5、工程监理审查核验制度

工程监理审查核验制度
施工组织设计（方案）审查制度
1 目的
为指导本公司各工程项目监理机构对承包单位报送的施工组织设计或专项施工方案的审查，特制定本制度。

2 施工组织设计（方案）审查的依据
2.1施工招投标文件;
2.2工程施工承包合同;
2.3工程地质及水文地质勘察资料;
2.4设计施工图;
2.5与工程建设有关的法律、法规、规范、规程、技术标准。

3 施工组织设计（方案）的审查程序
3.1 在工程项目开工前按施工合同约定的日期（一般为7天）内，承包单
位必须将施工组织设计报送项目监理机构审查，并填写《施工组织设计（方案）报审表》（A2）。

3.2 总监理工程师应在约定的时间（一般为7天）内，组织专业监理工程
师审查，提出意见后，由总监理工程师审核批准。

需要承包单位修改时，由专业监理工程师在《报审表》中，提出修改或补充内容的审查意见，报总监理工程师签署意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师重新审定。

3.3承包单位应按审定的施工组织设计文件组织施工。

如需对其内容做变
更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构审定。

3.4 规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构对施
工组织设计（方案）审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提
出审查意见后由总监理工程师签发。

必要时与建设单位协商，组织有
关专业部门和有关专家会审。

3.5 规模大、工艺复杂的工程、群体工程或分期出图的工程经建设单位批
准可分阶段报审施工组织设计；技术复杂或采用新技术新工艺的分项、
分部工程，以及大体积砼、防水、土方开挖、外脚手架、搭吊、井架
安装拆卸、测量放线等，承包单位还应编制专项施工方案，报项目监
理机构审查。

3.6 已审定的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位。

4 审查施工组织设计时应掌握的原则
4.1程序要符合要求。

4.2施工组织设计应符合当前国家基本建设的方针和政策，突出“质量第一、
安全第一”的原则。

4.3施工组织设计中工期、质量目标应与施工合同相一致。

4.4施工总平面图的布置应与地貌环境、建筑平面协调一致。

4.5施工组织设计中的施工布置和程序应符合本工程的特点及施工工艺，满
足设计文件要求及施工规范规定。

4.6施工组织设计应优先选用成熟的、先进的施工技术，且对本工程的质量、
安全和降低造价有利。

4.7进度计划应采用流水施工方法和网络计划技术，以保证施工的连续性和
均衡性，且工、料、机进场计划应与进度计划保持协调性。

4.8质量管理和技术管理体系健全，质量保证措施切实可行且有针对性。

4.9安全、环保、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定。

4.10总监理工程师批准的施工组织设计（方案），实施过程中如出现问题，
不解除承包单位的责任。

由此引起的质量缺陷改正、工期延长、技措费用的增加，不应成为承包单位索赔的依据。

4.11施工组织设计（方案）应有承包单位的编制、审批人的签字，并加盖
公章。

施工组织设计由项目经理组织编制、公司技术负责人审批；施工方案由现场技术负责人组织编制、项目经理审批。

工程开工报审制度
为规范本公司工程项目监理机构对工程开工的审查行为，特制定本制度。

1 施工准备工作已完成，具备开工条件时，承包单位应在计划开工前三日向项目监理机构报送《工程开工/复工报审表》（A1）。

2 项目监理机构应按以下内容进行审查：
2.1承包单位营业执照、资质证书。

2.2工程项目前期审批文件已齐全，包括：
2.2.1项目立项批文；
2.2.2建设规划许可证；
2.2.3建设用地许可证及红线图；
2.2.4设计施工图审查意见书；
2.2.5消防和民防审核意见书；
2.2.6建设工程施工许可证；
2.2.7建设工程质量监督申报表；
2.3征地拆迁工作能满足工程施工进度的需要。

2.4施工图纸及有关设计文件已齐备,已进行设计交底及图纸会审，其纪要已
经过各相关单位签字、盖章。

2.5施工现场的场地、道路、水、电、通讯和临时设施已满足开工要求，地下
障碍物已清除或查明。

2.6承包单位提供的《施工现场质量管理检查记录表》（范例见附表A）已经
总监理工程师审查签认。

2.7施工组织设计（方案）已经过项目监理机构审定。

2.8测量控制桩已经项目监理机构复验合格。

2.9施工现场安全防护设施满足开工要求。

2.10承包单位的《单位工程施工管理人员登记表》及相关的资格证书、《特
殊作业人员登记表》及上岗证，已经项目监理机构审查。

其施工管理人
员的配备应符合厦门市建管局厦建建（2002）21号文的规定要求。

2.11承包单位已办理建设工程质量检测（验）工作协议书及建设工程质量
检测（验）见证检验实施计划书。

2.12 承包单位利用本企业试验室时，应将试验资质、试验内容、试验设备
的规格型号、数量及定期检定证明（法定检测部门）、试验室管理制
度、试验员资格证书等有关资料，用《工作联系单》（B1）（一式二份）
报送项目监理机构，由专业监理工程师审查合格后，在上报的《工作
联系单》上予以签认。

2.13 施工人员已按计划到位，施工设备、料具已按需要进场，主要材料供
应已落实。

2.14 承包单位与项目经理部的安全责任书是否签署。

2.15 承包单位已办理“建工人意险”。

3 经专业监理工程师核查，具备开工条件时报项目总监，由总监理工程师签发
《工程开工报审表》，并报送建设单位备案，如委托监理合同需建设单位批准，项目总监审核后报建设单位，由建设单位批准，工期自批准之日起计算。

4 如整个工程项目一次开工，只填报一次《工程开工报审表》，如工程项目中涉
及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。

5 附录：
5.1 附表A：《施工现场质量管理检查表》（范例）
5.2 JL4.2.3-06-2/0 《文件更改记录表》
分承包单位资格审核制度
为规范本公司各工程项目监理机构对分承包单位资格的审查行为，特制定本制度，详细内容如下：
1承包单位对部分分部、分项工程（主体结构工程除外）实行分包必须符合施工合同及有关法律法规的规定。

2对分承包单位资格的审核应在工程项目开工前或拟分包的分项、分部工程开工前完成。

3承包单位应填写《分承包单位资格报审表》（监A-03），附上经其自审认可的分承包单位的有关资料，报项目监理机构审核。

4分承包单位资格审查主要内容：
4.1 企业资质等级证书；
4.2 营业执照；
4.3 专业施工许可证；
4.4 企业业绩简介（包括历年承包主要工程介绍）；
4.5 企业主要人员履历表、本项目负责人履历表、相关人员资格证书、特殊
员工人员上岗证；
4.6 外地分承包单位应有进驻本省、市的施工许可证，境外企业应有在国内
承包工程的许可证；
4.7 其他必要的资料。

5项目监理机构和建设单位认为必要时，可会同承包单位对分承包单位进行实地考察，以验证分承包单位有关资料的符合性。

6分承包单位的资格符合有关规定并满足工程需要，由监理工程师审核、总监理工程师签发《分承包单位资格报审表》，予以确认并报建设单位。

7分包合同签订后，承包单位应将分包合同报送项目监理机构备案（将分包合同附在《分承包单位资格报审表》后存档）。

8项目监理机构在施工过程中，认为分承包单位不具备所分包工程的能力时，总监理工程师在与建设单位协商一致后，可签发《监理通知单》责令总承包单位辞退该分承包单位。

9项目监理机构发现承包单位存在转包、肢解分包、层层分包等情况，应签发《监理通知单》（监B-03）予以制止，同时报告建设单位及有关部门。

10总监理工程师对分承包单位资格的确认不解除总承包单位应负的责任。