TS过程方法介绍

ISO/TS 16949：2002
过程方法讲义
过程方法
过 程
顾 客 要 求 KCC/KPC 资 源 法 律 法 规
输入
输出
合格的产品 满意的服务 符合的文件
规定过程实现的 方法途径和步骤
程序
监视测量
产品特性 过程特性
过程绩效
1、过程（Process）：
一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动
期望或要求的关键参数、测量
过程名称 输入: 输出:

过程方法工作表填表说明
第1-7列:需在计划审核(由组织指定的审核人员或内审员进行)之前完成 第1列:列出COP过程（第一行用于审核COP需要的详细信息） 第2列:列出直接支持过程（这些过程发生在三个层次上——管理、系统、操作—— 单独的或联合在一起） 第3列:列出管理过程,即评估COP和支持过程绩效,以及生产组织决策、目标、更 改等 第4列:列出期望中可以在物理和组织业务过程结构内找到的整个或部分过程的现场 第5列:列出期望中可以看到的与COP过程或支持过程相关的绩效的测量指标和其它 指标. 第6列:包括一系列适用于COP过程或支持过程的要求条款,可以选择把这些信息和 实际的要求或检查清单/评估工具联系在一起. 第7列:包括一系列COP或支持过程的参考条款. 第8-9列:需在审核过程中由审核员来完成. 第8列:列出潜在的可能丢失的过程（用两种方式表示） 第9列:列出没有达到的特定要求
供方 组织
输出 （O）
输入（I）
输入（I）
输出 （O）
输出 （O）
输出 （O）
输入 （I）
输入 （I）
支持 过程
支持 过程
11、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (1/8)
1）. 每一个顾客导向过程（COP）的关键问题：
■ 如何理解并达到顾客要求 ■ 过程的附加价值如何 ■ 过程的绩效和有效性是什么 （测量） ■ 持续改进的证据是什么
2）. 所有过程的关键因素（包括每一个顾客导向过程、 支持过程和管理过程） ：
阶段 评审
阶段 评审
3.3 MP过程（Management Process）：2/2
过程方法
4 IATF规定的组织绩效分析的过程方法 ―顾客导向过程形成的组织“章鱼图”模式
①
②
③
④
⑤
⑥
⑩
⑦
⑧
⑨
I
I
O
O
1.市场分析/顾客要求 2.投标(成本分析、核算) 3.订单/要求(合同评审) 4.产品和过程设计(产品 实现、设计和开发) 5.产品和过程验证/确认 6.产品生产(供应商) 7.交付 8.支付(财务追踪) 9.担保/服务 10.销售/顾客反馈
使用什么方式 ③ （材料/设备） 填写机器（包括试验设备）,材料,计算机系统,过程中所使用的软件等的详细说明
过程 ① 填写COP或过程名称
6 乌龟图——过程设计开发示例
输出 ⑦ PPAP资料 和合格产品
输入 ⑥ 技术规范 开发协议 适用法规 成本要求 战略计划 服务要求 以往经验 交付要求 KCC/KPC ……
11、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (6/8)
…
…
…
…
…
…
…
…
开发 计划
…
人员 培训
…
文件 准备
…
FMEA SPC
…
图纸 校对
…
样件 试制
…
DOE
…
测试 记录
…
反 馈
COP子过程
服 务 过 程
10 过程方法工作表
过程 设计 顾客图纸和样件
人员培训
ＡＰＱＰ
技术部
设计目标
7.3；7.1
APQP手册
P-FMEA
六个过程个性 □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立了联接 □ 被监控 □ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）： □ 使用什么 （材料、设备） □ 由谁进行 （技能、培训） □ 通过什么关键标准 （测量、评估） □ 如何进行 （方法、技术）
11、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (5/8)
6）. 关于“已建立的过程之间的联系”,建议的问题：
■ 输入是什么 ■ 输入是从哪里来的 ■ 有多少种输入 ■ 输入的供方是谁 ■ 其它过程和这些输入的关系是什么 ■ 输出是什么 ■ 输出指向哪里 ■ 有多少种输出 ■ 输出的顾客是谁 ■ 其它过程和这些输出的关系是什么
过程方法
输 出
输 入
步骤1
步骤2
步骤3
步骤4
步骤5
步骤N
2、过程方法 1/4
管理过程
过程（活动）
支持过程
顾客满意
具有需求的顾客
期望需求被 满足的顾客
输入
输出
组织内诸过程的系统的应用,连同这些过程的识别和相互作用 及其管理,可称之为“过程方法”
2、过程方法（Process approach）：2/4
输入 ⑥ 填写详细的实际输入,这可能是一份文件、材料、工具、计划等
使用的关键准则是什么 （测量/评估） ⑤ 填写过程有效性的测量,比如矩阵和指标
如何做 （实现） ② （方法/程序/技术） 填写相关的过程控制,支持过程,程序,方法等的详细说明
谁进行 ④ （能力/技能/培训） 填写资源要求,特别注意要求的技能和能力准则,安全培训等
产品设计 和开发
过程设计 和开发
产品和 过程确认
反馈/评审 纠正措施
输出
1
2
3
4
5
FMEA
过程 流程 图
试生产 CP
编制 作业 文件
包装 标准
产品实 现策划
采购 过程
顾客要 求确定
产品实现过程
过程是 有层次的
过程方法
3.3 MP过程（Management Process）：1/2
■ 过程所有者的存在 ■ 过程已经定义 ■ 适当时,过程已经文件化 ■ 已建立的过程之间的联系 ■ 过程已经监测,分析并改进 ■ 保持记录
11、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (2/8)
3）. 关于“过程所有者存在”,建议的问题：
■ 所有者是谁 ■ 如何知道所有者是谁 ■ 所有者是否知道他们是所有者 ■ 是否已经给予他们在过程中的职责和权限
7.产品实现
7.1 策划
7.2 与顾客 有关的过程
7.4 采购过程
7.3 设计 和开发
过程方法
7.5 生产和 服务提供过程
5 产品实现过程
过程方法
6 IATF规定的组织绩效分析的过程方法 ―过程分析和过程审核的“乌龟图”
输出 ⑦ 填写详细的实际输出,这可能是产品、文件,而且应该和实际有效性的测量相联系
设计 策划
输入 评审
图纸 样件 技术 规范 法规 KCC 成本
采 购 过 程
管理过程
支持过程
生 产
AP QP
合格 产品 PP AP 文件
设计 活动
设计 输出
设计 输入
输出 评审
设计 验证
设计 确认
资源 配置
多方 论证
文件 管理
体系 审核
成本 管理
管理 评审
确认 计划
适用的 要求
适用的 参考
支持过程和/或 支持下的过程： 1） 显著不足 =过程未完成 2） 明显不足 = 未达到预期 的绩效
涉及的要求： 1） COP过程 2） 支持过程 3） 或在支持过程下 组织需求的可能过程
顾客导向过程COP
COP的 支持过程
MP 管理过程
组织的场所（物理的和组织的）
管理评审
质管部
质量目标
FMEA手册
样件试制
资源配置
实验室
开发进度
SPC手册
测试记录
多方认证
生产部
开发成本
以往的经验
MSA
--------
-------
-------
-------
-------
-----------
1 2 3 4 5 6 7 8 9
顾客/ 相关方 要求
输入
输出
顾客/ 相关方 满意
管 理 过 程
支 持 过 程
2 过程方法（Process approach）：4/4
3 汽车行业的过程方法
就是以顾客导向为基础的过程方法的总称. 包括： COP过程：顾客导向过程 SP过程：支持过程 MP过程：管理过程
输入
计划和 项目确定
产品设计 和开发
过程设计 和开发
产品和 过程确认
反馈/评审 纠正措施
输出
1
2
3
4
5
顾客样件 顾客图纸
符合顾客 图纸产品
过程方法
组织
组织
2 支持过程
1
2
3
4
输入（I）
输出 （O）
1 顾客导向 过程（COP）
是增值的
供方
支持 过程
支持 过程
支持 过程
支持 过程
支持 过程
支持 过程
支持 过程
管理过程
指管理过程,为顾客导向的输入和输出交接处或COP过程与过程之间的过程（如管理评审、资源配置、数据分析等）
输入
计划和 项目确定
产品设计 和开发
过程设计 和开发
产品和 过程确认
反馈/评审 纠正措施
输出
1
2
3
4
5
阶段 评审
阶段 评审
输 入
输 出
组 织
过程(Process)
过程方法
2 过程方法 3/4
质量管理体系的持续改进
5.0管理职责
8.0 测量、分 析和改进
6.0资源管理
7.0产品实现
产品
顾 客 满 意
顾 客 要 求
输出
输入
COP在哪里？
过程相互关系与作用
过程方法
实现 过程
11、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (3/8)
4）. 关于“过程已经定义”,建议的问题：
■ 过程是在哪里定义的 ■ 过程是如何定义的 ■ 过程是由谁定义的
11、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (4/8)
5）. 关于“过程已经文件化”,建议的问题：
■ 过程需要文件化吗 ■ 过程在哪里文件化 ■ 过程如何文件化
谁进行 ④ 技术人员 工程人员 营销人员 财务人员 质量人员 管理人员 技能资质培训 ……
使用什么方式 ③ CAD CAM 检验试验设备 试制设备 试制材料 供应商清单 试制场地 ………
过程 ① 过程设计
过程方法
7 过程分析/改进
使用的关键准则是什么 （测量/评估） ⑤ 设计目标 质量目标 完成进度 开发成本 开发业绩 ……..
如何做 ② APQP 产品设计程序 P-FMEA 多方论证方法 DOE QFD 样件控制计划 防错法 …..
过程标准化
过程改进
YES
过程分析
合理化
NO
寻求最佳实务 --Best Practice
效果确认
YES
NO
日常管理 /过程监测
过程再造 (BPR)
过程绩效和有效性
质量目标
质量方针
数据分析
过程方法
过程监控和测量
知识管理
过程改进
经营理念
8 过程监控和测量
9 审核思路——过程设计开发MAP图示例
●●●
过程方法
3.1 COP过程（Customer Orientation Process ）：
组织
2 支持过程
1
2
3
4
输入（I）
输出 （O）
1 顾客导向 过程（COP）
是增值的
为顾客导向过程,指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程. （如产品设计、合同评审、交付等）
支持过程的子过程
D
C
B
A
输入（I）
输出 （O）
2 支持过程
3.2 SP过程（ Support Process ）：1/2
为支持过程,指支持COP过程实现的过程,可分为若干个层次.如人 员培训、设备维护、品质保证等）
3.2 SP过程（ Support Process ）：2/2
输入
计划和 项目确定