加强信息技术监管和技术标准化工作 保障证券期货业系统安全
国务院关于印发《中国（新疆）自由贸易试验区总体方案》的通知
国务院关于印发《中国（新疆）自由贸易试验区总体方案》的通知文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2023.10.21•【文号】国发〔2023〕17号•【施行日期】2023.10.21•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】自由贸易试验区正文国务院关于印发《中国（新疆）自由贸易试验区总体方案》的通知国发〔2023〕17号各省、自治区、直辖市人民政府，新疆生产建设兵团，国务院各部委、各直属机构：现将《中国（新疆）自由贸易试验区总体方案》印发给你们，请认真贯彻执行。
国务院2023年10月21日中国（新疆）自由贸易试验区总体方案建立中国（新疆）自由贸易试验区（以下简称自贸试验区）是党中央、国务院作出的重大决策，是新时代推进改革开放的重要战略举措。
为高标准高质量建设自贸试验区，制定本方案。
一、总体要求（一）指导思想以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，完整、准确、全面贯彻新时代党的治疆方略，坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，更好统筹发展和安全，主动服务和融入国家重大战略，坚持推进高水平对外开放，加快实施自由贸易试验区提升战略，发挥好改革开放综合试验平台作用，把自贸试验区建设成为新时代改革开放新高地。
（二）战略定位及发展目标以制度创新为核心，以可复制可推广为基本要求，全面贯彻落实第三次中央新疆工作座谈会精神，深入贯彻落实习近平总书记关于新疆工作的系列重要讲话和指示批示精神，牢牢把握新疆在国家全局中的战略定位，把依法治疆、团结稳疆、文化润疆、富民兴疆、长期建疆各项工作做深做细做实，努力打造促进中西部地区高质量发展的示范样板，构建新疆融入国内国际双循环的重要枢纽，服务“一带一路”核心区建设，助力创建亚欧黄金通道和我国向西开放的桥头堡，为共建中国—中亚命运共同体作出积极贡献。
第号令《证券期货业信息安全保障管理办法》
证券期货业信息安全保障管理办法第一章总则第一条为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。
第三条证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。
第四条证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第五条开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。
第六条为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。
第七条中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
第八条中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。
第九条证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。
证券期货行业标准化建设助推中国式现代化证券期货市场繁荣发展的几点思考
学术研讨证券期货行业标准化建设助推中国式现代化证券期货市场繁荣发展的几点思考■ 田 维（辽宁省标准化研究院）摘 要：本文论述了强化标准化建设在证券期货行业助推中国式现代化证券期货市场繁荣与稳定过程中的作用和意义，分析了我国证券期货行业标准化建设现状，并针对目前行业内标准化体系建设、重点领域标准制修订、标准化人才队伍建设方面存在的问题提出了可行性建议。
关键词：标准化体系，重点领域标准制修订，人才队伍建设DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.09.004Thoughts on Standardization Construction of Securities and FuturesIndustry to Boost Prosperous Development of Chinese-style ModernSecurities and Futures MarketTIAN Wei（Liaoning Institute of Standardization）Abstract:This paper discusses the role and significance of strengthening standardization construction in promoting the prosperity and stability of Chinese-style modern securities and futures market. It also analyzes the present situation of standardization construction in the securities and futures industry in China, and put forwards some feasible suggestions for the problems in the construction of standardization system, revision of standards in key fields, and construction of standardization talent team.Keywords: standardization system, development and revision of standards in key fields, construction of talent team0 引 言近年来全球证券期货行业一直保持着快速发展态势。
【第82号令】《证券期货业信息安全保障管理办法》
证券期货业信息安全保障管理办法第一章总则第一条为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。
第三条证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。
第四条证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第五条开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。
第六条为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。
第七条中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
第八条中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。
第九条证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。
证券信息化顺势起跳——全力保障证券业信息安全力推行业稳定发展
术规 则等方 面对核 心机构提 出特别
要 求 。此 外 ， 《 管 理 办 法 》还 对 核
２ ． 引导行 业软件正版 化工作
２ ０ １ ２ 年 ，证 监 会 组 织 推 进 了行
心机 构和 经营机构提 出持续保 障信
随着证券期货 市场规模 的稳步 息 系统 的安全稳定运行 ，保 障业 务
曩 ．
又 上新 台 阶 。 业 使 用 正 版 软 件 工 作 ，落 实 了 推 进 扩 大 、市 场 交 易 逐 渐 活 跃 、对 外 开
步入２ ０ １ ３ 年 ，证监会将持续督 软 件 正 版 化 部 级 联 席 会 议 的 工 作 部 促行业机构加 强信 息系统的安全保 署 ，督 促 会 机 关 及 派 出 机 构 、市 场
检查 。
６． 制 定 证 券 期 货业 信 息 系
中关 键 术 语 进 行 了定 义 。 标 准 的 实
统 运维 指 南 ，组 织 行 业 协会 起
３． 公 布 证 券 期 货 业 信 息 施有助于避免或 减少期货经纪业务 草运维 实践 案例
１ ２ Ｆ ｌ Ｎ Ａ Ｎ ｃ Ｉ Ａ Ｌ ｃ ０ Ｍ Ｐ ｕ Ｔ Ｅ Ｒ 。 Ｆ ｃ Ｈ ｌ Ｎ Ａ
件 或 者频 繁 发 生 信 息 安 全 事 件 的机
《 期 货经纪合 同要 素 》对期货 类 、 托 管 分 级 、托 管 责 任 、托 管
构 ，监管 部门还 将采取责令定期报 公 司与客 户问期 货经纪合 同的必备 要求以及合 同要素等。 告 等监督 管理 措施或对其进行现场 要素进行 了规 范和描述 ，并对合 同
４． 认 真 做 好 信 息 安 全 通 报 证 的 基 础 上 ，证 监 会 对 市 场 各 方
【第82号令】《证券期货业信息安全保障管理办法》
精心整理证券期货业信息安全保障管理办法第一章总则第一条为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。
第三条证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。
第四条证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第五条开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。
第六条为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。
第七条中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
第八条中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。
第九条证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。
《中国金融电脑》2010年总目录
招 商银 行现金 管理部
高曙 东
李庆莉
张 应 丰
手机银 行技术应 用与发 展趋势 移动金 融服 务 ：上海世博 会的一 大亮点
安全性 ：手机银 行发展 的关键 点
高曙 东
杨 洁
创新发 展 ，提供 全方位 的移动金融 服务
吴跃
Байду номын сангаас
商业 银行跨 周期 经营 问题 的几 点思考
利用 现代计量 方法提 升银 行零售业 务风 险管理水 平
黄 志 凌
刘旭 光 李红星
杨 洁
全面提升 科技 风险管 理水平 创 建现 代化商业 银行 加 快实施 新资 本协议 建 设全面 风险管理 体 系
最佳风 险管理 及其标 准可加快 银行 成长进 程 中国银行 业实 施新资 本协议 的进展 评估与挑 战
李庆莉
专访 中国１ 商银行 电子银行 部总经 理蔡东 二 中国网银 已步入转 犁期 态 度决定命 运 ：巾信 个人 网银 创新发 展
Ｅ 阳光 ：个性 化服 务满足 网银 客户需 求 路
李庆 莉
高曙 东
杨 洁
杨 洁
张 蕊
民生 网银 ：普 惠 、普及、普教 开拓 创新 迎接企 业网银新 时代 网银 依然是渣 打银行 投资的重 点 专访渣 打银行 （ 中国）有限公 司首席信 息官林 大卫
金 融业数 据淘 金
马波
张 蕊
巴曙 松 刘 睿
挖 掘数据 价值 推动 业务 发展 数据 仓库 技术在 商业银 行 中的 应用 与发展趋 势 商 业银行 数据 仓库建设 及数据 服务价 值 数据 仓库技 术在 金融行业 的深 度应用 和发展趋 势 借助 数据分 析技术 打造现 代商业 银行 银行 自助服 务价值 提升进 行时 加强 ＡＴ Ｍ建设 与管理 持续 提升 自助服 务水平
《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读
《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读主讲人：刘云清重要提示只有完成课程学习并通过课程测验后.才能获得相应培训学时。
请您回答题目描述为在今后的培训中确认您的身份.请认真回答以下问题。
开始测试1.在去年全年中.您参加的由单位举办的行业培训活动总计有多长时间？（B）A、10小时以内B、10-30小时C、30-80小时D、80-200小时E、200小时以上2.在繁忙的工作之余.您通常采用以下什么方法来放松身心？（）A、运动B、读书.听音乐.看电影C、和朋友聚会D、参观.浏览E、其他方式目录第一部分指引的起草说明第二部分《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读第一章总则第二章 IT原则和治理目标第三章 IT治理组织和工作机制第四章 IT架构与IT基础设施第五章 IT应用第六章 IT投入第七章 IT人力资源第八章 IT安全和风险控制第九章附则第三部分小结与案例第一部分指引的起草说明一、IT治理理论的产生背景和引入证券业的情况1.IT治理产生背景上世纪90年代末开始逐渐发展起来的一门管理科学.主要研究在高度信息化的时代.如何将企业的IT资产转化为企业的重要战略资产之一。
2.IT治理核心三个关键的问题：（1）需要制定哪些IT决策（2）应该由谁来制定这些IT决策（3）如何制定和监控这些IT决策3.IT治理引入证券业二、《指引》起草过程从2006年开始.中国证券业协会信息技术委员会着手起草该指引。
并与期货业协会共同研究.针对期货公司的情况.对指引内容错了相应的修改和增减。
2008年8月3人由中国证券业协会联合中国期货业协会共同发布了该指引。
第二部分《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读第一章总则第一条为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范.完善各机构的治理结构.提高证券期货经营机构信息技术治理水平.保障信息系统安全运行.特制定本指引。
解读：本条提出了制定本指引的目的1.加强经营机构信息技术管理与规范；2.完善各机构的治理结构；3.提高经营机构IT治理水平；4.保障信息系统安全运行。
中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）
中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.03.15•【文号】•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：近年来，证券基金经营机构（以下简称行业机构或机构）稳步发展，成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量，在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强，守住了不发生系统性风险的底线。
但对标中国特色现代金融体系，行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出，证券基金行业监管效能有待进一步提高。
为全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，围绕强化监管、防控风险、加快推进建设一流投资银行和投资机构，制定本意见。
一、总体要求力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。
到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能得到更为充分的发挥；形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构，力争在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍、行业文化等方面居于国际前列。
到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。
二、校正行业机构定位（一）牢固树立大局意识。
督促行业机构强化使命感、责任心，成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。
中国证监会关于加强上市公司监管的意见（试行）
中国证监会关于加强上市公司监管的意见（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.03.15•【文号】•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强上市公司监管的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：上市公司是国民经济的基本盘，是经济高质量发展的重要微观基础。
2020年10月国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）以来，上市公司结构持续优化，创新能力不断增强，回报能力稳步提升，总体面貌明显改善。
但上市公司财务造假、大股东违规侵占上市公司利益等违法行为仍时有发生，违规减持严重影响投资者信心，分红的稳定性、及时性和可预期性相对不足，上市公司对自身投资价值的重视程度不够，上市公司质量与经济社会高质量发展的要求和投资者的期待相比仍有差距。
为进一步提升上市公司质量和投资价值，制定本意见。
一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，紧紧围绕大力提高上市公司质量目标，坚持强监管、防风险、促高质量发展，以更严的监管推动上市公司高质量发展和投资价值提升，为加快建设中国特色资本市场和金融强国，服务经济社会高质量发展作出新的贡献。
——坚持将投资者利益放在更加突出位置。
及时回应投资者关切，增强投资者获得感，并贯穿于监管规则制定、监管行动执行和市场文化培育的全过程。
——坚持立足国情市情。
遵循资本市场一般规律，立足我国实际，准确把握上市公司治理特征，压实上市公司和控股股东、实际控制人、董事、高管责任，健全上市公司监管制度体系。
——坚持全面从严监管。
履行监管主责主业，确保“长牙带刺”、有棱有角，切实提高监管有效性，严厉打击财务造假、侵占上市公司利益、违规减持、“伪市值管理”等违法犯罪，对风险早识别、早预警、早暴露、早处置。
浅谈期货行业信息安全
浅谈期货行业信息安全——NSFOCUS上海分公司冯宏刚摘要：随着证券期货市场的不断发展和完善，信息安全问题成为市场监管者和市场参与者共同关注的一个重要问题。
加强证券期货市场信息化建设，确保信息系统安全运行，关系到证券期货市场的稳定和健康发展，关系到国家金融安全和社会稳定，对于保护投资者的合法权益具有十分重要的意义。
为此，本文汇总和分析期货行业信息安全现状及安全方面的主要法律法规，根据多年来绿盟科技在安全方面及期货行业中所积累的经验，就期货行业的信息安全提出一些观点。
同时也期望通过本文达到与从事期货行业管理和技术人员进行广泛交流的目的。
关键词：期货技术指引等级保护信息安全一. 引言2008年奥运会前，中国证监会针对奥运会安全保障和维稳工作，对期货公司进行了安全检查，从此开始，期货行业信息安全方面的建设进入快速发展阶段；经过近几年安全建设，期货公司的信息系统基本适应了目前市场稳定运行的安全需求，但是与日新月异的信息技术和快速发展的市场规模相比，期货行业信息系统和安全保障还存在较多的薄弱环节，还面临着许多问题和挑战。
这就需要期货公司在信息安全方面还需要持续不断的改进和完善，满足行业发展的需求。
二. 期货行业信息安全事故分析2.1 事故概况2011年初，中国期货业协会对2010年期货行业发生的信息系统安全事故情况进行了收集整理和深入分析。
2010年，期货行业在交易期间发生符合《证券期货业网络与信息安全事件应急预案2009版》报送要求的信息安全事故共22起，涉及21家单位。
其中，上半年12起，下半年10起。
事件分类统计表2.2 事故影响分析从统计数据来看，在全年发生的22起安全事故中，2起外部因素造成的事故均未对客户交易造成影响。
其中1起为银期转账系统银行端故障，导致2家公司银期转账业务中断1小时以上；另外1起通信链路中断事故造成了某公司门户网站154分钟无法正常访问。
20起事故共造成1224笔客户委托受到影响。
2024年证券公司投资者教育工作总结及计划（2篇）
2024年证券公司投资者教育工作总结及计划一、总结2024年，我公司坚持以投资者教育为核心，深入实施投资者教育工作，取得了显著的成绩。
我们根据投资者的需求，开展了一系列的教育活动，包括线上线下讲座、投资者教育培训、投资者问答交流等，有效提升了投资者的风险意识和投资能力，同时也增加了投资者对我公司的认同和信任度。
下面是对2024年投资者教育工作的总结：1. 加强对投资者的教育培训：我们举办了一系列主题讲座和培训班，邀请行业专家和知名投资者进行分享和授课，内容包括投资基础知识、投资技巧和风险管理等方面，有效提升了投资者的投资能力和风险意识。
2. 搭建线上交流平台：我们利用互联网和社交媒体等渠道，开设了投资者交流平台，为投资者提供了一个分享和交流的空间，投资者可以在平台上相互交流经验和观点，增加了投资者之间的互动和学习。
3. 推出投资者教育手册：我们编写了一份投资者教育手册，包括投资基础知识、投资技巧、风险管理等内容，以便投资者随时查阅和学习。
4. 加强对新手投资者的指导：我们针对新手投资者，提供了一对一的投资咨询和指导服务，帮助他们了解投资市场和投资产品，减少投资风险。
二、计划基于对2024年投资者教育工作成效的总结，我们制定了以下计划，以进一步提升投资者教育的质量和覆盖面：1. 深化投资者教育培训：继续举办投资者培训班和主题讲座，邀请更多的专家和知名投资者进行授课和分享，加强对投资者的投资知识和能力培养。
2. 扩大线上交流平台的影响力：加大对线上投资者交流平台的推广力度，提供更多优质的内容和交流机会，增加投资者之间的互动和学习。
3. 定期更新投资者教育手册：将投资者教育手册与时俱进，根据市场的变化和投资者的需求，定期更新手册的内容，确保投资者可以随时获取到最新的投资知识和技巧。
4. 加强对新手投资者的培训和辅导：针对新手投资者，继续提供一对一的投资咨询和指导服务，帮助他们了解投资市场和投资产品，降低投资风险。
国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》的通知
国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》的通知文章属性•【制定机关】国务院办公厅•【公布日期】2024.09.30•【文号】国办发〔2024〕47号•【施行日期】2024.09.30•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》的通知国办发〔2024〕47号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、农业农村部、商务部、中国人民银行、金融监管总局《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻落实。
国务院办公厅2024年9月30日关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见中国证监会国家发展改革委工业和信息化部农业农村部商务部中国人民银行金融监管总局期货市场是我国金融体系的重要组成部分，具有发现价格、管理风险、配置资源等功能，与企业和群众生产生活直接相关，对稳定企业经营、活跃商品流通、服务保供稳价发挥着积极作用。
近年来，我国期货市场发展成效显著，有力支持了国民经济平稳健康发展，但与中国式现代化和金融强国建设需要相比，还存在服务实体经济质效和价格影响力不强、监管规则和风险防控体系适应性不足等问题。
为加强监管、防范风险、促进期货市场高质量发展，现提出以下意见。
一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，落实中央经济工作会议、中央金融工作会议部署，完整准确全面贯彻新发展理念，切实加强期货市场监管，有效防范期货市场风险，有力促进期货市场平稳运行和高质量发展，助力维护产业链供应链安全、经济金融安全和社会预期稳定，更好服务实体经济高质量发展，服务构建新发展格局和中国式现代化。
做好期货市场工作，要坚持政治引领、服务大局，加强党的领导，突出期货市场功能属性，将监管的政治性、人民性与专业性有机结合起来，坚决服从服务于国家战略部署和大政方针；坚持目标导向、系统谋划，围绕提升大宗商品价格影响力、建设世界一流期货交易所，明确期货市场发展目标、路径和重点任务，逐项抓好落实；坚持问题导向、精准施策，聚焦重点领域和薄弱环节，有针对性地补短板、转方式、强弱项，切实解决期货市场存在的问题；坚持统筹兼顾、稳中求进，高度重视期货市场复杂性和跨市场关联性，确保各项监管政策协同、有效、形成合力，努力实现加强监管、防范风险、促进高质量发展有机统一。
C14013_《证券期货业信息安全保障管理办法》解读【最全真题库+100分答案】
100分一、单项选择题1. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。
A. 证监会相关业务监管部门B. 行业协会C. 证监会派出机构2. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（）。
A. 交易所组织制定并发布，专业性强B. 监管部门制定并发布，政策性强C. 行业协会组织制定并发布，引导性强二、多项选择题3. 属于行业信息技术法规体系中证券公司类别的是（）。
4. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（）等方面。
5. 下列选项中属于证券期货市场经营机构的是（）。
6. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（）。
三、判断题7. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。
（）错误8. 证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。
（）错误9. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构和经营机构在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。
（）错误10. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构交易、行情、开户、结算、通信等重要信息系统上线或者进行重大升级变更时，应当组织市场相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。
（）错误100分一、单项选择题1. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（）。
A. 交易所组织制定并发布，专业性强C. 行业协会组织制定并发布，引导性强D. 监管部门制定并发布，政策性强2. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。
全面提升证券期货业信息化水平确保系统安全稳定运行
“十二五”即将到来，站在新五年的起点，中国证券期货业信息化与信息安全工作的发展战略是：一是显著提升信息系统性能，不断丰富信息系统功能，增强资本市场的信息技术核心竞争力；二是为投资者提供更便捷、更安全的交易方式，提高对投资者的信息技术服务水平；三是大幅提高信息系统抗风险能力和信息安全事件应急处置能力，保障行业信息系统的安全稳定运行；四是建立健全行业信息技术公共基础设施，促进信息技术资源的有效利用；五是形成完善的多层次信息技术规章和标准体系，提高行业规范化和标准化水平；六是整合利用信息资源，支持资本市场业务监管和行业自律；七是形成科研合作机制，提高先进技术应用能力；八是壮大信息技术人才队伍，为资本市场信息化与信息安全工作提供坚实的保障。
此外，中国证券业协会组织证券公司技术人员进行了营业部技术指引、网上交易技术指引等专题培训，期货业协会组织期货公司高管人员和信息技术人员参加了技术轮训班，促进了市场对信息安全政策、法规和技术指引的理解和贯彻落实。
2.加强行业标准化的组织保障和制度建设
证标委于2009年11月6日召开换届大会，完成了换届工作；进一步规范了证标委内部的日常管理，重新修订了《全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会章程》、《全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会秘书处工作细则》，制定了《全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会标准化工作管理制度》。
证监会启动了《证券期货业标准体系框架》的研究和制定工作，同时配合金标委开展了《金融行业标准化体系框架》制定工作；完成《证券期货业标准体系框架的项目建议书》在金标委的立项申请工作；发布《证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》行业标准，规范定义了商业银行和证券期货机构业务往来中的数据格式和接口规范，提高了数据处理和数据交换效率。
证券信创化监管要求
证券信创化监管要求
随着金融科技的不断发展，证券市场也迎来了信创化监管的新要求。
信创化监
管是指利用创新的科技手段，对证券市场进行全面监管和管理，以提高市场的效率和公平性。
以下是证券信创化监管的要求：
1. 数据收集与分析：证券监管部门需要利用大数据和人工智能技术，对市场中
的各种数据进行收集和分析。
通过对市场数据的深度挖掘，可以发现市场中的异常情况和风险，及时采取相应的措施。
2. 风险预警与评估：基于数据收集与分析的结果，证券监管部门需要进行风险
预警与评估。
通过建立风险模型和指标体系，对市场中的潜在风险进行识别和评估，为市场参与者提供参考和预警指引。
3. 智能监管与反欺诈：利用人工智能技术，证券监管部门可以对市场中的交易
行为进行智能监测和反欺诈分析。
通过识别异常的交易模式和行为，及时采取相应的措施，维护市场的公平和秩序。
4. 信息公开与透明：为了提高市场的透明度，证券监管部门需要推动信息公开
的工作。
通过建立信息披露制度和技术手段，及时公开市场信息，提供给投资者和市场参与者参考。
5. 技术创新与应用：证券监管部门需要积极跟进科技的发展，不断进行技术创
新和应用。
通过采用先进的技术手段，如区块链、云计算等，提高监管的效能和准确性。
证券信创化监管要求的实施，可以使证券市场更加公平、透明和有序。
通过科
技的力量，监管部门能够更好地发现和应对市场中的风险，减少不当交易行为的发生，提高市场参与者的信心和满意度。
同时，这也需要各方的共同努力，包括证券监管部门、交易所、券商和投资者等，共同建设一个更加健康和稳定的证券市场。
2023年证券期货业网络和信息安全管理办法
第一章 总 则
第一条 为了保障证券期货业网络和信息安全，保护投资者合法权益，促进证券期货业稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国网络安全法》（以下简称《网络安全法》）、《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》（以下简称《个人信息保护法》）、《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规，制定本办法。
信息技术系统服务机构应当建立网络和信息安全管理制度，配备相应的安全、合规管理人员，建立与提供产品或者服务相适应的网络和信息安全管理机制。
第十条 核心机构和经营机构应当明确主要负责人为本机构网络和信息安全工作的第一责任人，分管网络和信息安全工作的领导班子成员或者高级管理人员为直接责任人。
核心机构和经营机构应当建立网络和信息安全工作协调和决策机制，保障第一责任人和直接责任人履行职责。
（三）负责证券期货业网络和信息安全重大技术路线、重大科技项目管理；
（四）组织开展证券期货业投资者个人信息保护工作；
（五）负责证券期货业网络安全应急演练、应急处置、事件报告与调查处理；
（六）指导证券期货业网络和信息安全促进与发展；
（七）支持、协助国家有关部门组织实施网络和信息安全相关法律、行政法规；
（八）法律法规规定的其他网络和信息安全监管职责。
第十三条 核心机构和经营机构应当确保信息系统和相关基础设施具备合理的架构，足够的性能、容量、可靠性、扩展性和安全性，并保证相关安全技术措施与信息化工作同步规划、同步建设、同步使用。
第十四条 核心机构和经营机构应当落实网络安全等级保护制度，依法履行网络安全等级保护义务，按照国家和证券期货业网络安全等级保护相关要求，开展网络和信息系统定级备案、等级测评和安全建设等工作。
证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)
附录1：证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）第一章总则第一条为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范，完善各机构的治理结构，提高证券期货经营机构信息技术治理水平，保障信息系统安全运行，特制定本指引。
第二条信息技术治理（IT治理）是指公司在运用信息技术（以下简称IT）过程中,制定的有关IT决策权分配和责任承担的框架，主要包括在IT原则、IT架构、IT基础设施、IT应用和IT投入5个方面制定相关制度并建立有效的工作机制，实现IT决策的责任和权力的有效分配与控制，提高IT资源的有效性、可用性和安全性。
第三条 IT治理是公司治理的重要组成部分，IT能力是证券期货经营机构的核心竞争力之一，有效的IT治理可以持续巩固和提升IT能力。
各证券期货经营机构应建立有效的IT治理机制，保持IT 与业务目标一致，合理利用IT资源，有效管理IT风险，确保信息系统的建设和运行安全、高效、稳定。
第四条本指引适用于各证券期货经营机构，包括证券公司、基金管理公司和期货公司（以下简称公司）。
全资子公司的IT治理工作可纳入母公司统筹实施。
第二章 IT原则和治理目标第五条公司应制定明确的IT原则。
IT原则是指公司为实现经营目标而运用IT的基本思路，对IT在公司运营中所起的作用和IT 投入等主要方面做出明确的规定。
第六条公司应根据其经营规划制定IT治理目标，利用IT增强公司的核心竞争力,使公司从IT投入中获得更大收益。
IT治理目标应包括：（一）明确IT决策的权力和责任；（二）实现技术和业务的有效匹配；（三）实现IT资源的最优配臵；（四）实现IT风险的可管可控。
第七条公司应制定公开、可行的IT治理流程，建立公司业务与IT之间清晰的联系框架，采取有效措施，使公司管理层和各相关部门的人员了解并认同公司的IT原则和治理目标。
第八条公司应根据其发展需要制定IT规划。
IT规划应与公司发展保持一致，符合公司经营对IT的要求，并使技术和业务部门能正确地理解和把握公司对IT的要求。
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发 展 和 创 新 的 助 推 器 。 此 ， 国证 券 监 督 管 理 因 中
委员会 （ 以下简称 “ 证监会”） 市场 主体高 度重 和 视 信息化 工作 ，投 入大 量的人 力和财力做 好信 息 系统建设和信息安全保 障工作 。
会 全 面 开 展 了 信 息 安 全 法 制 建 设 工 作 ，出 台 了 与 信 息 安 全
相 关 ８９ 规 范 性 文 件 、８ 自律 规 则 和 １ 行 业 标 准 。据 了 ０个 ， 个 个 解 行 业 急 需 的 技 术 法 规 目前 已 经 基 本 具 备 ．为 今 后 继 续
题和挑 战。
前 ，已 实 现 交 易 系 统 大 集 中 系 统 转 换 ８％ 、 区 域 集 中 系 统 转 ９ 换 则 为 ８ 。 同 时 ，各 证 券 公 司 也 大 力 发 展 网 上 交 易 业 务 ． ％ ９％ 以上 的证 券 公 司 、 营业 部 、服 务 部 均 已 实现 网 上 交 易 ， ７ 网 上 交 易 量 占整 个 市 场 交 易 量 的 ６％ 。此 外 基金 公 司 的业 ５ 务 发 展 状 况 相 当惊 人 ，其 信 息 系 统 的 建 设 也 在 不 断 完 善 之
１ 中国金融电脑 ／ＯＯ２ ８ ２ｌ．
式 ；③人 才培养 力度不 够 ；④缺 乏科学 的评价 指标 和监 督
制约机制 。
工 程进展 顺利 ，证 监会 已 向发 改委 推荐该 项 目作 为信息化
试点项 目的授牌 单位。
此 外 证监会 还积 极开展 了行 业标准 化制 度 的建设工 作 主要 表现 在 以下几个 方面 ：一是 启动 了 《 证券期 货业
中。
首 先 ，Ｉｆ 处 于 初 级 阶 段 有 待 进 一 步 深 化 。主 要 表 Ｔ￣理 ， 现 在 以下 几个 方 面 ：① ｌ原 则 、Ｉ架 构 、 Ｉ基 础 设 施 、 ｌ应 Ｔ Ｔ Ｔ Ｔ
根 据 监 管 工 作 的 实 际 需 要 ，证 监 会 、交 易 所 和 行 业 协
用 、 Ｉ投 入 等 还 有 待 加 强 ： ②缺 乏 有效 的 组 织 机 制 和 治 理 模 Ｔ
再次 ，网 上交易 防护体 系有待 加强 和完善 。特 别要 注
意 以 下 几 个 方 面 ，如 防 护 体 系 的 统 一 规 划 ，全 面 的 网 络 访
准化 技术 委员会 开展 《 金融 行 业标准 化体 系框 架》 的制定 工作 ；二 是完成 了 《 证券 期货 业和银 行 间业务 数据 交换消 息体结构和设计规 则》行业标准 （Ｒ Ｔ Ｏ ６ ２ Ｏ ）、 《 Ｊ ／ Ｏ ４ — Ｏ ９ 关 于证券 期 货业 开展 标 准化 工作 的指导 意见》 、 《 证券发 行
不 低 于 １ ２ 笔 ／日 ，是 交 易 所 历 史 最 高 峰 值 的 ．亿
５ 倍 是 东京 证券 交 易所 发生 容量溢 出事 故 时
２ １． ／ ００２ 中国金融电脑 １７
系统容量上限的２倍。 Ｏ 我 国创业 板 市 场 从最 初 酝 酿 到 筹备 建 设 历 时十 年 ．
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加 强 信 息 技 术 监 管 和 技 术 标 准 化 工 作
保 障 证 券 期 货 业 系 统 安 全
本刊记者 杨 洁
近 年 来 ，随 着 证 券 市 场 的 不 断 发 展 和 网 上 证 券 交 易 量 的 迅 速 增 长 ．市 场 监 管 者 和 经 营 者 充 分 认 识 到 信 息 化 建 设 的必 要 性与 紧 迫 性 ， 中国 证 券 期 货 行 业 信 息 化 建 设 正 面 临 着 艰 巨而 繁 重 的 任 务 。 息 系统 是证 券 期 货 行 业 的重 要 组 成 部 信
标 准 体 系 框 架 》 的 研 究 和 制 定 工 作 ． 同 时 配 合 全 国金 融 标
其 次 ， 行 业 公 共 基 础 设 施 建 设 还 有 待 完 善 。 比 如 要
统一标 准 的公 共数 据交 互平 台 ．加 快基 础数据 标准 化 。同
时 ，还 应 加 强 行 业 共 享 的 数 据 和 系统 备 份 。
公 司 信 息 系 统 也 逐 步 向 集 中 交 易 、集 中 管 理 模 式 转 换 。 目
完善 规章体 系打 下了一个 良好 的基础 。
二 、积极 应对挑 战
保 障信 息 系统 安 全
证 券 市 场 起 步 并 不 算 早 ，至 今 也 只 有 短 短 的 十 多 年 历 史 。 由于 其 发 展 非 常 迅 速 ．在 金 融 体 系 乃 至 整 个 国 民 经 济 体 系 中 占有 举 足 轻 重 的 地 位 。 与 银 行 业 相 比 证 券 期 货 行 业 信 息 化 规 模 不 算 大 ，但 其 应 用 的 深 度 、广 度 以 及 实 时 性 的 要 求 都 非 常 高 并 且 对 技 术 风 险 控 制 和 保 障 网 络 信 息 安 全 也 有特 殊 的 要 求 。在 整 体 ｌ治 理 方 面 仍 然 存 在 着 一 业信 息 化建 设提 速
技 术法 规体 系得 到 完善
经 过 多 年 的精 心 准 备 ，上 海 证 券 交 易 所 的 新 交 易 系 统 于 ２ ０ 年 １ 顺 利 上 线 运 行 ，新 交 ０９ 月
易系统 的峰值订单处 理能力近８ ０ 笔／ ．比 ００ ０ 秒 现 有交 易系统提 高一倍 以上 ；平 均订单 时延 比 现 有交 易系统缩 短３ ％ 以上 ：日双边成交 容量 Ｏ
２ ０ 年 １ ， 终 于 在 深 圳 证 券 交 易 所 开 板 。创 业 板 的 推 出 和 ０９ Ｅ ｏｊ
发展 ，将成 为高科 技 、高成长创 业企 业 的助 推器 ，为各 类 风险投 资和社 会 资本提供 风险 共担 、利益共 享 的进入和退
出 机 制 促 进 创 业 投 资 良 性 循 环 提 高 我 国 资 本 市 场 的 运 行 效 率 和 竞争 力 。 在 沪 深 交 易 所 系 统 处 理 能 力 不 断 提 高 的 情 况 下 ．证 券