确答案:A114165单选题1141657.【全部章节】把投资环境分为8项内容，根据其有利与否给予不同评分，累加，以得分高低来评定环境的方法称为（）。

A 等级尺度法B 市场调查法C 环境准数法D 市场预测法正确答案:A114167单选题1141678.【全部章节】以下不属于非股权式国际投资运营的方式是（）。

A 国际合资经营B 国际合作经营C 许可证安排D 特许经营正确答案:A114163单选题1141639.【全部章节】以下属于国际投资经营风险的是（）A 国有化B 转移风险C 汇率波动D 技术风险正确答案:D114160单选题11416010.【全部章节】跨国并购按双方所处的行业关系，可分为（）。

2015年4月自学考试00103《证券投资学》真题试卷及参考答案

2015年4月高等教育自学考试全国统一命题考试证券投资学试卷课程代码0103一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1．本票属于以下哪种证券类型【】A．财务证券 B．资本证券 C．无价证券 D．货币证券2．以下选项中说法正确的是【】A．投机行为就是赌博行为，完全凭借运气操作B．投机行为的收益一般高于赌博行为的收益C．投资行为一般目的是为了获取长期资本利得D．投资行为的风险一般大于投机行为所承受的风险3．以下股份有限公司组织机构中，为股份公司最高权力机构的是【】A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．总经理4．以下哪种股票属于境内上市外资股【】A．工商银行(601398) B．中国联通(600050)C．中国平安(601318) D．新城B股(900950)5．票面金额为1000元，期限为1年的贴现金融债券，发行价格为900元，则此债券的实际年利率为【】A．9.11％ B．10％ C．10.99％ D．11％6．由股份公司发行的，能够按照特定的价格，在特定的时间购买一定数量该公司股票的选择权凭证称为【】A．认股权证 B．期权 C．金融期货 D．备兑权证7．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的性质是【】A．企业法人 B．会员制事业法人C．合资公司法人 D．政府机关8．深圳综合指数是由深圳证券交易所编制的股票指数，它的基期是【】A．1990年12月19日 B．1991年4月3 日C．1992年3月20日 D．1996年1月3日9．市盈率是股票发行定价中重要的指标．它可以表示为【】A．税后利润／发行前总股本数 B．股票市价／每股收益C．股票内在价值／发行股数 D．股票市场价值／发行股数10．债券的面值是10000元，发行价格为10000元，此债券发行为【】A．折价发行 B．溢价发行 C．平价发行 D．高位发行11．在我国，对证券经纪业务资格的管理实行【】A．特许制度 B．审查制度 C．报备制度 D．登记制度12．深市上午交易的时间为【】A．9：00～11：00 B．8：00～11：30C．9：30～11：30 D．8：00～12：0013．A、B两个公司，其中A公司通过收购活动，把B公司的股票或资产收买过来，B公司的法人资格消失，资产全部归A公司，这种合并方式称为【】A．新设合并 B．吸收合并 C．上下合并 D．范围合并14．上市公司对税后利润进行分配，首先【】A．弥补以前年度亏损 B．提取法定盈余公积金C．提取法定盈余公益金 D．向股东分配利润15．我国实行的证券监管体系属于【】A．集中统一的监管体系 B．自律的监管体系C．中央地方分开的监管体系 D．隶属立法机关的监管体系16．我国证券市场的主要监管机构是【】A．证券交易所 B．证券交易委员会C．证监会及其派出机构 D．各级政府17．我国目前A股股票交易采用的交割方式为【】A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+318．承销商先将债券全部认购下来，并立即向债券发行人支付全部债券款，并承担债券发行的全部风险的债券承销方式为【】A．余额包销 B．全部包销 C．代销 D．联合承销19．期货交易中，通过预测期货商品价格未来变动趋势，甘愿承担价格变动风险，不断买进卖出期货合约，希望从价格的频繁波动中获取差额收益的行为是【】A．套期保值 B．投机 C．平仓 D．现货交易20．以下哪种方式，上市公司股本会增加，但公司的股东权益的总额并不发生变化【】 A．配股 B．增发新股 C．送红股 D．转配股二、多项选择题(本大题共10小题．每小题2分。

《证券投资学》在线作业解题指导

证券投资的主要原则是投资的（）。证券投资基金优势包括（）。按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还。按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场。
福建师范大学证券投资学(福师) 1
1
福建师范大学证券投资学(福师) 4
4
技术指标分单选题难析
福建师范大学证券投资学(福师) 6
3
行业的市场单选题中类型分析
股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。（）的市场类型多属这种类型。
福建师范大学证券投资学(福师) 5
1
福建师范大学证券投资学(福师) 3
1
福建师范大学证券投资学(福师) 7
4
福建师范大学证券投资学(福师) 8
4
福建师范大学证券投资学(福师) 3
1
波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯· 享利·道在19世纪末期创操作性风险属于非系统风险。次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势。从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。道-琼斯股票价格指数将大多数股票分为工业、农业、商业三类。道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等。对冲基金属于低风险、高回报的基金品种。反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。反转形态包括三角形、旗形头肩形等。股票的发行价格可以低于、等于或高于面值的价格出售给投资者。股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金。股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。股市有效性是指任一时点上的股价都完全的反映了所有可获得的信息。乖离率（BIAS）是描述股价与股价的移动平均线的相距的远近程度，BIAS指的是相对距离。记名股票的流动性要高于无记名股票。

证券投资学习题及答案最新版本

《证券投资学》习题（1-6章）一. 单项选择1．证券经纪商的收入来源是（）A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税金2．贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式3．世界上历史最悠久的股价指数是（）A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数4．在我国股票发行通常采用（）方式。

A、平价B、溢价C、时价D、贴现5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金6．优先股票的“优先”体现在（）A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。

A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款10．（）的投资者可以享受税收优惠。

A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低12．我国证券交易所实行（）。

A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）A、公募设立和私募设立B、发起设立和募集设立C、直接设立和委托设立D、直接设立和投标设立14.贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票16.世界上第一个股票交易所是（）A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所17.以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。

华师15年春《证券投资》在线作业100分答案

16.转换升水的计算公式是（）。A.基准股价加转换平价B.基准股价减转换平价C.转换平价减基准股价D.基准股价除以转换平价?正确答案：C
17.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（）的市场类型多与此相近似。A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业?正确答案：A
18.光头光脚的长阳线表示当日（）。A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断?正确答案：B
10.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。A.抵押债券B.信用债券C.记账式债券D.零息债券?正确答案：B
11.在股票票面上标明的金额是股票的（）。A.票面价值B.账面价值
C.清算价值D.内在价值?正确答案：A
12.资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。A.投资者投入企业资本金获利B.企业将存货转化为现金的快慢程度C.企业获利能力D.企业自有资本的获利能力?正确答案：A
13.（）是衡量价格敏感系数对利率变动的敏感度。A.价格指数B.价格变化率C.凸度D.久期?正确答案：C
14.可转换证券实质上是一种普通股票的（）。A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权?正确答案：D
15.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。A.综合指数B.分类指数C.成份指数D.以上都对?正确答案：A
5.资产价格泡沫是指资产价格在较长时间内明显的单向偏离其基本价值的现象。A.错误B.正确?正确答案：B
2.形态理论中M头形态的特征有（）。A.该形态一般在行情走到高位出现B.出现两个顶点，并且两个点一样高C.第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位) D.在跌破颈线位后会有一个反抽?正确答案：ACD
3.技术分析的要素有（）。A.价B.量C.时D.空?正确答案：ABCD

15春西电《证券投资》在线作业答案

15春西电《证券投资》在线作业答案
西电《证券投资》在线作业
一、多选题（共10 道试题，共40 分。

）
1. 对证券商违规行为的处罚措施主要有：
A. 警告
B. 要求证券商撤换从业人员
C. 罚款
D. 开除会员席位
正确答案：ABCD
2. 衡量风险方法有：（）
A. 价差率法；
B. β系数法
C. 标准差σ法；
D. 收益率法
正确答案：ABCD
3. 股份公司的设立，分为：（）
A. 发起设立；
B. 改组设立；
C. 募集设立；
D. 合并设立
正确答案：AC
4. 股份公司的变更包括：（）
A. 合并
B. 分立
C. 破产
D. 转换
正确答案：ABD
5. 投资者购买股票的收益主要来自两方面
A. 股息和红利
B. 买卖差价
C. 配股
D. 资本利得
正确答案：AB
6. 证券投资应当遵循的原则有：
A. 量力而行原则
B. 分散投资原则
C. 理性投资原则。

证券投资学_习题集(含答案)..

浙大夏证券投资学在线功课

CjFsbR-QU5qLQp
0
A和
B 加权平均数
C差
D 比率
正确答案:B
49818
49818
单选题
5.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和( )。
A 后退
B 下降
C 衰退
D 爆发
正确答案:C
49824
6.证券市场具有：
49824
单选题
A 促进企业转换经营机制的功能
B 统计功能
C 投机功能
窗体顶端
49814
您的本次作业分数为：96 分
201916
3710
1.大多数行业从产生到衰亡要经历一个相当长的过程，这一过程便称为：
A 繁荣期
B 行业的生命周期
C 衰退期
D 成长期
正确答案:B
49831
49831
单选题
2.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是：
A 股票波动
B 股票收益
C 股票价格指数
D 股票变化
正确答案:C
49821
49821
单选题
3.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：
A 股票市场
B 黄金市场
C 债券市场
D 证券发行市场
正确答案:D
49836
49836
单选题
4.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:
5
0
49814
单选题
对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料电试力卷保相护互装作置用调与试相技互术关，通系电1，力过根保管据护线生高0不产中仅工资2艺料22高试2可中卷以资配解料置决试技吊卷术顶要是层求指配，机置对组不电在规气进范设行高备继中进电资行保料空护试载高卷与中问带资题负料2荷试2，下卷而高总且中体可资配保料置障试时2卷，32调需3各控要类试在管验最路；大习对限题设度到备内位进来。行确在调保管整机路使组敷其高设在中过正资程常料1工试中况卷，下安要与全加过，强度并看工且25作尽52下可22都能护可地1关以缩于正小管常故路工障高作高中；中资对资料于料试继试卷电卷连保破接护坏管进范口行围处整，理核或高对者中定对资值某料，些试审异卷核常弯与高扁校中度对资固图料定纸试盒，卷位编工置写况.复进保杂行护设自层备动防与处腐装理跨置，接高尤地中其线资要弯料避曲试免半卷错径调误标试高方中等案资，，料要编试求5写、卷技重电保术要气护交设设装底备备置。4高调、动管中试电作线资高气，敷料中课并设3试资件且、技卷料中拒管术试试调绝路中验卷试动敷包方技作设含案术，技线以来术槽及避、系免管统不架启必等动要多方高项案中方；资式对料，整试为套卷解启突决动然高过停中程机语中。文高因电中此气资，课料电件试力中卷高管电中壁气资薄设料、备试接进卷口行保不调护严试装等工置问作调题并试，且技合进术理行，利过要用关求管运电线行力敷高保设中护技资装术料置。试做线卷到缆技准敷术确设指灵原导活则。。：对对在于于分调差线试动盒过保处程护，中装当高置不中高同资中电料资压试料回卷试路技卷交术调叉问试时题技，，术应作是采为指用调发金试电属人机隔员一板，变进需压行要器隔在组开事在处前发理掌生；握内同图部一纸故线资障槽料时内、，设需强备要电制进回造行路厂外须家部同出电时具源切高高断中中习资资题料料电试试源卷卷，试切线验除缆报从敷告而设与采完相用毕关高，技中要术资进资料行料试检，卷查并主和且要检了保测解护处现装理场置。设。备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。

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2015春浙江大学《证券投资学》在线作业1.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：A债券B优先股C记名股票D无记名股票正确答案:C2.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：A股票市场B黄金市场C债券市场D证券发行市场正确答案:D3.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：A价值B资金最大C满意最大D自身资产的最大化正确答案:D4.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：A公开发行B半公开C私募发行D公募发行正确答案:C5.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：A基金单位净资产价值B基金净资产C权益资产D基金债权正确答案:A6.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：A零B负数C没有D固定不变正确答案:D7.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。

A波动B成交量C成交价D形态正确答案:D8.如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为A自由监管B统一监管C自律型监管D集中型监管正确答案:C9.证券是指各类记载并代表了一定权力的：A票据B权益C法律凭证D证明正确答案:C10.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：A发行B承销C交易D买卖正确答案:B11.经纪业务的证券经营机构又被称为：A证券经纪商B上市公司C交易所D基金公司正确答案:A12.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是：A股票波动B股票收益C股票价格指数D股票变化正确答案:C13.系统性风险也称：A不可分散风险B可分散风险C人为风险D自然风险正确答案:A14.证券市场具有：A促进企业转换经营机制的功能B统计功能C投机功能D决策功能正确答案:A15.股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表示：B大小C价值D点正确答案:D16.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：A人为风险B非系统风险C管理风险D系统风险正确答案:D17.（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。

A成长型基金B收入型基金C股票型基金D货币型基金正确答案:A18.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和：A佣金B业绩报酬C奖金D工资正确答案:B19.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为：A折价发行B市价发行C平价发行D溢价发行正确答案:B20.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:A和B加权平均数C差D比率正确答案:B21.（）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。

A股票基金B货币积极C债券基金D商品基金正确答案:C22.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的：A均值B变化C收益正确答案:D23.证券信息的初次披露是指公司在（）进行的信息披露。

A上市后B场外C场内D上市前正确答案:D24.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：A流动性B收益性C风险性D参与性正确答案:D25.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（）。

A后退B下降C衰退D爆发正确答案:C26.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：A商品期货B外汇期货C股票期货D股票价格指数期货正确答案:D27.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（）。

A成交价B平均价C最低价D最高价正确答案:C28.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题，称为：A锚定直觉B经验法则C后悔厌恶D直观推断偏差正确答案:D29.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：A证券交易所B金融中心C期货交易所D商品交易所30.（）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。

A证券市场线B证券预测线C资本市场线D方差正确答案:C31.市盈率就是每股市价与（）的比值。

A每股收益B每股利息C投资收益D净资产正确答案:A32.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为：A金融债券B企业债券C政府债券D个人债券正确答案:A33.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为：A内幕交易B操纵市场C欺诈行为D扰乱市场正确答案:B34.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（）和公开市场业务。

A再贴现政策B贷款控制C利率政策D窗口指导正确答案:A35.根据发行主体不同，可将证券分为：A金融证券B政府证券C货币证券D公司证券正确答案:ABD36.影响行业发展的主要因素主要有：A战争B社会习惯改变C产业政策D技术进步正确答案:BCD37.证券公司的股票承销业务具有如下特点：A对人力资本的依赖性B项目周期长，涉及面广C高收益与高风险并存D业务的创新性正确答案:ABCD38.证券承销商是：A证券发行者和投资者的中介人B银行C发行市场的枢纽D上市公司正确答案:AC39.债券的要素主要包括：A债券面值B债券价格C债券利率D债券还本期限与方式正确答案:ABCD40.公司证券主要包括：A股票B债券C认股证书D期货正确答案:ABC41.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为：A柜台交易市场B国外市场C第四市场D第三市场正确答案:ACD42.发行人主要包括：A政府B个人C股份公司D金融机构正确答案:ACD43.波浪理论考虑的因素主要有：A形态B比例C时间D价格正确答案:ABC44.基本分析的内容主要包括：A宏观经济分析B行业分析C公司分析D投资分析正确答案:ABC45.实质性原则要求信息披露必须：A真实B全面C准确D快速正确答案:ABC46.股票收益主要包括：A利息B送股C股利收入D资本损益正确答案:CD47.债券按计息方式可以分为：A单利债券B零息债券C复利债券D累进利率债券正确答案:ACD48.根据是否上市发行，可以将证券分为：A金融证券B企业债券C上市证券D非上市证券正确答案:CD49.技术分析基本假设：A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动C股票不可以预测D历史会重演正确答案:ABD50.系统性风险包括：A利率风险B经营风险C市场风险D购买力风险正确答案:ACD51.根据债券收益的来源．影响债券收益的因素，主要有: A面值B债券利率C债券的价格D还本期限正确答案:BCD52.股票的要素包括：A市值B面值C股息和分红D股权正确答案:ABCD53.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利:A公司决策参与权B利润分配权C优先认股权D剩余资产分配权正确答案:ABCD54.可转换债券的特点是:A流动性B可转换性C股权性D债权性正确答案:BCD55.公众股也可以分为：A外资股B公司职工股C社会公众股D国家股正确答案:BC56.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为：A开放型基金B契约型基金C公司型基金D封闭型基金正确答案:BC57.信息披露在法律的框架下，表现出A单向性B双向性C义务性D强制性正确答案:AD58.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。

A知识B经验C技术D灵感正确答案:AB59.债券的发行价格可以分为：A零息发行B溢价发行C折价发行D平价发行正确答案:BCD60.信息披露制度的标准包括：A及时披露B有效披露C充分坡露D自愿披露正确答案:ABC61.证券市场的派生功能包括：A统计功能B推动现代企业制度的建立C预示功能D分散风险正确答案:BCD62.证券交易市场也称为：A一级市场B二级市场C次级市场D初级市场正确答案:BC63.行业的市场结构包括：A完全竞争B完全垄断C垄断竞争D寡头垄断正确答案:ABCD64.直观推断偏差主要包括：A典型启示B过度自信C后悔厌恶D锚定直觉正确答案:ABCD65.地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。

正确错误正确答案:对66.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

正确错误正确答案:对67.平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。

正确错误正确答案:对68.可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债券。

正确错误正确答案:对69.QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。

正确错误正确答案:对70.债券面值包括两个基本内容：一是公司名称，二是票面金额。

正确错误正确答案:错71.股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布的。

正确错误正确答案:对72.我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。

正确错误正确答案:对73.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。

正确错误正确答案:对74.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。

正确错误正确答案:对75.对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

正确错误正确答案:对76.IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

正确错误正确答案:对77.证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。

正确错误正确答案:错78.股利收益率，也叫获利率。

指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的差。

正确错误正确答案:错79.持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。

正确错误正确答案:对80.证券投资基金是向特定的投资者发行的。

正确错误正确答案:错81.提高法定存款准备金率，提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增加货币供应量。

正确答案:错82.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。

正确错误正确答案:错83.有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发点。

正确错误正确答案:错84.无风险证券是指投资于该证券的回报率是确定的、没有风险的。

正确错误正确答案:对85.从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露义务人。

正确错误正确答案:错86.基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和公司分析。

正确错误正确答案:对87.优先股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。

正确错误正确答案:错88.根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。

正确错误正确答案:对89.总的来看来看，证券价格的变动大体上与经济周期相一致。

正确错误正确答案:对90.技术分析法常用于分析股票的价格趋势，以便选择最有利的买卖股票的时间。