E4.1劳工及商业道德风险识别和评价表
劳工与道德规范风险评估分析表
道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德
商业诚实 不当利益
与供应商的交易过程中存在行贿行为，影 所有部门 响竞争的公平性 对供应商收取佣金影响公司信誉 所有部门 所有部门 所有部门
建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在由可能的情况下 与对手进行合作﹐绝不参与并激励反对不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔ 信息分享﹐不隐藏或独占重要情报。 由专门的对外发言及信息批露制度或机构﹐除公司指定的 发言人外﹐其他人对外发言及信息批露须经授权批准。 明确界定智慧财产权归属﹔ 员工入职签定知识产权保护切结书﹔ 公司保証不直接或简介一抄袭﹑窃用或侵害第三人之智慧 财产权。 有效措施保护该机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔ 员工离职应该将其所占﹑使用﹑监督或管理之智慧财产权 或营业秘密及其有关资料复制物或样品全数交还公司。 每位员工有权保护自己的礼仪不被他人侵犯﹔亦都有义务 积极举报 坏人坏事﹔ 公司将对举报进行保密和保护﹔ 根据情况给予举报适当之奖励﹔
劳工 劳工 工作时间 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 报酬和补偿 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工
不安排休息天 超时工作 非自愿加班 超时加班 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、待遇 构成 未按规定记录员工考勤 未按规定支付员工加班工资，法定假期不 支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
版本/A 范围 身分保护 风险项目 供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击. 风险描述 风险评估 相关部门 L:可能 性 1 C:严重 性 4 D:风险 等级 4 公司不匿名举报。 控制措施 备注 制作日期:2017/8/21
劳工和道德风险因素识别评估表
序号
活动
涉及部门
劳工和道德风险因素
可能产生的后果
风险等级
是否为重大劳工和道德风险的因素
L
C
D
14
行政管理
人事行政部
未能给员工提供投诉渠道
违反EICC要求
1
2
2
15
人事行政部
员工的进出入受到限制
违反EICC要求
1
2
2
16
人事行政部
有体罚员工的现象
违反EICC要求
1
2
2
17
人事行政部
有辱骂员工的行为
违反EICC要求
危害身体健康
1
3
3
5
人事行政部
患有乙肝的员拒绝招聘入职或入职前要求进行孕检
歧视
1
3
3
6
人事行政部
未成年工未按要求定期进行体检
危害身体健康
1
3
3
7
加班管理
人事行政部
未明确员工的休息时间，不能保证员工充足的休息时间
危害身体健康
1
2
2
8
人事行政部
加班未征得员工同意
危害身体健康
2
2
4
9
人事行政部
强迫员工加班
危害身体健康
1
3
3
10
人事行政部
加班不支付或不足额支付加班费
危害身体健康
1
3
3
11
工资发放
人事行政部
延迟发放员工工资
违反劳动法律法规
1
3
3
12
人事行政部
基本工资低于当地最低工资标准
违反劳动法律法规
劳工与商业道德风险评估表(2018年度)
3
3
3
9
∨
11
各部门
员工待遇 劳工 同工不同酬
3339
∨
12
各部门
招聘、劳动 安排、薪资
待遇
劳工
员工在招聘、劳动安排、薪资 待遇等方面受到结构性歧视
3
3
3
9
∨
13
各部门
利益申报管 理
道德 利益冲突披露不准确
16 人力资源部 招聘管理 劳工 误招童工，误用童工
3137
∨
1 1 5 7∨
1/3
对财务人员加强相关法律法规知识的培训
分
重大
一般
可容 许
应对措施
1135
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
1 1 5 7∨
依相关法律法规之规定足额支付员工工资 及法定福利
3137
∨
对财务人员加强相关法律法规知识的培训
4
财务部
财务管理 道德 提供财务虚假报告，做假帐
3137
∨
10
各部门
未成年工管 理
劳工
未按《未成年工特殊保护规定 》对未成年进行管理
对相关人员进行商业道德管理培训
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识 别假身份证，并具备一定的考核身份证真 实性的技巧
评估日期：2018年11月16日
2018年度劳工与商业道德风险评估表
序号 负责部门
范围
风险项 目
风险因素及影响描述
风险评估
D：危险等级评估
总得
L：发 E：发 C：产 生可 生频 生的 能性 率 后果
评估日期： 序号 负责部门
1
财务部
2
财8年度)
企业《劳工和道德风险评估表》
低
高
怀孕女工保护控制程序
4
劳工
工时超时的风险
工时超时，员工疲劳，工伤和疾病的发生
行政部
生产部
高
高
工作时间管理控制程序
5
劳工
工资福利支付不
到位的风险
工资和福利没有按时支付，没有付足，违反劳动法规
所有
部门
低
高
工资与补偿管理控制程序
6
劳工
未得到人道待遇
的风险
不人道的事件的发生
所有部门
低
高
惩戒性措施管理控制程序
道德
信息不公开的风险
信息传递不到位
所有部门
低
高
核实渠道管理控制程序
12Leabharlann 道德未保护知识产权的风险造成知识产权被侵犯
所有部门
低
高
知识产权保护控制程序
13
道德
非公平交易的风险
非公平交易事件的发生
所有部门
低
高
公平竞争控制程序
14
道德
身份泄露的风险
造成冲突事件的发生
所有部门
低
高
保护检举人管理程序
编制：审核：批准：
7
劳工
歧视事件的发生
歧视事件的发生
所有部门
低
高
歧视管理控制程序
8
劳工
歧视事件的发生
员工投诉不能有效处理
所有部门
低
高
组织工会的自由和集体谈判的权利管理程序
9
道德
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
低
高
反贿赂控制程序
10
道德
劳工道德风险评估标准文件
劳工道德风险评估标准文件
一、劳工权益保护
1.1 确保所有劳工的权益得到尊重和保护，包括但不限于工资、工时、休息、安全等方面的权益。
1.2 遵守国际劳工标准和本国劳工法律法规，确保所有劳工得到公平和公正的待遇。
二、公平待遇原则
2.1 确保所有劳工在就业过程中受到公平和公正的待遇，无任何形式的歧视和压迫。
2.2 尊重劳工的集体谈判权利，促进劳资双方的有效沟通与合作。
三、健康与安全保障
3.1 建立健全的劳动安全管理制度，预防和减少劳动事故和职业病的发生。
3.2 提供必要的劳动保护用品，确保劳工在工作过程中的安全与健康。
四、环境保护义务
4.1 遵守环境保护法律法规，采取有效措施减少生产经营活动对环境的影响。
4.2 推动环保技术的研发与应用，提高资源利用效率，降低能源消耗和排放。
五、诚信经营规范
5.1 诚实守信，遵守商业道德和法律法规，不进行欺诈、虚假宣传等行为。
5.2 保护客户和消费者的合法权益，提供真实、准确的产品和服务信息。
六、合法合规审查
6.1 对公司的规章制度、合同协议等进行合法合规审查，确保其符合法律法规和道德规范。
6.2 对公司的业务活动进行定期审查，确保其合法合规，无任何违法违规行为。
七、道德培训与教育
7.1 开展定期的道德培训与教育活动，提高员工的道德意识和职业素养。
7.2 培养员工的诚信品质和社会责任感，树立良好的企业形象。
八、投诉与纠纷处理机制
8.1 建立健全的投诉与纠纷处理机制，及时处理员工和客户的投诉和纠纷。
8.2 对投诉和纠纷进行深入调查，查明原因，采取有效措施予以解决和改进。
企业道德风险识别与评估表
企业道德风险识别与评估表一. 背景企业在运营过程中面临着各种风险，其中道德风险是一种具有潜在危害的风险类型。
为了确保企业的可持续发展和维护良好的商业声誉，有必要对企业的道德风险进行识别和评估。
二. 识别企业道德风险1. 内部识别- 审查企业内部流程和行为，寻找与道德伦理有关的问题。
- 监测员工之间的关系和行为，留意是否存在道德冲突和违规行为。
- 检查企业价值观和道德准则的有效性和执行情况。
2. 外部识别- 调查企业在业界的声誉和关系是否受到质疑，包括客户、供应商和合作伙伴的反馈。
- 监控媒体报道和社交媒体上对企业的评价和指责。
三. 评估企业道德风险1. 确定风险级别- 根据内部和外部识别结果，对每个道德风险进行评估，并分为高、中、低三个级别。
- 高风险表示潜在的严重道德违规和声誉损害，中风险表示有一定的道德风险存在，低风险表示风险较小。
2. 评估潜在影响- 对高风险进行深入分析，评估可能造成的影响，例如法律诉讼、财务损失、声誉受损等。
3. 制定风险应对措施- 针对不同级别的风险，制定相应的风险应对措施，包括完善企业内部控制和合规制度、加强员工培训和教育、建立有效的投诉和举报机制等。
四. 实施和监测1. 实施风险应对措施- 根据风险评估结果，逐项实施相应的风险应对措施，并确保落地执行。
2. 监测风险状况- 建立风险监测机制，定期评估道德风险的变化和发展趋势。
- 借助内部审计和独立第三方评估，全面了解企业的道德风险状况。
五. 结论通过对企业道德风险的识别和评估，企业可以及时发现潜在的道德风险，并采取相应的应对措施，以降低道德风险对企业的影响。
同时，监测风险状况有助于企业建立健康的道德文化，促进可持续发展和商业成功。
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
劳工与道德风险因素识别与评价表
未成年工特殊保护规定 第九条
违反未成年工特殊保护规 定
人事部
4
1
4
轻微
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工 安排未成年工加班及夜班
SA8000
违反SA8000
人事部 6
2
12
中等
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工
未保存准确可信的员工的工作时间及加班时间 记录
/
/
人事部 10
1
10 轻微 考勤系统 工作时间管理程序
违反法规及SA8000
人事部 6
2
12 中等 管理制度 薪资报酬管理程序
劳工 对员工进行纪律性处分扣款
SA8000
违反SA8000
人事部 8
1
8 轻微 管理制度 员工手册
范围
劳工/道德风险因素
劳工 克扣或者无故拖欠工资 劳工 未发放薪资条给员工 劳工 未为员工提供法定的休息休假 劳工 有任何不人道的对待员工的行为 劳工 限制工人自由结社 劳工 未建立员工意见回馈/申诉管道 劳工 员工在提交合理通知的前提下未能自由离职 道德 不正当收益的风险 道德 身份信息泄露的风险 道德 未保护知识产权的风险
中等风 险
11-20分
重大风 险
21~40分
不可接 受风险
41-50分
劳工与道德风险因素识别与评价表
法律法规& 行业标准
影响
严 相关部 重
门性 A
实际 发生 频率
B
风险 评分 A*B
风险 等级
控制 措施
依据文件
劳工 在聘用及雇佣实际工作中歧视员工
劳动法第十二条
违反劳动法
人事部 8
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
风险评估对策表(劳工与商业道德)
12
各部门
道德 利益冲突披露不准确 客户专利、知识产权等机密资 料泄露
3
1
3
7
∨
13
工程部
道德
3
1
5
9
∨
加强对客户机密资料的管理 1、明确管理职责 2、相关人员签订保密承诺 3、与顾客、供应商签订保密承诺书 5、落实责任制，开发部门加强公司知识产 权管理 招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识 别假身份证，并具备一定的考核身份证真 实性的技巧 招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧 视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘 询问时进行预防 对人事招聘专员进行培训 定期对新员工和所有员工进行背景调查
1
1
3
5
对外发布的信息广告，应真实并加强审查 1、明确管理职责 2、建立信息公开工作程序 3、信息公开前相关部门评审 4、落实负责制，重大信息总经理审批 对管理人员加强道德规范程序培训
20
人事部
招聘、企业 宣传管理
道德
1
1
3
5
∨
21
人事部
商业道德管 理 工作时间管 理 车间纪律管 理
向客户、第三方、政府部门提 道德 供不正当利益，如礼金、礼品 、购物卡等 劳工 强迫加班 生产车间管理人员对员工进行 劳工 辱骂、体罚、性骚扰等不人道 的待遇 员工在加入社团、工会方面受 到限制、员工代表受到不合理 劳工 待遇；员工代表由于代表员工 发表意见或投诉而受到不公正 待遇 道德 泄露投诉者（客户、员工、供 应商）身份 泄露供应商、消费者、客户、 员工个人信息
14
工程部、 板房
道德
知识产权： 侵犯公司专利、技术秘密
3
1
3
7
∨
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
商业道德风险评估表.
7Hale Waihona Puke 26217
v
招聘时严格核查身份证，对招聘人员进行身份证真伪辨别 培训
3 劳工 农忙时节工作超时
5
5
6
5
21 v
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工 工资支付延后
5
3
6
6
20 v
财务人员提前做好预算，防止出现类似情况
5
劳工
生产车间管理人员对员工辱骂、威胁或其他 不人道惩罚
2
2
2
2
8
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧 视
xxxx工艺品有限公司
社会责任与商业道德风险识别与评估表
审核：
日期：
序号 风险类别
风险因素及危害影响描述
1
劳工 强迫加班
风险评估
危险等级评估
严重性及 影响程度
发生频率
法律法规 涉及范围
总得分
重大
一般
拟采用的措施
2
3
6
3
14
v 制定程序，加班自愿
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年 龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
审核：
核准：
14
健康与安全
医疗垃圾处理不当，如含血棉花等随意丢 弃，传播疾病
5
3
5
3
16
15 健康与安全 差符合超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
v 做好防止血液交叉感染的宣传，做好医疗垃圾的处理 v 做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
16 健康与安全 机器安全防护装置损坏，导致意外伤害
劳工和道德风险评估控制表 - 副本
劳工和道德风险评估记录
版本/A0
范围 风险项目 风险描述 相关部门 生产部/人事行政 部 风险评估
可能性 严重性
制作日期：2012/03/10 更新日期: 2014.03.10
控制措施
依据文件
备注
劳工
强迫劳动的风险
强迫事件的发生
低
高
文件控制
强迫性劳工管理控制程序
低 高 文件控制
劳工
使用童工的风险
童工事件的发生
道德
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
劳工和道德风险识别及评价表
劳工和道德风险识别及评价表
审核：管理者代表核准：总经理
备注：
1.风险发生的频率（E分值 风险发生的频率）：1 每年最多发生一次；2 数月发生一次；3 数周发生一次；4 几乎每天发生一次。
2.风险发生的可能性（L分值 风险发生的可能性）：0 不会发生；1 可能性小，完全意外；2 可能，但不经常；3 相当可能，频率高。
3.风险控制的难易程度（C分值 风险控制难易程度）：1 难度低：立即可以控制或1个月内完成控制；2 难度中：需要2~3个月内完成控制；3 难度高级：目前基本无法控制解决。
4.风险等级D=L+E+C：≤1 低风险；2≤D≤3 一般风险；4≤D≤6 中等风险；7≤D≤10 重大风险。
5.控制方法：极低风险为可接受风险；一般风险可在能力范围内适当对风险进行控制防止其发生，通过行为规范或培训宣导进行控制；中等风险及重大风险按实际情况采取如下措施列入年度目标、指标，管理方案及紧急应变程序进行控制。
制作：。
劳工道德风险识别评价控制程序(含表格)
劳工道德风险识别评价控制程序（EICC 5.0）一、目的劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
二、范围此程序适用于本公司在生产、服务、运行中劳工道德风险因素的识别、评价、控制。
三、定义N/A四、权责4.1各部门负责识别本部门和其他相关区域的劳工道德风险因素的评价，列出重大风险，将识别结果记录于《劳工和道德风险评估调查表》《劳工和道德风险评估控制表》，并提出对危险因素的控制办法。
4.2体系工程师根据各部门的识别、评价过程，汇总编制《劳工和道德风险评估控制表》《劳工和道德风险评估控制表》，并报管理者代表批准。
4.3管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。
五、流程图N/A六、作业内容6.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制。
6.1.1.劳工识别评价参照标准6.1.1.1.自由选择职业6.1.1.1.1工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）6.1.1.1.2依法和工人签定合法地劳动合同（重大风险）6.1.1.1.3工厂确保工人在非上班时间可以进出工厂，除非是法律规定的要求‧6.1.1.1.4工厂确保工人一旦有合理的通知可以自由终止工作和离开，没有任何罚款6.1.1.1.5聘雇方面,工人不用付任何的保证金6.1.1.1.6工人一旦被雇用，工厂不会押扣工人的任何政府发行的证件（护照或工作许可证）6.1.1.1.7工人可以自由的选择并且使用外部医疗资源6.1.1.1.8员工允许有基本自由（如饮水，洗手间，医疗设施的使用等）6.1.1.2禁止使用童工不得在制造的任何阶段使用童工。
“儿童”指未满16周岁（或在该国家/地区法律许可的情况下可为14岁）、或未满完成义务教育年龄；或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人士（满足任何一项即属儿童）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
EICC 劳工活动过程风险源清单
风险类别 可能误招童工
三种 状 态： ○ 正 常， ● 异 常, ★ 紧急 态时 态状
→●
风险值（D=LEC）
LEC
D
1 0.5 15 7.5
违反劳动法，强迫劳动 → ● 1 0.5 40
20
可能违反法规，性别歧视 → ● 3 0.5 40
60
违反法规和EICC要求 → ● 0.5 0.5 100 25
0.35
Ⅴ
违反工会法
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
违反工会法 违反工会法
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
违反工会法
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
影响工作积极性 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规
→ ● 0.2 0.5 7
20
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 0.5 40
20
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 1 40
40
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 1 40
40
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 1 40
40
Ⅳ
违反EICC要求
→ ● 1 1 40
40
Ⅳ
影响工作积极性
→ ● 3 0.5 40
60
Ⅳ
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
Ⅳ
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
Ⅳ
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
Ⅳ
可能误招童工，违反法规 → ● 1 0.5 40
20
Ⅳ
可能误招童工，违反法规 → ● 3 0.5 1
1.5
Ⅴ
违反法规
→ ● 1 0.5 3
1.5
Ⅴ
违反法规
→ ● 0.5 0.5 15 3.75
岗位
三种时 态：← 过去， －现 在, →将 来
过程/标准要素 序号
风险名称
人事招聘
1 不对工人实际年龄进行查验
2 收取押金 3 歧视女性 4 招收童工
5 招收囚犯
入职体检 合同签订
6 体检孕检 7 乙肝抗原体检 8 未成年工和职业病体检收费 9 入职不签订合同
10 没有提供合同副本给员工
证件提供 职业规划、培训
违法法规 违法法规 违法法规 违法法规
违法法规
→ ● 3 0.5 40
60
Ⅳ
→ ● 0.1 0.5 100
5
Ⅴ
→ ● 0.2 0.5 100 10
Ⅴ
→ ● 0.2 0.5 100 10
Ⅴ
→ ● 3 0.5 100 150
Ⅲ
违法法规 违法法规 违法法规
→ ● 3 0.5 100 150
Ⅲ
→ ● 1 0.5 15 7.5
Ⅳ
Y
制定禁止强迫劳动程序，并在 给员工进行相关培训。
Ⅳ
N
禁止性别歧视
Ⅳ
Y
制定身份核查程序，HR人员按 照程序执行。
制定禁止强迫劳动程序，公司
Ⅴ
Y
EICC章程规定不用监狱工。并
在给员工进行相关培训。
Ⅲ
N
禁止进行孕检
Ⅲ
N
禁止乙肝抗原体检
Ⅴ
N
公司组织体检并承担费用
Ⅳ
N
入职当天即签订合同
Ⅴ
N
劳动合同一式两份，分别由人 事部和员工本人保管
发放物资
22 发放餐卷冲抵工资
23 发放实物收取超值现金
24 侮辱和谩骂工人
惩罚性、惩戒性 行为
25
体罚（罚站、罚跪、剃光头、发 晒、扫地扫厕所）
26 大额罚款
27 骚扰员工
28 虐待员工
参与工会 工作时间
29 阻挠员工参与工会 30 歧视工会会员和工人代表 31 没有提供每周休息天 32 加班超时
N
公司规定禁止任何形式的歧视
N
公司规定禁止任何形式的歧视
N
公司规定禁止任何形式的歧视
N
公司规定禁止任何形式的歧视
N
公司规定禁止任何形式的歧视
N
公司规定禁止任何形式的歧视
N
公司规定禁止任何形式的歧视
控制目标
违反法规和EICC要求 → ● 0.1 0.5 100
5
违反法规和EICC要求 → ● 6 1 15
90
违反法规和EICC要求
ห้องสมุดไป่ตู้
→● 3
1 40
120
违反法规要求
→ ● 1 1 15
15
违反法规要求
→ ● 3 0.5 40
60
违反法规要求
→ ● 1 0.5 15
7.5
违反法规要求
违反法规要求 影响工作积极性
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 0.2 0.5 40
4
Ⅴ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 0.5 40
20
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 0.5 40
20
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 0.5 40
20
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 3 3 7
63
Ⅳ
可能发生事故
→●
0.5
Ⅳ
N
入职时只需查看证件并保留复 印件，无需交纳任何身份证件
Ⅴ
N
入职时由公司免费提供
Ⅴ
N
严格遵照国家相关法律法规
Ⅳ
N
禁止性别歧视
Ⅳ
N
禁止歧视
Ⅳ
N
禁止歧视
Ⅳ
N
严格遵照国家相关法律法规
违法法规
→ ● 1 0.5 40
20
Ⅳ
N
严格遵照国家相关法律法规
违法法规
→ ● 1 0.5 40
20
Ⅳ
N
严格遵照国家相关法律法规
和升迁
缴纳费用
11 征募时扣压身份证或其它证据按
12 征募时候收取工卡费用
13 规定不合理
14 歧视女性
15 歧视乙肝携带
16 歧视工会会员和工人代表
17 扣缴不合理保险和税
18
不合理扣款（病假、事假、产 假）
19
不合理扣款（PPE，工作服、胸 卡）
20
人事征募（劳务派遣不允许收 费）
21 发放实物冲抵工资加班费
0
可能影响安全操作
→●
0.5
0
影响员工健康
→●
0.5
0
火灾事故
→●
0.5
0
火灾无法逃生
→●
0.5
0
火灾应急处理不当
→●
0.5
0
影响工伤急救
→●
0.5
0
影响员工紧急事故处置 → ●
0.5
0
影响工人健康
→●
0.5
0
影响工人健康
→●
0.5
0
影响工人健康
→●
0.5
0
影响工人健康
→●
0.5
0
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
扰、虐待员工 制定人性化管理程序和纪律处
Y
罚程序，禁止体罚、侮辱、骚
扰、虐待员工
N
员工可自由选择是否加入工会
N
公司对待所有员工一视同仁
N
严格遵照国家相关法律法规
N
由部门负责监控员工加班时 间，合理降低员工加班时数
建立工作时间管理程序和禁止
Y
强迫工作程序，并给员工提供
培训。
N
严格遵照国家相关法律法规
N
违法法规 违法法规 违法法规 违法法规
→ ● 1 0.5 40
20
→ ● 1 0.5 15
7.5
→ ● 1 0.5 7
3.5
→ ● 1 0.5 40
20
→ ● 1 0.5 40
20
→ ● 1 0.5 40
20
→ ● 1 0.5 40
20
风险等 是否不可接
级
受风险
现有控制措施
Ⅳ
N
员工入职时都严格审查身份证 件并通过访谈核实
0.7
Ⅴ
→ ● 0.5 0.5 7
1.75
Ⅴ
→ ● 0.5 0.5 7
1.75
Ⅴ
→ ● 0.5 0.5 7
1.75
Ⅴ
→ ● 0.5 0.5 7
1.75
Ⅴ
→ ● 1 0.5 7
3.5
Ⅴ
→ ● 1 0.5 7
3.5
Ⅴ
→ ● 0.5 0.5 7
1.75
Ⅴ
→ ● 0.5 0.5 7
1.75
Ⅴ
N
公司不收取任何费用
70 做工抵债
71 强迫搜身
72
限制工人自由结社组建工会或委 员会
73 歧视工会会员和工人代表
74 限制工人代表活动
75 打击报复工人代表或会员
歧视
76 规定不合理 77 歧视女性 78 歧视乙肝携带 79 种族歧视 80 阶级歧视 81 性别歧视 82 年纪歧视 83 婚别歧视，孕育歧视 84 宗教歧视
33 强迫加班
工资福利
工作过程 生活条件
34 没有支付法定最低工资 35 没有或支付不足额加班费 36 不提供社会保险 37 没有提供法定福利 38 有纪律性罚款 39 没有奖金和津贴 40 无带薪年休假 41 拖欠工资 42 试用期工资不合理 43 女工无产假 44 病假无工资 45 设备、工作场所不安全 46 不提供安全培训 47 不提供劳保用品 48 无消防器材 49 安全逃生口不足 50 无消防演习和逃生演习 51 无急救箱 52 无洗眼器 53 伙食质量卫生差 54 饮用水不卫生 55 厕所卫生差 56 厂区卫生差 57 解雇没有补偿