美国研究生招生选拔机制研究及启示

作者简介：张秀三，广东外语外贸大学研究生处助理研究员，硕士。（广：｝｛／５１０４２０）
＋本文系广东外语外贸大学校级研究生教改项目及广东省研究生教育创新计划项目“研究生优质生源选拔机制研究——新
形势下研究生提高生源质量、改善学缘结构的探索与实践”（２０１３ＪＧＸＭ—ｍｓ２６）的成果之一。
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万方数据径。Fra bibliotek二、美国研究生招生选拔机制的内涵
美国研究生选拔机制经过近２００年的完善和发 展，已经形成了一套能够选拔出创新能力强、综合 素质过硬的优质生源，并且本质上建立在诚信基础 上的高度自律的申请考核选拔机制。 （一）注重综合能力是招生选拔认知性知识考 核机制改革的目标 美国研究生入学选拔认知性知识考核主要表现 为研究生标准化入学考试（ＧＲＥ等）和本科期间平 均成绩（ＧＰＡ）。根据美国卡普兰考试培训学校 ２０１４年针对美国１５０所研究生学院关于“影响研究 生入学申请因素”的调查结果，４１％的研究生学院 选择ＧＲＥ成绩最重要，２７％的研究生学院选择本科 ＧＰＡ成绩最重要。归。由此可见，６８％的研究生学院认 为认知性知识在选拔研究生优质生源时发挥着重要 的作用，而从近年美国ＧＲＥ考试改革以及对本科成 绩（ＧＰＡ）的重视程度来看，综合能力是其认知性 知识考核的改革目标。 １．改革标准化入学考试制度 目前，美国的研究生标准化入学考试，以ＧＲＥ 为例，主要包括一般测验和专业测验两类。一般测 验主要是根据本科毕业生的基础知识和能力水平， 考察申请者从事研究的一般能力和潜在能力，不涉 及专业的特殊要求；专业测验主要是考核申请者专 业领域的基础知识以及运用基础知识解决实际问题
ｃｏｕｎｃｉｌ即管理学专业研究
ｓｃｈｏｏｌ ａｄｍｉｓｓｉｏｎ
生入学考试委员会）、ＬＳＡＣ（Ｌａｗ
（Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ
ｏｆ Ａｍｅｒｉｃａｎ ｍｅｄｉｃａｌ
ｃｏｕｎｃｉｌ即法学院研究生入学考试委员会）和ＡＡＭＣ
ｃｏｌｌｅｇｅ即美国医学
院联合会）四个评价机构承办。”１专业考试机构组 织考试，申请者向招生单位提出申请，招生单位审 核确定招生录取，三者相互联系、互相影响，美国 研究生招生选拔机制招考分离，分工也日益明确。 美国研究生招生选拔流程为：招生单位发布招 生信息——申请者参加专业考试机构组织的研究生 标准化入学考试——申请者按照招生单位要求提供 包括本科期间的平均成绩（ＧＰＡ，Ｇｒａｄｅ
（三）高度自律的诚信文化
校尤其注重信用和诚信，多数高校均设立学术诚信 监控委员会，倡导学术诚信，推广学术诚信教育， 培养学生的学术诚信意识，学生如果违反了诚信， 涉嫌造假或作弊，处罚非常严厉，结果将会影响其 一生。因此，一方面，学生提交入读研究生的申请 资料，包括ＧＲＥ、ＧＰＡ、教授推荐信、个人简历以 及工作经历均会实事求是；另一方面，高校的教授 们也视学术诚信和自己的生命一样珍贵，经常会耗 费一到两周时间来给学生写推荐信，在研究生入学 推荐和录取阶段更是会保持公平、公正的高度自律 意识。
代，制定人学考试选拔标准的职能逐渐从美国各大 高校脱离由专门的考试评价机构承担。心Ｊ ＧＲＥ、 ＧＭＡＴ、ＬＳＡＴ和ＭＣＡＴ是目前美国研究生入学制度 中的四大标准化考试，分别由ＥＴＳ（Ｅｄｕｃａｔｉｏｎａｌ
ｔｉｎｇ
ａｔｅ ｔｅｓ—
ｓｅｒｖｉｃｅ即教育考试服务中心）、ＧＭＡＣ（Ｇｒａｄｕ—
ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｄｍｉｓｓｉｏｎ
由招生委员会共同讨论，集体决定。美国的招生选 拔制度是建立在诚信基础上的申请考核制度，而负 责评审考核的招生委员会成员大多为院系的教授组 成，他们大多有着声名显赫的地位和声誉，并且视 学术声誉同生命一样珍贵。因此，一方面，高度自 律的诚信文化约束着招生申请审核过程中教授和考 生们的行为，促使教授和学生们自觉按照公平、公 正、公开的招生选拔程序施行；另一方面，在美国， 教授尤其是私立大学的教授都是聘用制，获得终身 制的教授简直是凤毛麟角，教授们如果违反招生选 拔规则，并被学校成立的仲裁委员会证实，将面临 学术生涯终止的严重后果，甚至面临法律的制裁， 因此，高度自律的录取“集体负责制”是美国招生
选拔机制公平公正的基石。
借鉴美国知名大学的办学经验，要建设世界一 流大学，必须赋予高校充分的办学自主权，招生单 位内部也应该相应权力下移，各学科点招生录取权 力应该放到由教授组成的各学院的招生委员会，而 高校的校级招生管理部门应以“服务”代替“管 理”，依法进行宏观的监督和调控。近年来，我国教 育管理部门已经逐渐意识到研究生招生选拔机制的 弊端，并进行了渐进式改革，包括２００３年初试科目 由原来的５门改为４门，将原先的专业课考试调整 到复试中；加大复试权重，在北京大学、清华大学 等３４所高校进行自主确定复试分数线的改革试点； 简化报名手续，推广网上报名；取消部分自命题科 目，代之以全国联考；部分高校试点博士招生申请 审核制等。无疑，这些改革举措方向正确、思路清 晰，极大地提高了研招工作效率，有利于创新人才的 选拔。 （二）建立第三方考试机构，逐步实现研究生 选拔“招考分离” 目前在我国的研究生入学考试体制中，考试命
ｐｏｉｎｔ
ａｖｅｒ－
一、美国研究生选拔机制的基本特点
（一）参与主体三位一体，“招考分离” 美国研究生招生选拔机制涉及招生单位、申请 者以及专业考试机构三个主体，由考试——申请 ——招生三个紧密环节组成。２０世纪二、三十年
收稿日期：２０１５—０２—０３
ａｇｅ）、研究生标准化入学考试成绩（ＧＲＥ、ＭＧＡＴ、 ＧＣＡＴ、ＬＳＡＴ）、专家推荐信、个人简历等申请材料 ——招生单位接收审核申请者材料——招生单位确 定录取名单——申请者选择招生单位。
信用制度、诚信文化是美国社会的显著特征，
是多数美国公民自觉遵守崇尚的一项道德准则。高
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万方数据
・学位与研究生教育・
美国研究生招生选拔机制研究及启示 量研究表明，从知识累积、传承以及应用来看，本 科成绩（ＧＰＡ）是研究生成绩（ＧＰＡ）的有效预测 变量，本科成绩（ＧＰＡ）对研究生学业成绩年级排 名、获得学位所需时间以及职业资格考试成绩等研 究生学业绩效效标也有良好的预测效度，而且其预 测效度往往大于ＧＲＥ、ＧＭＡＴ、ＭＣＡＴ等标准化研究 生入学考试成绩。¨ｏＪ 因此，本科成绩（ＧＰＡ）优异的学生均成为美 国各高校竞相争取的优质生源，为此，美国各高校 均对本科成绩（ＧＰＡ）优异的申请者设置优先录取 政策，甚至有些高校本科成绩（ＧＰＡ）达到３．５以 上可免研究生标准化入学考试，直接申请入学。 （二）开发综合潜能指标测评系统是招生选拔 非认知性知识考核的创新 虽然在一项超过８００００名学生的调研中，研究 者一致认为认知性知识，包括ＧＲＥ和本科成绩 （ＧＰＡ）是研究生入学生源优劣的重要因素，但是关 于非认知性知识的考察，通过个人简历、专家推荐 信以及工作、生活经历等体现出来的包括个人兴趣、 创新能力、学习积极性和学术潜能等越来越受到美 国高校的重视。【ｌｕ 但是非认知性知识很难通过标准化和量化的手 段来进行测量，经过十几年的努力，美国教育考试 服务中心（ＥＴＳ）组织专家通过长期的研究和调研， 研发了一套新的测评手段——个人潜能指标测评
平公正的基石
ＧＲＥ考试历经７０多年的改革发展，始终在向 着更加科学、有效测量考生综合能力的方向前进。 尤其是历经２００２年、２００７年、２０１１年几次大的改 革，考试内容和制度设计越来越倾向于考查考生的 创新能力、分析能力及逻辑思维能力等综合素
质。‘１０１
２．强化本科成绩（ＧＰＡ）在申请标准中的地位 在几乎所有美国高校研究生招生选拔条件中， 一定标准的本科成绩（ＧＰＡ）都是必须的条件。大
生信息申请者参加专业考试机构组织的研究生一美国研究生选拔机制的基本特点标准化入学考试申请者按照招生单位要求提供包括本科期间的平均成绩gpagradepointaver一参与主体三位一体招考分离age研究生标准化入学考试成绩gremgat美国研究生招生选拔机制涉及招生单位申请gcatlsat专家推荐信个人简历等申请材?者以及专业考试机构三个主体由考试申请招生单位接收审核申请者材?招生单位确招生三个紧密环节组成
在美国，研究生招生自主权放在各高校，具体 由各学院教授组成的招生委员会组织实施，录取阶 段采用的是“集体负责制”，录取原则和录取名单
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万方数据
・学位与研究生教育・
美国研究生招生选拔机制研究及启示 选拔机制的经验，并结合我国的实际情况，探索出 一条适合中国特色的研究生招生选拔机制。
（一）扩大高校办学招生自主权
康发展。
关键词：研究生招生；选拔机制；启示
随着我国研究生教育的迅速发展，研究生招生 规模日益扩大，由２００３年的２６．７万人扩招到２０１３ 年的创纪录的６０．８万，我国已经步入研究生教育的 大国行列。但本该是精英教育的研究生教育却因招 生规模的快速扩张变成了大众化教育，研究生教育 质量问题越来越凸显出其重要性。研究生生源选拔 质量直接关乎高校的研究生培养质量，因此，建立 科学合理的研究生招生选拔机制已经成为我国高校 的重要课题之一。 美国研究生教育始于１９世纪２０年代。１８７６年 约翰斯・霍普金斯大学的成立，标志着美国现代研 究生教育制度的确立。Ｌｌ。经过近２００年的发展和完 善，美国的研究生教育已经成为世界上最成功的研 究生教育，而其特色鲜明的研究生招生选拔机制也 成为国际公认的最有效的招生选拔制度之一。
的能力。
Ｉｎｄｅｘ，简称ＰＰＩ）。【ｌ副这套系统于
２００９年７月开始实施，用于评价学生考试、学习成 绩以外的个人综合品质，包括６个一级指标，分别 是：知识与创新能力、交流技能、团队工作能力、 毅力、策划与组织能力以及道德与诚信，每个一级 指标又各自包含４个二级指标，共２４个评价项目。 在此基础上，系统可以根据各项指标进行量化打分， 还可以根据上述指标，对学生的实际情况作书面的 描述，并给出录取建议，从而达到了测评非认知性 知识的目的。目前美国各州的大多数院校均已经接 受了ＰＰＩ测评系统，并将其纳入研究生招生选拔的 必要环节，测评系统出的测评报告也已被全世界大 部分国家和地区接受和认可，具有重要的现实意义。 （三）集体决策的录取制度是招生选拔机制公
高教探索
２０１５年第８期Ｈｉｇｈｅｒ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎ
美国研究生招生选拔机制研究及启示术
张秀三
摘要：随着我国研究生招生规模的日益扩大，研究生教育的质量问题越来越凸显其重要性，而建立行之 有效的招生选拔机制则是研究生教育质量的重中之重。本文通过对美国研究生招生选拔机制特点、内涵的剖 栌、挖掘和提炼，并借鉴美国高校在研究生招生选拔过程中的管理思想和先进理念，提出一套适合我国现实情 况的研究生招生选拔机制，完善我国在研究生招生过程中的生源质量保证机制，从而促进我国研究生教育的健
・学位与研究生教育・
美国研究生招生选拔机制研究及启示
美国研究生招生选拔流程
招生单位
申请者
公招信 告生息
接审报材 收核名料
确录名 定取单
发录透 放取翘
确报志 定考愿
提申材 交请斟
铷雠情试
Ｇ
选录院 择取校
驯陲
图１
糯ｉ ｌ｜；；
美国研究生招生选拔流程图
（二）多样化的招生选拔标准 一般来说，美国高校研究生入学申请标准分为 认知性知识（ｃｏｇｎｉｔｉｖｅ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ）标准和非认知性 知识（ｎｏｎ—ｃｏｇｎｉｔｉｖｅ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ）标准，非认知性知 识也称软知识（ｓｏｆｔ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ）或隐性知识（ｔａｃｉｔ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ）。认知性知识一般包括学生的本科成绩 （ＧＰＡ）和研究生标准化成绩（ＧＲＥ等）；非认知性 知识包括通过专家推荐信和个人简历所体现出来的 申请者的创新能力、个人兴趣、学习能力和学术潜 能等等。［４］ 美国高校通常会根据申请者的具体情况在认知 性知识标准上设置几类门槛，并充分综合考核非认 知性知识标准，设定多样化的招生选拔标准。如美 国哈町大学要求３种入学标准，第一种是要求本科 平均成绩ＧＰＡ达到３．５以上直接入学；第二种要求 本科平均成绩ＧＰＡ达到３．０—３．５之间，同时研究 生入学考试ＧＲＥ拿到一个令人满意的分数；第三种 就是针对本科平均成绩或研究生入学考试成绩并不 理想，但是有兴趣致力于研究生学习并且有着丰富 工作经验和工作成就的社会在职人员，则适当降低 入学标准。可见，美国高校研究生招生选拔标准是 多样性的，并不拘泥于某种固定模式。
（四）生源选拔的“国际化”
面对全球化的国际环境，美国研究生教育越来 越重视国际化和国际合作。多个国际的跨学科研讨 会研究结果表明，跨地区、种族、文化学习的能力 和理念有助于提高研究生的研究潜力和洞察力。¨ｏ而 多数美国高校也都认为在解决高校发展趋向或发展 难题的时候，发展国际“合作化优势”比发展“竞 争性优势”更重要。旧１因此，国际优质生源成为美 国高校竞相争取的对象。据美国研究生院理事会的 相关统计数据，２０１３年美国接收录取的国际研究生 增长了９％，连续第４年保持持续增长。美国研究 生教育经过多年的探索和实践，形成了在海外设立 分校、与国外高校结对联合培养以及开发完善的远 程网络教育等多样化的国际化合作模式，争取国际
（Ｐｅｒｓｏｎａｌ
Ｐｏｔｅｎｔｉａｌ
优质生源。目前，美国在全球１５０多个国家设立了 １５００多个考试中心，为吸引全球的优质生源提供全 方位的ＧＲＥ考试服务。＿刊据不完全统计，目前美国 高校和教育服务公司在全世界设有近百个分校或具 有美国学位授予权的办学项目。［８ ｏ拓展国际优质研究 生生源，已成为保证美国研究生优质生源的一条蹊