2016年下半年四川省基金从业资格：期货市场的交易制度考试题
2016年下半年山西省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试题
2016年下半年山西省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易2.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金3.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率4.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露5. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密6. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率7. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3B．6C．9D．128. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
四川省2016年下半年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试卷
四川省2016年下半年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会2、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用3、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理4、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF申购与赎回时一般以现金交付D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近5、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．256、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人7、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。
A．直销中心B．传真C．电话D．互联网8、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
四川省2016年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
四川省2016年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论2、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率3、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析4、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．505、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金6、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利7、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．58、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型9、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法10、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．111、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿12、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会13、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
四川省2016年证券从业《证券投资基金》：基金投资运作监督考试试卷
四川省2016年证券从业《证券投资基金》：基金投资运作监督考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列报告需要中国证监会核准的有__。
A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书2、美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可以买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券4、__就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A．VaR方法B．名义值法C．敏感性方法D．波动性方法5、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系6、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。
A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的7、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现__A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后8、下列不属于经常项目的是__。
A．贸易收支B．劳务收支C．单方面转移D．资本流动9、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。
A．证券公司是以资产管理人的身份出现的B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C．只为投资者提供证券的投资管理服务D．目的是实现证券市场的秩序化10、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。
A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示11、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。
A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费12、基金托管人一般由__聘请。
四川省2016年下半年基金从业资格：期权合约概念考试题
四川省2016年下半年基金从业资格：期权合约概念考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革2、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为4、下列描述不正确的是__。
A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务5、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．20D．256、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项7、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通8、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
四川省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题
四川省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．55、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系6、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同7、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．5010、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物11、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
四川省2016年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试试卷
四川省2016年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销2.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金3.基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司4.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．105. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权6. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证7. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统8. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
2016年四川省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷
2016年四川省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司2、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》3、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制4、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。
A．可以在2日提出撤销 B．可以在3日内提出撤销 C．在基金登记前可随时撤销 D．不得撤销5、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险6、基金交易费用的核算一般按__计提。
A．日B．月C．季D．年7、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构8、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算9、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
四川省2016年下半年基金从业资格：股票的类型考试试卷
四川省2016年下半年基金从业资格：股票的类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．252.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?3.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加4.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高5. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所6. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式7. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分8. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限9. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》11. 基金运作费用包括__。
四川省2016年基金从业资格：期货合约的概念考试试卷
四川省2016年基金从业资格：期货合约的概念考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金托管人一般由____聘请。
A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所2、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____A：网上认购和网下认购B：集体认购和个人认购C：公开认购和私人认购D：有偿认购和无偿认购3、目前我国的基金会计核算已经细化到__。
A．时B．日C．周D．月4、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.001元D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出5、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高6、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。
A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D．基金份额持有人是基金公司的出资人7、证券的基本功能不包括____A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能8、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记B．存管C．清算D．交收9、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金10、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的11、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
2016年四川省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题
2016年四川省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序2、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%5、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A．3B．5C．10D．206、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
四川省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的参与主体模拟试题
四川省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的参与主体模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换2、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。
A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险3、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
A．全面性原则B．客观性原则C．及时性原则D．投资人利益优先原则4、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%5、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费6、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格7、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁8、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章9、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用10、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制11、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
2016年下半年安徽省基金从业资格：期货市场的交易制度考试题
2016年下半年安徽省基金从业资格：期货市场的交易制度考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则2.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095B．9 950C．10 945D．10 9953.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金4.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．455. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度6. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因7. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值8. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统9. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
四川省基金从业资格：期货市场的交易制度考试题
四川省基金从业资格：期货市场的交易制度考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用2、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为4、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息5、基金面临的外部风险包括__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险6、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。
A：30B：50C：60D：707、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用8、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整9、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
2016年下半年四川省基金从业资格：期货合约的概念考试题
2016年下半年四川省基金从业资格：期货合约的概念考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算2、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易3、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的4、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》5、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合6、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统7、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
四川省2016年基金从业资格：期货合约的概念考试试卷
四川省2016年基金从业资格：期货合约的概念考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值2.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露3.下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金4.基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字5. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式6. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构7. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．108. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因9. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性10. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券11. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
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2016年下半年四川省基金从业资格：期货市场的交易制度考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。
A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日2、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露3、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察4、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回5、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率6、前台业务系统可分为__。
A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统7、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日8、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人9、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大10、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。
A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券11、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险12、道氏理论认为市场波动具有____A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势13、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度14、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%15、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》16、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益17、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是18、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为19、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A：1年B：6个月C：3个月D：2个月20、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系21、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管22、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部23、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上24、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性25、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。
A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型26、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用27、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施28、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度29、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日B．周C．月D．季30、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A．50%B．60%C．80%D．90%32、QDII基金面临的风险有__。
A．汇率风险B．流动性风险C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险33、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权34、采用____策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A：战略性资产配置B：恒定混合策略C：战术性资产配置D：投资组合保险策略35、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。
A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D．最近3年无重大违法违规记录36、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A：《基金法》B：《开放式证券投资基金试点办法》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》37、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%38、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性39、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位B．是全国证券、期货市场的主管部门C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管40、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__A．封闭式基金；0.02B．开放式基金；0.01C．开放式基金；0.02D．封闭式基金；0.0141、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%42、股票应载明的事项有__。
A．公司成立的日期B．公司名称C．股票的编号D．股票种类43、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A：股东B：董事C：监事D：高级管理人员44、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接45、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。
A．持续购买B．直接关系型C．间接关系型D．陌生关系型46、__不属于股票基金的分析指标。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率47、基金的费用不包括__。
A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用48、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____A：封闭式基金B：开放式基金C：偏股基金D：偏债基金49、债券的票面要素包括__。
A．票面价值B．到期期限C．票面利率D．发行者名称50、开放式基金的价格是以____为基础计算的。
A：基金份额净值B：市场供求关系C：市盈率D：购买股票多少51、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A．金额申购，金额赎回B．金额申购，份额赎回C．份额申购，金额赎回D．份额申购，份额赎回52、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。
A：完全预期理论B：集中偏好理论C：市场分割理论D：优先置产理论53、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。
A．投资形式B．负债形式C．融资形式D．资产形式54、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。