2019年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷D卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷D 卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、中国期货业协会 D 、国家工商总局2、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。

A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D 、趋势线延续的时间越长就越无效3、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A 、该日持仓和交易结算结果B 、该日所有交易结算结果C 、该日之前所有交易结算结果D 、该日之前所有持仓和交易结算结果4、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。

A 、终止或者暂停部分期货业务B 、停止批准新增业务或者分支机构C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D 、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A 、不得提高B 、不得降低C 、申报中国证监会决定降低或者提高D 、由期货公司自主决定降低或者提高6、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（ ） A 、理事会;会员大会 B 、会员大会;会员大会 C 、理事会;理事会 D 、会员大会;理事会7、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。

A 、65100元/吨 B 、65150元/吨 C 、65200元/吨 D 、65350元/吨8、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。

A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所9、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司10、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。

A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所11、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。

A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪12、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）。

A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定13、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50％B、70％C、120％D、150％14、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。

A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度15、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。

A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值16、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过17、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A、20B、30C、60D、9018、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个B、10个C、15个D、20个19、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2B、3C、5D、1020、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算21、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日22、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令23、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约24、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益25、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。

A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高26、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司27、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）。

A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆28、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所29、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年30、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司31、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6032、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会33、现代意义上的期货交易起源于（）。

A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京34、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由35、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日B、5日C、7日D、15日36、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产37、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于38、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率39、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司40、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理41、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元42、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。

A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门43、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构44、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友45、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重46、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理47、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。