基础性评价指标任务分解表
任务分解表(最新)
山西华澳商贸职业学院系部处室评建任务分解表（修订版）高等职业院校人才培养工作评估指标体系主要依据《关于全面提高高等职业教育教学质量的若干意见》（教高［2006］16号）制订，指标体系中建议重点考察内容主要参考《高等职业院校人才培养工作状态数据采集平台》数据。
根据《高等职业院校人才培养工作评估指标体系》内容精神制订本评建任务分解表。
请院属各部门认真领会，立即逐项落实指标体系内容，学院将择机检查任务完成情况。
主要评估指标关键评估要素评估任务说明评估重点工作任务分解责任部门1. 领导作用1.1学校事业发展规划学校事业发展规划应符合区域经济发展规划。
当地区域社会经济发展规划、学校发展规划及专业结构。
山西“十一五”规划、太原“十一五”规划、晋中“十一五”规划；学院的“3个3年发展规划”(学院总体规划，专业建设规划等)结合山西省、太原市、晋中市的五年发展规划和我院的“3个3年发展规划”，制定专业结构,剖析专业设立的必要性、可行性。
其它评建任务待定。
院委会1.2办学目标与定位全日制普通高职办学规模适宜、稳定；短期培训种类、规模逐步增加；全日制中职、“三校生”单招、“五年一贯制”、“3+2”招生、专升本学生、成人高职学历教育学生规模逐渐减少，比例未超过国家规定的上限要求；未举办委托全日制或各类成人本科（含专升本）教育，未组织在校高职生参加各类成人专升本学历教育。
在校生结构学院办学思路与发展目标、学院人才培养定位与规划的相关文件；其它分解任务待定。
院委会教务处主要评估指标关键评估要素评估任务说明评估重点工作任务分解责任部门1. 领导作用1.1学校事业发展规划学校事业发展规划应符合区域经济发展规划。
当地区域社会经济发展规划、学校发展规划及专业结构。
山西“十一五”规划、太原“十一五”规划、晋中“十一五”规划；学院的“3个3年发展规划”(学院总体规划，专业建设规划等)结合山西省、太原市、晋中市的五年发展规划和我院的“3个3年发展规划”，制定专业结构,剖析专业设立的必要性、可行性。
基础教育学校统计报表填报任务分解表参考表样
（签字）
1
J522
占地面积
㎡
16000
6000
10000
总务处
XX学校并入
2
3
4
5
6
学校提交的相关材料：
1、XXX教育局关于XX等学校布局调整的意见
2、关于将XX学校并入XX学校的意见
学校负责人：（签字）
年月日
区教育局审核意见（盖章）
审核人：（签字）
年月日
注：1、数据与上年相比变动超过10%填报此表。
人事秘书牵头（相关数据可与教务处对接）
基础基4411
教职工其他情况
人事秘书牵头
基础基4412
专任教师其他情况
人事秘书牵头
基础基442
专任教师接受培训情况
教科室牵头
基础基511-513
校舍情况
总务处（基建）牵头
基础基521-522
占地面积及其他办学条件
总务处牵头
基础基531
中小学信息化建设情况
信息中心
基础教育学校统计报表填报任务分解表（参考表样）
表号
表名
任务分解
数据提供部门负责人审核签字
基础基111
学校（机构）基本情况
办公室牵头
基础基112
学校（机构）基本情况
办公室牵头
基础基211-214
班数
教务处牵头
基础基311-315
学生数
教务处牵头
基础基331
学生变动情况
教务处牵头
基础基332
在校生中死亡的主要原因
教务处牵头
基础基333
学生退学的主要原因
教务处德育处
基础基341
在校生中其他情况及外国籍学生情况
s评估工作任务分解表
完成时间
3.课程建设
3.1课程内容
课程教学目标
校企合作开发课程
3.1-01各专业人才培养方案（注意参照职业资格标准，设置课程体系）
各分院
2012-5-30
3.1-02各课程教学大纲（考核方式的改革）
各分院
2012-6-30
3.1-03精品课程一览表及相关材料（文件、网站地址等）
各分院、教务处
各分院、教务处
2012-6-30
2.1-08骨干教师情况一览表及培训进修材料
各分院、教务处
2012-6-30
2.1-09教学名师、教坛新秀情况一览表（及有关文件）
教务处
2012-4-30
2.1-10近两年教师参加各级教学竞赛、评比结果一览表（通知、表彰等文件）
各分院、教务处
2012-6-30
2.1-11近两年教师科研立项一览表（2010、2011两个自然年度）
党政办公室
2012-5-30
1.1-06学院党政领导班子人员基本情况一览表
组织人事处
2012-4-30
1.1-07学院专业设置一览表
教务处
2012-4-30
1.1-08“十二五”专业建设规划（学院的和各个专业的）
各分院、教务处
2012-5-30
1.1-09上报教育厅基层报表(2010年2011年)
教务处
各分院
2012-6-30
主要评估指标
关键评估要素及重点考察内容
工作任务分解
关键评估要素
重点考察内容
建议支撑材料
落实部门
完成时间
6.教学管理
招生就业处、各分院
2012-5-30
1.2-03近两年在校学生花名册
目标考核 基础性指标减分项明细表(上半年)(各职能部门填报)
工作表1
2017年度目标考核 基础性指标减分项明细表（上半年）
单位系列：填表单位（公章）： 填表日期：
填表说明：
1.此表由组织部、人事处、宣传部、团委、就业指导中心、教学质量监控与评估处、学生处、教务处、高等教育研究所等单位根据本单位所负责的基础型指标体系中二级指标材料收集任务分别填写，填写依据为日常管理工作相关奖惩文件记录。
2.单位名称一栏只需填写存在问题的二级单位。
3.“二级指标”处，请填写该二级单位存在问题的二级指标的编号及名称，并在对应栏目内，对存在的问题进行描述，并写明所扣分数。
可自行添加列。
4.请按照单位系列分类填写。
评估指标及主任务分解表
2.专业实践教学计划；
3.专业产学合作情况。
7. 各系学生毕业实习报告成绩及总结；
教务处
颜世宽
8.各专业实习实训开设情况一览表；
9.行业及企业参与教学方案设计情况（见数据采集平台表A7-5）；
10.校内各专业实验、实训室开放使用相关资料（活动计划、记录、成效）；
11.行业、企业参与实践教学课程体系设计和教学方案设计情况；
2. “双师”型队伍建设
院办
教务处
黄文飞
颜世宽
3.学院关于外聘兼职教师管理的有关文件；
4.学院招聘教师实施办法；
5.外出兼职教师承担教学任务（特别是实践技能课程比例）情况；
6.学院关于兼职教师教学能力培养的材料；
3.3.主讲教师
基础性课程以具有专业背景，企业实践经历的校内专任教师主讲为主；实践性课程主要有企业、行业技术技能骨干担任的校外兼职教师讲授为主。
7. 阜阳科技职业学院师资队伍建设规划；（教务、院办）
2.学院领导班子组成人员一览表；
黄文飞
万文平
3. 领导班子成员兼课情况材料；
4. 阜阳科技职业学院中层干部一览表；
5. 阜阳科技职业学院主要文件汇编；
6.学院教职工代表大会的材料；
7.教学工作会议记录、学生工作会议记录、学院党政会议记录；（以上记录中能够反映班子思想理念与工作状态的相关材料）
8.院级领导联系教学系部的有关规定；领导值班制度及情况汇编；学院干部值班表；
9.董事会讨论学院办学目标与定位等事关学院发展问题的会议记录；
10.人才培养方案修订安排意见。
院办公室
1.领导作用
1.3.对人才培养重视程度
重视对人才培养的投入；突出教学工作重心地位，各项政策规定向教学、教师倾斜；关心师生工作、学习和生活状况；重视与区域社会及产业的合作育人。
班组基础管理、目标任务评分表
3.按要求正确使用各类安全工器具
3.发生因工器具使用、维护不当影响作业安全的事件，本项不得分；使用不合格工器具或不按要求使用的,现场检查每发现一次扣2分；不合格工器具未封存，每发现一处扣2分
1.5
职业健康
（20分）
20
1.应按照班组的性质，配齐职业劳动防护用品，种类和数量应符合劳动作业环境求；
1.组织机构不健全，或班组未设置班长、技术员、安全员、宣传员，本项不得分；
2.未在相关制度文件中明确班组班委成员的职责与分工，相关职责与分工内容在班组未上墙（运行班组应提供纸质文件），本项不得分；
3.通过查看纸质文件，未结合班组工种和岗位建立安全生产责任制，未明确班组各岗位人员在生产过程中对安全生产应负的安全责任，本项不得分；每缺一个岗位扣6分；
3.未按公司要求参加应急预案及现场处置方案演练，查公司应急预案及现场处置方案演练记录，本项不得分
2
目标任务
100
2.1
分解与确认
（40分）
40
1.按照四级控制的原则并结合本班组实际情况，分解安全生产目标（指标），确保每人有指标；
2.班组分解目标应符合上级下达的目标及有关的要求，并应予以量化；
3.班长（单元长、机组长）与班组成员应签订安全生产责任书
1.6
应急管理
（20分）
20
1.班组成员应参加应急预案的的学习和培训，了解掌握相关的应急预案及现场处置方案；
2.按要求参加相关的应急预案演练，提高应急处置能力
1.与本班组相关应急预案和现场处置方案未建立清册，本项不得分
2.未按要求参加公司相关应急预案学习，本项不得分；班组每季度至少组织一次与本班组相关的应急预案学习，查安全活动日记录，每缺一次扣5分；现场抽问，班组成员对学习过的应急预案及现场处置方案不熟悉不了解，每人次扣5分；对本班组相关的应急预案及现场处置方案不熟悉不了解，每人次扣2分
三级医院综合评审标准任务分解表-上传
三级医院综合评审标准任务分解表（国家标准-医院感染部分）一、执行手卫生规范，落实院感控制基本要求二、医院感染管理与持续改进三、感染性疾病管理与持续改进四、重症医学科（室）管理与持续改进五、医学影像管理、介入管理与持续改进八、医院感染监控统计指标（一）呼吸机相关肺炎感染发病率（‰）指标名称：呼吸机相关性肺炎发病率（‰）对象选则：全医院需要使用机械通气的患者总例数指标类型：结果质量指标指标改善：比率的下降分子：单位时间内发生呼吸机相关性肺炎例数分母：单位时间内患者使用呼吸机的总人天数计算公式：呼吸机相关肺炎感染发病率（‰）=（发生呼吸机相关性肺炎例数÷患者使用呼吸机总日数）×1000（二）留置导尿管所致泌尿系感染发病率（‰）指标名称：导尿管相关的泌尿系感染对象选择：重症医疗科中所有放置尿管的患者指标类型：结果质量指标指标改善：比率的下降分子：单位时间内使用导尿管患者中泌尿系感染人数分母：单位时间内患者使用导尿管的总人天数计算公式：留置导尿管所致泌尿系感染发病率‰=（使用导尿管患者中泌尿系感染人数÷使用导尿管的患者总人数）×1000（三）血管导管所致血行感染（‰）指标名称：中心静脉导管相关性血行性感染（‰）对象选择：重症医学科中所有存在中心静脉置管的患者指标类型：结果指标指标改善：比率的下降分子：单位时间内使用血管导管患者中血行感染人数分母：单位时间内患者使用中心静脉导管的总人天数计算公式：血管导管所致血行感染发病率（‰）=（使用血管导管患者中血行感染人数÷使用中心静脉导管总人数）×1000。
2020(安全生产)2020年企业安全生产标准化评定任务分解表
1 核心要求
1.1 目标（100分）
1.2 组织机构和职责（500分）1.
2.1 组织机构(100分)
1.2.2 职责(400分)
1.3 安全生产投入（1000分）
1.4 法律法规与安全管理制度（500分）1.4.1 法律法规、标准规范（100分）
1.4.2 规章制度（100分）
1.4.3 操作规程（100分）
1.4.4 评估（70分）
1.4.5 修订（70分）
1.4.6 文件和档案管理（60分）
1.5 教育培训（1000分）1.5.1 教育培训管理（240分）
1.5.2 安全生产管理人员教育培训（240分）
1.5.3 操作岗位人员教育培训（320分）
1.5.4 其他人员教育培训（160分）
1.5.5 安全文化建设（40分）
1.6 生产设备设施（1700分）1.6.1 生产设备设施建设（700分）
1.6.2 设备设施运行管理（800分）
1.6.3 新设备设施验收及旧设备拆除、报废（200分）
1.7 作业安全（1000分）
1.7.1 生产现场管理和生产过程控制（300分）。
评估任务分解表.
评估任务分解表各有关单位：按照教育部2004年8月新修订的《普通高等学校本科教学工作水平评估方案》，评估指标体系由7项一级指标及特色项目组成，其中又包含19个二级指标及44个观测点。
评估体系涉及到学校整体教学工作的方方面面和各职能单位、各教学单位。
现将任务安排如下：有关说明如下：1. 根据规定，评估数据或资料以近3年为准，即2003～2006学年（2003年9月1日～2006年6月30日）；财务数据为2004～2006自然年度。
2. 为了防止工作重做，各项指标严格按照教育部要求的口径统计和总结，各完成部门在执行过程中，如发现任务书中有遗漏部分，请自行补充完善。
3. 纸质文档应汇编成册，汇编成册的材料应有前言和目录，并在每册的书脊上进行标注。
材料装订须整体美观，材料内芯可加部分彩页，每一种材料的装订册数必须保证学校教学评估所需。
4. 每个观测点由完成部门行政一把手负责落实和完成，将任务分解落实到人，并就有关问题与协办部门沟通、协调；各协办单位须积极配合、相互支持、完成部门的工作。
有问题及时沟通、解决。
5. 评估任务书主表以纸质文档形式下发，附表以电子文档形式下发，任务要求完成时间为2006年7月31日，送达地点：行政楼421（pgb@）。
关于学校大块工作的落实问题：1. 特色项目由发展规划处牵头，组织有关部门共同完成_____责任人：李瑞平；2. 校级自评报告和校长报告由发展规划处、党办校办、宣传部、教务处共同负责_____责任人：张淳；3. 校级评估档案室由党办校办、教务处共同负责_____责任人：蔡煜东、张淳；4. 校史展、迎评宣传工作、配合校长报告的专题片由宣传部负责_____责任人：李长真；5. 迎评文艺晚会由校团委负责_____责任人：杨欣；6. 校歌征集制作由宣传部、学工部共同负责_____责任人：李长真、陈援；7. 校评建专家负责评建过程中的指导和检查工作_____责任人：杨宗邃；8. 评建工作内部网站的建立由党办校办负责_____责任人：蔡煜东。
工作目标任务考核指标分解表
部门（单位）
职 责
工作目标任务
责任人
分管领导
经营部（收储处、市场处、监测办）
1、全面指导并承担全省建设用地、耕地后备资源的收购储备；
2、承担全省占补平衡指标、建设用地整理折抵指标和基本农田补充指标调剂的事务性工作；
3、指导并承担全省土地使用权、矿业权出让的招标拍卖挂牌工作，做好驻外招拍挂分支机构的业务管理。
6、积极协调好与政府有关部门及兄弟单位的关系，为三个指标的调剂验收、矿权的出让做好具体事务性工作。
7、完成领导交办的其它工作。
部门（单位）
职 责
工作目标任务
责任人
分管领导
安徽皖土拍卖有限公司
1、具体承办各项招拍挂联系业务，协调各分支机构的日常工作。
2、负责撰写招拍挂文书；
3、负责公告的起草和发布；
4、负责竞买人的报名登记和资料印制工作；
5负责拍卖佣金的催交；
6、做好拍卖主持人、拍卖师的培训和继续教育工作；
7、完成领导交办的其他任务。
1、积极开拓市场，扩大市场服务范围，不仅要保市场，更要争市场。充分利用专业从事土地使用权、矿业权招标、拍卖、挂牌的优势，在全省范围内，广泛承接土地矿产招拍挂业务。改变目前由单一市县业务支撑整个公司经营发展的状况。
3、严格遵守现金管理制度和中心财务管理制度，建立健全现金日记帐，及时登记、对帐、清理未达款项。
4、完成领导交办的其他任务。
1、按《会计法》和国家有关部门财经法律法规规定，严格遵守现金管理制度和银行结算纪律，建立健全现金日记帐、银行日记ห้องสมุดไป่ตู้，及时登记、对帐、清理未达帐项，确证资金安全。
2、加强会计基础工作和会计电算化系统管理，负责公司收支和往来业务结算，做好会计资料的审查、复核和保管工作。
指标分解表
、外梯、吊篮、物料提升机等起重机械施工方案并进行交底的，扣0.5分； 7、机械设备未申报、报检、台帐未建立，扣0.1分；项目机械周检记录、起重机械产权单位自检记录、起重机械 运转记录等一项不合格扣0.2分；起重机械基础沉降观测记录、垂直度观测记录、接地电阻遥测记录一项不合格扣 8、机械操作人员花名册及操作证复印件、安全教育记录、培训考核记录，一项不合格扣0.5分，特殊工种作业人 员无证上岗，扣0.2分/人； 9、起重机械基础牢固可靠，安装作业符合规范要求，工作机构运转正常，安全装置齐全有效，施工作业遵守操作 规程，一项不合格扣0.2分。其他机械设备风雨防砸设施可靠，外露传动及构防护装置符合要求，电器元件齐全有 效，“清洁、润滑、调整、紧固、防腐”作业法执行良好，一项不合格扣0.2分； 10、起重机械安装相关资质资料：安装合同、项目部与安装单位签订的安全管理协议书、职业安全健康环保协议 书、安装单位营业执照及安装资质、基础验收记录、安装验收记录（含顶升、锚固）、专业检测机构出具的安全 检验报告、使用登记本案手续等。若安装单位不具备相应资质或无安全管理协议书，此项指标不得分，其他一项 不合格扣0.2分； 11、租赁相关资质资料：租赁合同、项目部与施工队、产权单位、安装单位四方共同签订的安全管理协议书、职 业安全健康环保协议书、产权单位营业执照、项目部与产权单位共同对塔吊司机、司索和信号指挥人员的安全交 底、起重机械统一编号等，无合同或无安全管理协议书，此项指标不得分，其他一项不合格扣0.2分。
1、未对现场的危险源进行辨识的扣0.2分；
2、未对辨识出的重大危险源进行现场公示的扣0.2分，未向总指备案的扣0.1分，未制定相应的控制措施的扣0.1 0.5分 分。
全国文明城市测评体系基本指标任务分解表(2009)
全国文明城市测评体系基本指标任务分解表（2009）
谐社会建设等重大战略思想作为主要学习内容；
②Ⅲ-4政务公开的标准2）中的政府网站运行绩效的评估，根据中国电子信息产业发展研究院每年一度的对全国各城市政府汪涵绩效评估指数设立；
③Ⅲ-5依法行政的标准1）主要参考政府规章和行政规范性文件的备案制度是否完善，以及在行政复议中要求审查的、或者法院通过司法建议要求修改的不合理、不合法的行政规范性文件的数量；标准3）中的规范行政行为，主要考察政府部门推进政企分开、政事分开、政府与市场中介组织分开的情况。
主要指标解释：
①社区卫生服务中心：指设置于街道范围内的公益性、非盈利的医疗服务机构；
②重大食物中毒事故：根据卫生部《食物中毒事故处理办法》，食物中毒指食用了被生物性、化学性有毒有害物质污染的食品或者食用了含有有毒有害物质的食品后出现的急性、亚急性食源性疾患。
重大食物中毒事故指中毒人数超过100人或者死亡1人以上的食物中毒事件。
市民公共文明指数实地考察内容暨责任分工
“窗口”行业考察操作表。
【小学】小学精细化管理质量监测基础性指标责任分解表
【关键字】小学蛟河市中小学2013年精细化管理“质量监测”基础性指标（责任分解表）蛟河市中小学2013年精细化管理“质量监测”发展性指标蛟河市中小学2013年精细化管理“质量监测”否决性指标乌林九年制学校2013年精细化管理“质量监测”办法为全面提高教育质量、促进教育均衡发展，进一步加强学校管理，努力提高办学水平；以精细化管理为统领，完善教育发展质量监测制度，对教育工作进行全面监测，根据《蛟河市中小学2013年精细化管理“质量监测”办法》文件精神，结合本乡教育教学实际，特制定本监测办法。
一、指导思想以科学发展观为指导，以创办人民满意的优质教育为宗旨，以提高教学质量为核心，用“精细化管理”理念统揽全局，全面开展精细化管理质量监测。
二、监测范围监测对象为我乡教育系统内所有学校：总校中小学部、总务处、政教处、村小；中心幼儿园、村小校带园《精细化管理监测指标》根据局幼教办/部相关具体要求监测执行。
三、项目内容主要对“三大板块十项管理五十条指标”进行监测。
一是主题活动板块，含行风建设、教师培养、课堂效率、学生成长、平安校园五项活动32条指标；二是办学条件板块，含校园校舍、设施设备二项管理7条指标，三是学校管理板块，含常规管理、“控辍”工作、教育质量三项目标11条指标。
四、监测指标1、基础性指标在日常工作中各主题活动的有效开展，常规管理措施的有效落实，规范化办学等。
2、发展性指标学校创新发展，自觉创造条件、积极争取，取得的成果。
3、否决性指标存在影响教育发展因素，没有完成基本办学指标，没有规避办学风险。
五、监测方法根据教育局精细化管理质量监测办法精神，结合本乡教育教学实际，对各部（总校四部：教务处——中学部、小学部、总务处、政教处）、校（刘家店学校、乌林沟学校）、园（一中两带：中心园、刘家店村小校带园、乌林沟村小校带园）实行“一考双评”（部门领导考核，质量监测评价、目标管理评价）管理模式，规范学校管理、提高教育质量，创建我乡精细化管理特色。
罗庄区初中学生基础性发展目标评价标准及等级表1102
罗庄区初中学生基础性发展目标评价标准及等级表
学校：年级：班级：姓名：学籍号：第学年第学期
说明:
①评价测试点“等次”与“得分”之间的换算关系为:“优秀”为本项分满分(100%),“良好”得本项分值的80%,“合格”得本项分值的60%,“不合格”不得分;每个“要素”中有两个以上测试点获“不合格”等次者,该要素得“0”分.
②总评划等标准为:得分合计405分以上者为“优秀”,270分-404分为“合格”,269分及以下为“不合格”.
①评价测试点“等次”与“得分”之间的换算关系为:“优秀”为本项分满分(100%),“良好”得本项分值的80%,“合格”得本项分值的60%,“不合格”不得分;每个“要素”中有两个以上测试点获“不合格”等次者,该要素得“0”分.
②总评划等标准为:得分合计405分以上者为“优秀”,270分-404分为“合格”,269分及以下为“不合格”.。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1.3开展内部控制风险评估(3分)
监审处
查看风险评估报告
1.4开展组织及业务流程再造(4分)
人事处
通过对职能部门或岗位的增减或调整、相关制度修订的前后比较确认。
2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（本指标6分）
2.1单位主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关的议题（2分）
11.建设项目管理控制情况（本指标8分）
11.1履行建设项目内容变更审批程序(2分)
基建办
查看近5年内本单位已完工的建设项目在建设期间发生的各项变更确认
11.2及时编制竣工决算和交付使用资产(2分)
基建办
查看近5年内本单位已完工建设项目的竣工验收资料和决算编制审计资料确认
11.3建设项目超概算率(4分)
4.7建立合同管理制度(2分)
办公室
查看本单位已印发并执行的合同管理制度确认
4.8建立决策机制制度(2分)
办公室
查看本单位已印发并执行的决策机制制度确认
5.不相容岗位与职责分离控制情况（本指标6分）
5.1对不相容岗位与职责进行了有效设计(3分)
人事处
查看本单位已印发的岗位规章制度及岗位职责手册确认。
附件5
行政事业单位内部控制基础性评价指标任务分解表
类别
评价指标
评价要点（分值）
牵头部门
评分依据（详见附件4：填表说明）
单位
层面
（60分）
1.内部控制建设启动情况（本指标14分）
1.1成立内部控制领导小组，制定、1.2开展内部控制专题培训(3分)
办公室
5.2不相容岗位与职责得到有效的分离和实施(3分)
人事处
通过按类别随机抽查相关单据确认
6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况（本指标10分）
6.1建立内部控制管理信息系统，功能覆盖主要业务控制及流程(6分)
现教中心
通过查看系统功能说明书，实际操作系统，将系统功能与内部控制制度要求对比确认
6.2系统设置不相容岗位账户并体现其职权(4分)
基建办
查看建设项目投资概算、经批复的竣工决算报告等确认。
12.合同管理控制情况（本指标6分）
12.1加强合同订立及归口管理(3分)
基建办
查看相关制度、随机抽查合同审批记录、会议纪要等确认。
12.2加强对合同履行的控制(3分)
基建办
查看合同履行情况检查记录、合同验收文件、合同补充、变更或解除的监督审查记录等确认。
办公室
查看会议纪要或部署文件
2.2单位主要负责人主持制定内部控制工作方案，健全工作机制（2分）
办公室
查看会议纪要或内部控制工作方案的相关文件
2.3单位主要负责人主持开展内部控制工作分工及人员配备等工作（2分）
办公室
查看会议纪要或内部控制工作方案的相关文件
3.对权力运行的制约情况（本指标8分）
3.1权力运行机制的构建(4分)
监审处
查看会议纪要或相关文件
3.2对权力运行的监督(4分)
监审处
查看会议纪要、权力清单及相关制度确认
4.内部控制制度完备情况（本指标16分）
4.1建立预算管理制度(2分)
财务处
查看本单位已印发并执行的预算管理制度、有关报告及财政部门批复文件确认
4.2建立收入管理制度(2分)
财务处
查看本单位已印发并执行的收入管理制度确认
8.收支业务管理控制情况（本指标6分）
8.1收入实行归口管理和票据控制，做到应收尽收(2分)
财务处
查看本单位相关制度，查看财会部门核对合同的记录、票据台账确认
8.2支出事项实行归口管理和分类控制(2分)
财务处
查看支出管理制度、内部审批单、相关支出凭证确认
8.3举债事项实行集体决策，定期对账(2分)
财务处
10.资产管理控制情况（本指标6分）
10.1对资产定期核查盘点、跟踪管理(4分)
国资处
财务处
查看近1年内本单位的各类资产台账、会计账簿、盘点记录、各类投资决策审批文件、会议纪要等确认
10.2严格按照法定程序和权限配置、使用和处置资产(2分)
国资处
财务处
查看资产的配置批复情况、对外投资、出租出借、无偿调拨（划转）、对外捐赠、出售、出让、转让、置换、报废报损、货币性资产损失核销等文件
查看制度文件、会议纪要、对账单、债务合同等确定
9.政府采购业务管理控制情况（本指标7分）
9.1政府采购合规(4分)
国资处
查看一定期间的单位政府采购事项确认
9.2落实政府采购政策(2分)
国资处
查看一定期间的单位政府采购事项确认
9.3政府采购方式变更和采购进口产品报批(1分)
国资处
查看一定期间的单位政府采购事项确认
4.3建立支出管理制度(2分)
财务处
查看本单位已印发并执行的支出管理制度确认
4.4建立政府采购管理制度(2分)
国资处
查看本单位已印发并执行的政府采购管理制度确认
4.5建立资产管理制度(2分)
国资处
查看本单位已印发并执行的资产管理制度确认
4.6建立建设项目管理制度(2分)
基建办
查看本单位已印发并执行的建设项目管理制度确认
现教中心
通过查看系统功能说明书，实际操作系统，将系统用户账户设置情况与内部控制制度要求对比确认
业务
层面
（40分）
7.预算业务管理控制情况（本指标7分）
7.1对预算进行内部分解并审批下达(3分)
财务处
查看预算批复文件、部门职责、工作计划和预算批复内部下达文件确认
7.2预算执行差异率(4分)
财务处
通过查看经同级财政部门批复的单位预算额度及单位决算报表等确认