2018年证券公司组织架构、部门职能及行业研究报告

2018年证券公司组织架构、部门职能及行业

研究报告

2018年3月

CONTENTS目录

一、证券公司组织结构 (1)

（一）组织结构图 (1)

（二）职能部门 (1)

1、综合管理部 (1)

2、运营管理部 (1)

3、市场营销部 (2)

4、财富管理部 (2)

5、证券金融部 (2)

6、网络金融部 (2)

7、信息技术部 (2)

8、结算管理部 (3)

9、投资银行总部 (3)

10、债券发行部 (3)

11、场外市场部 (3)

12、并购重组部 (3)

13、深圳分公司（股票投资部） (3)

14、证券研究所 (4)

15、质量控制部 (4)

16、资本市场部 (4)

17、综合管理部（企综） (4)

18、资产管理总部 (4)

19、深圳分公司（固定收益部） (4)

20、小微企业部 (5)

21、衍生金融部 (5)

22、董事会办公室 (5)

23、党群工作办公室 (5)

24、总裁办公室 (5)

25、战略与人力资源部 (5)

26、计划财务部 (6)

27、资金运营部 (6)

28、合规法务部 (6)

29、风险管理部 (6)

30、稽核审计部 (6)

二、证券行业基本情况 (7)

（一）中国证券市场发展概况 (7)

（二）中国证券行业监管情况 (10)

1、行业监管体系 (10)

（1）中国证监会的集中统一监督管理 (10)

（2）中国证券业协会的自律管理 (11)

（3）证券交易所的自律管理 (12)

2、行业主要法律法规和政策 (13)

（1）市场准入和业务许可 (13)

（2）证券公司业务监管 (14)

（3）证券公司日常管理 (15)

（三）中国证券行业基本情况 (16)

1、行业发展概况 (16)

2、进入本行业的主要障碍 (18)

（1）行业准入管制 (18)

（2）资本进入壁垒 (19)

（3）专业人才门槛 (20)

3、证券行业竞争格局 (20)

（1）证券公司数量多，整体规模偏小，出现集中化趋势 (20)

（2）盈利模式单一，传统业务竞争日趋激烈，积极探索创新业务模式 (21)

（3）部分优质证券公司确立了行业领先地位和竞争优势 (21)

（4）证券行业对外开放正有序推进，竞争更为激烈 (22)

4、行业的经营模式及周期性、地域性特征 (22)

（1）中国证券业的经营模式 (22)

（2）中国证券业的周期性特征 (23)

（3）中国证券业的区域性特征 (23)

（四）影响我国证券行业发展的主要因素 (23)

1、有利因素 (23)

（1）中国经济的平稳较快增长成为资本市场发展的源动力 (23)

（2）国民经济发展规划和产业政策导向为证券行业带来有利发展环境 (24)

（3）各项改革措施的推进促资本市场制度渐趋完善 (25)

（4）行业自身发展需求推动金融创新和发展 (25)

2、不利因素 (26)

（1）证券公司过度依赖传统业务，创新能力不足 (26)

（2）专业人才缺乏制约行业发展 (27)

（3）证券公司抵御风险能力较弱 (27)

（五）行业发展趋势 (28)

1、业务多元化 (28)

2、服务综合化 (28)

3、发展差异化 (29)

4、竞争国际化 (29)

一、证券公司组织结构

（一）组织结构图

（二）职能部门

证券公司设立了30个职能部门，其设置和主要职责如下：

1、综合管理部

参与厘定经纪业务发展战略、组织对经营模式创新研究，为公司经纪业务经营决策提供支持；负责营业部经营目标的制定、预算管理、绩效督导和绩效考核评估；制定营业网点建设方案和市场定位目标，并协调网点建设工作。

2、运营管理部

负责规划公司财富管理客户账户体系、系统平台、各项业务管理制度、交易