社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
合集下载
商业道德风险评估表
1
4
4
文件控制
强迫性劳工管理控制程序
劳工
使用童工的风险 童工事件的发生
人事行政部
劳工
怀孕女工未得到相应的 怀孕女工未享受相应的福利或在怀孕期间从事
保护的风险
禁忌作业。
人事行政部
1
4
4
2
3
6
文件控制 文件控制
童工和青少年工控制程序 怀孕女工保护控制程序
劳工
工时超时的风险 工时超时，员工疲劳，工伤和疾病的发生
行政部/生产部
3
2
6
劳工
工资福利支付不到位的 工资和福利没有按时支付，没有付足，违反劳
风险
动法规
所有部门
1
4
4
管理方案 文件控制
工作时间管理控制程序 工资与补偿管理控制程序
劳工 未得到人道待遇的风险 不人道的事件的发生
所有部门
1
4
4
文件控制
惩戒性措施管理控制程序
劳工 被歧视的风险
歧视事件的发生
所有部门
版本/A0
范围
风险项目
劳工 强迫劳动的风险
风险描述 强迫事件的发生
商业道德风险评估表
风险评估
相关部门
风险因 风险后 是否为
素发生 果严重 重期：2012/03/10 更新日期: 2014.03.10 表格编号：FM-EICC-DCC-045
控制措施
依据文件
备注
生产部/人事行政 部
可能性 性
险
制作日期：2012/03/10 更新日期: 2014.03.10 表格编号：FM-EICC-DCC-045
控制措施
依据文件
备注
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
22Leabharlann 228∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
22Leabharlann 228∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨加强设备维修安全操Fra bibliotek规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨加强设备维修安全操Fra bibliotek规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
20180809社会责任风险因素识别、评估与考核表
所有部门
符合 符合 符合
所有部门 依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。 所有部门 匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。 定期 对工作场所的危害因素进行检测，确保工作环 境是安全的。或配戴PPE加以防护。
安全
所有部门
符合
xxx电子有限公司
社会责任风险因素识别、评估与考核表
考核组成员
考核组成员签到
考核记录
考核结果
劳工 童工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工
人事 采购 人事 人事 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
供应商/分包商公司使用童工 雇佣时向员工收取押金或抵押物 雇佣时要求员工寄存其身份证件 员工被限制在下班后离开公司 以罚款或解雇相威胁强迫员工加班 员工被强迫搜身 员工承担全部或部分雇用成本
考核组成员
考核组成员签到
考核日期 惩罚措施 风险项目
2018/8/5
范围
风险描述
相关部门
控制措施 员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总经 理或者员工代表。
考核记录
考核结果
劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 工作时间
因惩戒为目的扣减员工工资 不安排休息天 超时工作 非自愿加班 超时加班 未按规定记录员工考勤 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入
强迫和强制 性劳动
xxx电子有限公司
社会责任风险因素识别、评估与考核表
考核组成员
考核组成员签到
2018/8/5 考核日期 强迫和强制 性劳动 范围 风险项目
风险描述
相关部门
控制措施 公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件 以备行政之用。 员工手册中明确规定员工提前一个月提出申请可自 由终止合同。 《社会责任管理手册》中明确规定任何向本公司提 供劳工的中介不得从事或支持贩卖人口。采购部和 行政部监督执行。 依照《女 职 工 劳动 保 护 管理程序》保 护孕妇和哺乳 妇女。
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
7
1
3
2
42
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
54
社会责任绩效团队无员 工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
30
√
社会责任绩效团队管理程 序
√
未按要求进行风险识别 及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
3
126
√
社会责任风险评估管理程 序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求
1.0 童工及 未成年工
未办理未成年工登记 未安排定期体检
违反劳动法规 违反劳动法规
3
1
6
1
3
2
6
1
得分 36 108 18 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
控制措施
√
√ 童工及青少年工管理程序
√
未成年工从事危险工作 伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
36
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
144
√
收取押金或抵押证件
3
3
3
6
162
√
社会责任内部审核管理程 序
审核发现的不符合未采 取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
108
√
纠正及预防措施控制程序
9.0 管理系 统
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
社会责任风险因素识别与评估表
所有部门
1
2
2
在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多 得的原则，分配奖金。
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资 所有部门 1
2
2
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总 经理或者员工代表。
安全
因措施不到位导致孕妇或哺乳 妇女造成伤害
所有部门
1
4
4
依照《女职工劳动保护管理程序》保护孕妇和哺 乳妇女。
安全
培训不足对员工造成伤害
所有部门 2
3
6 依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。
安全
PPE不足或使用不正确对员工造 成伤害
所有部门
2
3
6 匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。
安全
对潜在的风险因素未采取检测 、预防措施对员工造成伤害
所有部门
2素进行检测，确保工作 环境是安全的。或配戴PPE加以防护。
劳工
没有以方便员工的形式支付工 资
人事
1
4
4 公司现金支付
劳工
薪酬
未定期向员工以书面形式列明 工资、待遇构成
人事
1
4
4 公司提供工资单，并且由员工签署
劳工
未按规定支付员工加班工资， 法定假期不支付工资
人事
1
4
4
工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且 要求员工签字。
劳工
无带薪年休假
人事
1
4
4 员工手册上规定了，带薪年假。
所有部门 1
4
4 反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进
。
劳工
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全
员工承担全部或部分雇用成本 所有部门 2
商业道德风险评估表-模板
行贿的风险
供应商、分包商行贿本公司人员
所有部门
低
高
文件控制
反贿赂控制程序
供应商管理程序
编制：审核：
XXXXXXX有限公司
商业道德风险评估表
版本/A0
风险评估
制作日期：2020/07/02
范围
风险项目
风险描述
相关部门
可能性
严重性
控制措施
依据文件
备注
公司
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
反贿赂控制程序
公司
不正当收益的风险
不正当收益事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
反贿赂控制程序
公司
未保护知识产权的风险
造成知识产权被侵犯
所有部门
低
高
文件控制
知识产权保护控制程序
公司
非公平交易的风险
非公平交易事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
公平竟争控制程序
公司
身份泄露的风险
造成冲突事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
投诉管理程序
公司
行贿的风险
相关人员行件控制
反贿赂控制程序
供应商、分包商
供应商、分包商行贿本公司人员
所有部门
低
高
文件控制
反贿赂控制程序
供应商管理程序
编制：审核：
XXXXXXX有限公司
商业道德风险评估表
版本/A0
风险评估
制作日期：2020/07/02
范围
风险项目
风险描述
相关部门
可能性
严重性
控制措施
依据文件
备注
公司
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
反贿赂控制程序
公司
不正当收益的风险
不正当收益事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
反贿赂控制程序
公司
未保护知识产权的风险
造成知识产权被侵犯
所有部门
低
高
文件控制
知识产权保护控制程序
公司
非公平交易的风险
非公平交易事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
公平竟争控制程序
公司
身份泄露的风险
造成冲突事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
投诉管理程序
公司
行贿的风险
相关人员行件控制
反贿赂控制程序
供应商、分包商
社会责任&商业道德内部审核检查表
内部审核检查表-社会责任
的了解，应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效的措施，在可能条件下
律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的
策,并且以明白易懂的形式供所有员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人；
a. 包含对符合本标准内所有规定的承诺；
b. 包含对遵守国家和其它适用的法律、公
c) 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;
d) 及时、完整的向公司通报所有与之有商
/分包
注1：文件查阅含记录的查阅；
注2：“审核结果”写明严重不符合项(MAJ)、一般不符合项(MIN)、观察项（改进机会项目OFI）；注3：“审核记录”填写审核确认证据，涉及到的文件记录需明确具体的编号。
社会责任风险因素识别与评估表
劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 薪酬 工作时间
超时工作 非自愿加班 超时加班 未按规定记录员工考勤 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、 待遇构成 未按规定支付员工加班工资，法定假 期不支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资 员工无权选举自己的员工代表
安全
所有部门
2
3
6
安全 安全 安全 安全 劳工
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
1 2 1 2 2
3 4 3 4 2
3 8 3 8 4
有限公司
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A 风险评估 范围 风险项目 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重性 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 4 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 D:风险等 级 8 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 8 控制措施 公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时 。 员工平时加班要求自己填写申请单 由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。 采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。 劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。 按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补 贴。 对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收 入 公司现金支付 公司提供工资单，并且由员工签署 工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签 字。 员工手册上规定了，带薪年假。 公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局 按照合同，支付等额的工资 《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代 表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。 备注 制作日期:2018/3/22
20180725社会责任风险因素识别与评估表
备注
劳工 童工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工
人事 采购 人事 人事 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
供应商/分包商公司使用童工 雇佣时向员工收取押金或抵押物 雇佣时要求员工寄存其身份证件 员工被限制在下班后离开公司 以罚款或解雇相威胁强迫员工加班 强迫和强制性 员工被强迫搜身 劳动 员工承担全部或部分雇用成本
备注
安全 健康与安全 安全 安全 安全 安全 安全 劳工
所有部门
健康安全委员会中未有员工代表参与 收取员工住宿、饮水费用，不能提供 吃饭与休息场所 食物中毒 员工无权远离危及自身安全的危险 重复性工作对员工身体造成潜在职业 病的发生。 自由结社及集 体谈判权利 员工无权选举自己的员工代表
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
劳工 劳工
扣押工作证件 员工不能自由终止合同
所有部门 所有部门
劳工
提供劳工的中介从事或支持贩卖人口 因措施不到位导致孕妇或哺乳妇女造 成伤害 培训不足对员工造成伤害 PPE不足或使用不正确对员工造成伤 害 对潜在的风险因素未采取检测、预防 措施对员工造成伤害
人事
1
4
4
安全 安全 安全 安全
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
控制措施 根据公司的规定，查看身份证的关键部位，并且将身份证复 印件保留在个人资料中 通过对供应商 /分包商的调查以及实地稽核来杜绝供应商 /分 包商中存在此类行为。 员工手册中明确规定禁止此类行为，健康与安全代表、员工 代表监督此行为，一旦发现立即退还并检讨改进。 员工手册中明确规定禁止此类行为，公司仅仅保留复印件 公司严格执行出勤时间，非工作时间，车间停电员工自由离 开工作场所。 员工手册中明确规定禁止此类行为，员工加班采用自愿申请 的形式。 员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情， 一旦发现立即制止此行为并检讨改进。 《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇 用成本，管理代表和员工代表监督执行。
企业道德风险识别与评估表
企业道德风险识别与评估表一. 背景企业在运营过程中面临着各种风险，其中道德风险是一种具有潜在危害的风险类型。
为了确保企业的可持续发展和维护良好的商业声誉，有必要对企业的道德风险进行识别和评估。
二. 识别企业道德风险1. 内部识别- 审查企业内部流程和行为，寻找与道德伦理有关的问题。
- 监测员工之间的关系和行为，留意是否存在道德冲突和违规行为。
- 检查企业价值观和道德准则的有效性和执行情况。
2. 外部识别- 调查企业在业界的声誉和关系是否受到质疑，包括客户、供应商和合作伙伴的反馈。
- 监控媒体报道和社交媒体上对企业的评价和指责。
三. 评估企业道德风险1. 确定风险级别- 根据内部和外部识别结果，对每个道德风险进行评估，并分为高、中、低三个级别。
- 高风险表示潜在的严重道德违规和声誉损害，中风险表示有一定的道德风险存在，低风险表示风险较小。
2. 评估潜在影响- 对高风险进行深入分析，评估可能造成的影响，例如法律诉讼、财务损失、声誉受损等。
3. 制定风险应对措施- 针对不同级别的风险，制定相应的风险应对措施，包括完善企业内部控制和合规制度、加强员工培训和教育、建立有效的投诉和举报机制等。
四. 实施和监测1. 实施风险应对措施- 根据风险评估结果，逐项实施相应的风险应对措施，并确保落地执行。
2. 监测风险状况- 建立风险监测机制，定期评估道德风险的变化和发展趋势。
- 借助内部审计和独立第三方评估，全面了解企业的道德风险状况。
五. 结论通过对企业道德风险的识别和评估，企业可以及时发现潜在的道德风险，并采取相应的应对措施，以降低道德风险对企业的影响。
同时，监测风险状况有助于企业建立健康的道德文化，促进可持续发展和商业成功。
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
商业道德风险评估表.
7Hale Waihona Puke 26217
v
招聘时严格核查身份证，对招聘人员进行身份证真伪辨别 培训
3 劳工 农忙时节工作超时
5
5
6
5
21 v
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工 工资支付延后
5
3
6
6
20 v
财务人员提前做好预算，防止出现类似情况
5
劳工
生产车间管理人员对员工辱骂、威胁或其他 不人道惩罚
2
2
2
2
8
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧 视
xxxx工艺品有限公司
社会责任与商业道德风险识别与评估表
审核：
日期：
序号 风险类别
风险因素及危害影响描述
1
劳工 强迫加班
风险评估
危险等级评估
严重性及 影响程度
发生频率
法律法规 涉及范围
总得分
重大
一般
拟采用的措施
2
3
6
3
14
v 制定程序，加班自愿
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年 龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
审核：
核准：
14
健康与安全
医疗垃圾处理不当，如含血棉花等随意丢 弃，传播疾病
5
3
5
3
16
15 健康与安全 差符合超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
v 做好防止血液交叉感染的宣传，做好医疗垃圾的处理 v 做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
16 健康与安全 机器安全防护装置损坏，导致意外伤害
社会责任风险评估表
社会责任风险识别与评估表（劳工和道德）
序号 风险类别 风险项目 风险因素及危 害影响描述 招聘时没有识 别出童工及未 成年工真实年 龄，违反禁用 童工及未成年 工保护法规 风险评估 相关部门 严重性及影 响程度 发生频率 总 得 分
1
劳工
青年员工
人事科
4
1
4
2
劳工
雇佣时向员工 强迫性劳动 收取押金或抵 押物
人事科
4
1
5
10
劳工
人道待遇
所有部门
2
2
4
11
劳工
非歧视
招聘时出现性 别及年龄歧视 、乙肝及怀孕 歧视 员工代表由于 代表员工发表 意见或投诉而 受到不公正待 遇 未及时更新识 别法律法规及 客户要求，导 致违反 物料、设备采 购人员、外发 生产管理人员 非法接受礼金 、礼品等贿赂
人事科
2
1
2
12
∨
劳动合同上规定，保证符合 当地最低工资水平
∨
在劳动合同上规定，固定公 司发薪日
∨
按照劳动合同支付等额工资
∨
由人事科定期调查、与员工 及员工代表沟通，防止不人 道待遇发生
∨
招聘人员应接受过专业培 训，了解各种歧视及容易发 生的情况，在招聘广告、招 聘询问时进行预防
∨
民管会及管理方代表做好员 工及员工代表的调查
劳工
非歧视
所有部门
2
1
2
13
管理体系
所有部门
2
1
2
14
道德
诚信经营
所有部门
2
1
2
15
道德
客户专利、知 知识产权保 识产权等机密 护 资料泄露 在招聘广告、 公司产品宣传 广告等方面进 行虚假宣传广 告
序号 风险类别 风险项目 风险因素及危 害影响描述 招聘时没有识 别出童工及未 成年工真实年 龄，违反禁用 童工及未成年 工保护法规 风险评估 相关部门 严重性及影 响程度 发生频率 总 得 分
1
劳工
青年员工
人事科
4
1
4
2
劳工
雇佣时向员工 强迫性劳动 收取押金或抵 押物
人事科
4
1
5
10
劳工
人道待遇
所有部门
2
2
4
11
劳工
非歧视
招聘时出现性 别及年龄歧视 、乙肝及怀孕 歧视 员工代表由于 代表员工发表 意见或投诉而 受到不公正待 遇 未及时更新识 别法律法规及 客户要求，导 致违反 物料、设备采 购人员、外发 生产管理人员 非法接受礼金 、礼品等贿赂
人事科
2
1
2
12
∨
劳动合同上规定，保证符合 当地最低工资水平
∨
在劳动合同上规定，固定公 司发薪日
∨
按照劳动合同支付等额工资
∨
由人事科定期调查、与员工 及员工代表沟通，防止不人 道待遇发生
∨
招聘人员应接受过专业培 训，了解各种歧视及容易发 生的情况，在招聘广告、招 聘询问时进行预防
∨
民管会及管理方代表做好员 工及员工代表的调查
劳工
非歧视
所有部门
2
1
2
13
管理体系
所有部门
2
1
2
14
道德
诚信经营
所有部门
2
1
2
15
道德
客户专利、知 知识产权保 识产权等机密 护 资料泄露 在招聘广告、 公司产品宣传 广告等方面进 行虚假宣传广 告
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
序号
风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总得分
危险发生频率
法律法规
涉及范围
重大
一般
1
劳工
强迫加班
2
3
6
3
14
∨
制定程序，加班自愿的
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
7
2
6
2
17
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
20
环境
产品有害物质超标
6
3
6
6
21
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
14
健康与安全
医疗垃圾处理不当，如止血贴，含血棉花等随意丢弃，传播疾病
5
3
5
3
16
∨
做好防止血液交叉感染的宣传，配备医疗垃圾桶
15
健康与安全
超负荷超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
∨
做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
16
健康与安全
机器安全防护装置损坏，导致意外伤害
6
3
5
2
16
∨
开机前加强机器安全装置的检查工作
24
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
6
2
6
2
16
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查
25
道德
泄露投诉者身份
6
2
5
2
15
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：审核：核准：
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
序号
风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总得分
危险发生频率
法律法规
涉及范围
重大
一般
1
劳工
强迫加班
2
3
6
3
14
∨
制定程序，加班自愿的
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
7
2
6
2
17
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
20
环境
产品有害物质超标
6
3
6
6
21
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
14
健康与安全
医疗垃圾处理不当，如止血贴，含血棉花等随意丢弃，传播疾病
5
3
5
3
16
∨
做好防止血液交叉感染的宣传，配备医疗垃圾桶
15
健康与安全
超负荷超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
∨
做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
16
健康与安全
机器安全防护装置损坏，导致意外伤害
6
3
5
2
16
∨
开机前加强机器安全装置的检查工作
24
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
6
2
6
2
16
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查
25
道德
泄露投诉者身份
6
2
5
2
15
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：审核：核准：