证券从业资格考试错题集
证券复习错题分析
证券复习错题分析一、市场基本理论题（35分）1. 下列有关股票的表述，正确的是（）分析解答：选项A: 股票是上市公司为筹集资本而发行的一种有价证券，持有股票的投资者就成为股东。
选项B: 股票是一种固定利率的有价证券，持有股票的投资者有权利享受公司的分红。
选项C: 股票是一种短期债务票据，持有股票的投资者借入资本给公司使用。
选项D: 股票是央行以直接融资为目的发行的一种有价证券，持有股票的投资者具有直接的债权。
正确答案：A解析：股票是上市公司为筹集资本而发行的一种有价证券，持有股票的投资者就成为股东。
选项B错误，股票持有者享有公司分红的权利，但分红并非固定利率；选项C错误，股票不是债务票据，不具备债务属性；选项D错误，股票不属于央行债券。
2. 关于股票的交易市场，以下说法正确的是（）分析解答：选项A: 上市交易的股票只能在证券交易所进行交易，而场外交易市场无法交易股票。
选项B: 股票交易市场包括证券交易所和场外交易市场。
选项C: 股票的交易市场只限于境内市场，不包括境外市场。
选项D: 股票的交易市场只包括一级市场，不存在二级市场。
正确答案：B解析：股票交易市场包括证券交易所和场外交易市场。
选项A错误，股票可以在证券交易所和场外交易市场进行交易；选项C错误，股票的交易市场包括境内市场和境外市场；选项D错误，股票存在一级市场和二级市场。
3. 关于证券市场的基本功能，下列说法不正确的是（）分析解答：选项A: 证券市场是企业融资的重要渠道，提供直接融资和间接融资，满足企业资金需求。
选项B: 证券市场提供交易平台，方便投资者进行证券买卖，提高投资流动性。
选项C: 证券市场提供信息披露制度，保护投资者合法权益，维护市场秩序和公平竞争。
选项D: 证券市场的主要功能是提供外汇交易服务，促进国际经济交流与合作。
正确答案：D解析：证券市场的主要功能是提供企业融资渠道，提供交易平台，提供信息披露制度等，与外汇交易无直接关系。
证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】
证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】11[单选题] 下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。
Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S)Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：Ⅱ项，以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“买入”(B);ⅠV项，因代理而产生的一切风险由证券公司承担。
12[单选题] 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(s)Ⅱ.在上海证券交易所，申报数量必须是1000手或其整数倍Ⅲ.计价单位为每百元资金到期年收益Ⅳ.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅠVC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：Ⅱ项，申报数量必须为100手或其整数倍;Ⅳ项，回购交易每笔申报限量最大不超过1万手。
13[单选题] 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。
Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.清算与交收A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。
债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。
14[单选题] 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有( )。
Ⅰ.到期结算采用逐笔方式交收Ⅱ.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保Ⅲ.两次结算包括初始结算和到期结算Ⅳ.一次成交、两次结算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》易错题
证券从业资格考试之市场基本法律法规常错题与答案集锦
证券从业资格考试之市场基本法律法规常错题与答案集锦1、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是( )。
Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级Ⅲ.利率高低取决于存单的期限Ⅳ.利率高低取决于经济形势Ⅴ.利率高低取决于发行量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A答案解析：大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证，是银行印发的一种定期存款凭证，凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计息。
利率既有固定的，也有浮动的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二级市场上流通转让。
利率高低取决于发行银行的信用评级和存单的期限。
2.证券具有极高的流动性必须满足的条件是( )。
Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C答案解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。
(2)变现的交易成本极小。
(3)本金保持相对稳定。
3.下列关于风险的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ.政治风险属于国家风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C答案解析：技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。
如核辐射、空气污染和噪音等。
故第Ⅰ、Ⅱ项错误。
4.证券投资基金业协会成立于( )年7月。
A.2012B.2009C.2010D.2011正确答案：A答案解析：中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。
2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》易错100题及解析
2021 年证券从业资格《证券市场基本法律法规》易错 100 题及解析1.证券具有极高的流动性必须满足的条件是()。
Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C答案解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。
(2)变现的交易成本极小。
(3)本金保持相对稳定。
2.证券投资基金业协会成立于()年 7 月。
A.2012B.2009C.2010D.2011正确答案：A答案解析：中国证券投资基金业协会于 2010 年10 月开始筹建，2012 年6 月6 日召开第一次会员大会暨成立大会，2012 年7 月获得成立登记批复。
3.股权类期权包括()。
Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权Ⅳ.股票指数期权A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：D答案解析：与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。
4.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统正确答案：D答案解析：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
5.下列选项中，QDII 基金可以投资的有()。
Ⅰ.美国存托凭证Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.贵金属A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A答案解析：QDII 基金可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。
(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。
证券交易错题集
第2题深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。
A．1手或其整数倍B．10张或其整数倍C．100手或其整数倍D．1000手或其整数倍【正确答案】：B第5题证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11：30前D．13：30前【正确答案】：A第9题以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。
A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例B．最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数×最低结算备付金比例C．最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D．最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例【正确答案】：A第10题（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A．客户信用资金账户B．客户信用证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户【正确答案】：A第12题证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A．2B．3C．5D．10【正确答案】：C第13题净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A．5B．2C．10D．1【正确答案】：B第14题证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告【正确答案】：D第15题证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)、的合计额不得超过净资本的（）。
A．20%B．50%C．70%D．100%【正确答案】：D第16题证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
证券从业资格易错题解析
证券从业资格易错题解析证券从业资格考试是负责监管证券市场的人员进行从业资格认证所必须通过的考试。
在这个考试中，一些题目容易让考生陷入困惑，因为它们常常涉及到细微而重要的概念。
本文将针对一些易错题进行解析，帮助考生更好地应对证券从业资格考试。
一、基础知识类1. 以下关于证券公司投资顾问业务的说法中，正确的是：A. 投资顾问签订的业务委托只能为一年以内B. 投资顾问必须经过中国证券监督管理委员会批准C. 投资顾问不得向客户提供证券投资建议D. 投资顾问有权收取客户业务咨询费用解析：D. 投资顾问有权收取客户业务咨询费用对于投资顾问业务，投资顾问与客户签订的业务委托可以超过一年，投资顾问必须经过中国证券监督管理委员会批准，而且投资顾问会向客户提供证券投资建议，并且有权收取客户业务咨询费用。
2. 以下关于证券交易所的说法中，错误的是：A. 证券交易所的主要职责是推动证券市场的发展B. 证券交易所对注册的证券公司进行监管C. 证券交易所提供证券买卖撮合服务D. 证券交易所可以直接参与证券交易解析：D. 证券交易所可以直接参与证券交易证券交易所的主要职责是推动证券市场的发展，同时对注册的证券公司进行监管，并提供证券买卖撮合服务。
但证券交易所本身不参与证券交易，而是提供交易场所和交易所需的基础设施。
二、法律法规类1. 以下属于证券法规范行为的是：A. 诱导他人买卖证券B. 内幕交易C. 发布虚假陈述D. 透过虚拟账户交易证券解析：B. 内幕交易证券法规范了多种行为，包括诱导他人买卖证券、发布虚假陈述等。
然而，内幕交易是其中被禁止的行为。
透过虚拟账户交易证券并没有违反证券法规。
2. 以下关于证券交易的法律事实，正确的是：A. 证券投资基金分销机构可以履行交易职责B. 证券交易应当在证券交易所进行C. 证券交易应当向投资顾问咨询D. 证券经纪人只能进行一种证券的买卖解析：B. 证券交易应当在证券交易所进行证券投资基金分销机构一般不具备交易职责，证券交易应当在证券交易所进行，而不是向投资顾问咨询。
2021年证券交易错题错题库
第七章证券资产管理业务1.证券公司应当在每年度结束之日起（c ）日，完毕资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中华人民共和国证监会派出机构备案。
A 、15日B、30日C、60日D、4个月2.（a ）应当对集合资产管理筹划投资范畴和投资组合进行监控，发既有重大违规行为，须及时报告中华人民共和国证监会。
A、托管银行B、证券交易所C、中华人民共和国证券业协会D、证券公司3.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取有关信息和资料予以详细记载、妥善保存。
（b ）4．专用证券帐户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中华人民共和国证监会批准除外。
（b）5.证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。
（b）6.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格岗位隔离制度。
（b）7.集合资产管理筹划会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理筹划资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。
（b）8.资产管理业务监管办法之一是证券公司应当就资产管理业务运营制定内部检查制度，不定期进行自查。
（b）14.集合资产管理筹划存续期届满展期、解散或终结，应在中华人民共和国证券监督管理委员会批复批准后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
（p234）A.3B.5C.15D.3016.如下关于证券公司开展资产管理业务禁止行为，不对的是( )。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其她利益为目，用客户委托资产进行不必要交易C.将证券资产管理业务与证券公司其她业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定最低限额28.客户委托资产应当按照中华人民共和国证券监督管理委员会规定采用( )方式进行保管。
（p220）A.质押B.抵押C.第三方存管D.托管29.证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，解说关于业务规则和定向资产管理合同内容。
证券从业资格考试金融市场基础知识易错题
1[多选题] 下列选项中，属于处罚处分信息的有()。
A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚D.受到其他境内外自律组织的处分参考答案：A,C,D参考解析：B项属于警示信息。
2[多选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。
A.责令停业整顿证券从业资格考试金融市场基础知识易错题B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管参考答案：A,B,C,D参考解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。
3[单选题] 集合资产管理业务的特点是()I 集合性，即证券公司与客户是一对多II 投资范围有限定性和非限定性的区分III 客户资产必须托管IV 统一账户投资运作A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV参考答案：A参考解析：集合资产管理业务的特点是:集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。
证券从业资格证考试4[多选题] 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有()。
A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品B.企业年金基金财产可投资债券回购C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债D.企业年金基金财产限于境内投资参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析参考解析：企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。
2023年证券从业题库(易错题)
2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】：C2、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。
A.监事会必须设立主席和可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：D3、（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。
A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】：A4、证券投资基金在我国香港地区称为（）A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】：D5、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。
A.避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.MOM产品的母管理人依法应承担的责任因委托而免除C.目前我国暂无伞形基金D.养老目标基金应当采用基金中基金形式或中国证监会认可的其他形式运作【答案】：B6、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】：D7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。
A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】：A8、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】：B9、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（）。
证券交易错题集
1.从2002年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
2.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满3个月。
3.对于深圳证券交易所上市开放式基金，若T日为基金申购申报日，则自T+2日起，投资者申购份额可用。
4.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为T+4日。
5.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：依法设立且满6个月。
6.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告规定内容的当月融资融券业务的情况。
7.在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限。
8.从事证券交易所上市的证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但B股交易的结算业务除外。
9.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为T+11日。
10.证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
11.在非上市股份有限公司股份报价转让试点中，委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。
12.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。
13.根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收先满足二级市场交收，后满足一级市场交收。
14.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
按规定，1股至99股为零数委托。
15.证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。
16.在全国银行间债券回购市场，确认债券回购交易确立的合同文件是银行间债券回购主协议，债券回购通知单。
17.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户。
18.关于证券交易所的会员受理，如果证券公司申请文件齐备的，证券交易所应予以受理，并自受理之日起20工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
2023年证券从业题库及答案(易错题)
2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】：B2、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】：A3、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】：D4、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】：A5、企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（）。
A.1亿元人民币B.3亿元人民币C.4亿元人民币D.5亿元人民币【答案】：B6、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。
?A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】：A7、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】：C8、基金份额持有人的权利不包括（）。
证券基础(错题集)
证券根底第二章（1）我国?公司法?规定，以募集方式设立股份XX的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的〔 C )A 15%B 25%C 35%D 30%（２）我国?公司法?规定，采取发起设立方式设立股份XX的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的〔 C 〕，其余局部由发起人子公司成立之日起〔〕年内缴足。
Ａ１５％，２Ｂ２５％，１Ｃ２０％，２Ｄ１０％，５（３）我国?公司法?规定，发型无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前〔 C 〕日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开〔〕日前至股东大会闭幕是将股票缴存与公司。
A 20,5 B30，,10 C30,5 D15,5（4）〔 D 〕是股份公司的权利机构。
Ａ董事会 B 监事会 C 职工代表大会 D股东大会（5）股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的〔 C 〕以上通过。
A 1/2B 3/5C 2/3D 1/3（6）我国?证券法?规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份到达公司股份总数的〔 C 〕以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为〔〕以上。
A 25%，15% B20%， 15% C25%， 10% D 20%， 10%（7）股利宣告日：即公司董事会将股东大会通过本年度利润分配方案的情况以及股利支付情况予以公告的日期。
股权登记日：上市公司在送股、派息或配股或召开股东大会的时候，需要定出某一天，界定哪些主体可以参加分红、参与配股或具有投票权利，定出的这一天就是股权登记日。
除权除息日：指上市公司发放股息红利的日子，股权登记日下一个交易日即是除权除息日。
（8）我国?公司法?规定，记名股票由股东以〔 AD 〕转让；转让后由公司将受让人的XX 或名称及住所记载于股东名册。
A 背书方式B 合同方式C 交割过户方式D 法律、行政法规规定的其他方式（9）中央银行通常采用〔 BCD 〕等货币政策手段调控货币供给量。
证券从业之金融市场基础知识考试重点易错题
证券从业之金融市场基础知识考试重点易错题1、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。
A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构正确答案：A2、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分正确答案：C3、个人投资者投资行为的特点包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正确答案：B4、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（ ）。
A.20B.30C.40D.50正确答案：D5、我国股票发行制度演变不体现在（）方面。
A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期正确答案：D6、基金资产估值需要考虑以下（）因素。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：A7、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（ ）所引起的久期的变化。
A.0.1%B.1%C.0. 01%D.10%正确答案：B8、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（ ）。
A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险正确答案：C9、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权正确答案：A10、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（ ）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。