辽宁省2015年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型试题

辽宁省2015年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型
试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A．收费不同
B．收益不同
C．交易方式不同
D．交易者权利和义务的对称性不同
2、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。

A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价
3、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
4、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
5、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
6、我国目前对证券发行实行的是（）。

A．核准制
B．审批制
C．审查制
D．核查制
7、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
8、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损
D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性
9、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数
B．债券
C．外汇
D．商业票据
10、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A．沃伦·巴菲特
B．尤金·法玛
C．凯恩斯
D．本杰明·格雷厄姆
11、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
12、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。

A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
13、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
14、实施由__负责。

A．国务院
B．财政部
C．中国银监会
D．中国人民银行
15、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
16、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散
B．风险相对分散
C．投资收益共享型
D．投资风险共担型
17、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。

A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态
B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性
D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
18、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。

通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
19、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率
B．期望收益率
C．名义收益率
D．无风险收益率
20、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值
B．股票指数期货投机
C．空头套期保值
D．套利
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、关于债券风险，下列说法正确的有__。

A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。

A．资信评级机构
B．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资产评估机构
23、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换基金管理公司的高级管理人员
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理人、基金托管人
D．提前终止基金合同
24、欺诈客户行为包括__。

A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
25、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
26、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。

A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B．不以营利为目的的企业法人
C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
D．自有资金不少于人民币1亿元
27、对证券投资基金的认识，错误的是__。

A．中国还没有中外合资基金
B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
28、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。

A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D．优先股票股东的权利和义务
29、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。

A．天津市企业交易所
B．上海华商证券交易所
C．上海众业公所
D．上海股份公所
30、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。

A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
31、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。

A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交32、债券的区别的是__。

A．所筹集资金的投向不同
B．投资主体不同
C．反映的经济关系不同
D．风险水平不同
33、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。

A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
34、债券发行方式有__。

A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
35、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。

A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入。