2011年证券从业资格考试证券投资基金试题

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2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题

2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金托管人和基金管理人2．在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金管理人和基金托管人3．（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段4．直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。

A．广告宣传B．电话营销C．直销人员上门服务D．公司网站5．一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。

A．海外及殖民地政府信托基金B．马萨诸塞投资信托基金C．马萨诸塞政府信托基金D．美国波士顿投资信托基金6．2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。

A．上证红利ETFB．上证180ETFC．上证50ETFD．上证200ETF7．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。

A．回归均衡原则B．全面性原则C．公正性原则D．客观性原则8．下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（）。

A．其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益B．目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险C．目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现D．获得超额投资收益9．下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。

A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性C．投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利D．行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足10．保本基金的安全垫等于（）。

2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案

2011年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。

A．共同投资、共享收益、共担风险的原则B．投资者享有股权性收益C．投资基金运用现代信托关系原则D．投资基金的资金有专门用途2．基金资产【 A 】以上投资于债券的为债券基金。

A．80%B．70%C．60%D．50%3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【 B】元。

A．100B．1000C．500D．100004．个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【 A 】个基金账户。

A．1B．2C．3D．45．根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A．基金存续期B．法律形式C．托管人D．投资理念6．场内申购、赎回ETF采用的方式是【 A 】。

A．份额申购、份额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、金额赎回7．依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。

A．2个月内B．4个月内C．6个月内D．8个月内8．开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于【B 】。

A．1亿元B．2亿元C．5亿元D．10亿元9．因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于【C 】。

A．禁止现金替代B．可以现金替代C．必须现金替代D．可能现金替代10．有效市场的最佳选择是【B 】。

A．积极型管理B．消极型管理C．恒定混合管理D．以上都不合适11．采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时【A 】。

A．提高β系数B．降低β系数C．保持β系数不变D．不确定12．证券投资基金是一种【B 】投资工具。

A．直接B．间接C．股权D．债权13．我国国内首只结构化基金是【A 】。

A．国投瑞银瑞福基金B．汇丰晋信2016基金C．兴业社会责任基金D．南方积极配置基金14．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托【B 】进行股票、债券分散化的组合投资。

2011年6月证券投资基金真题

2011年6月证券从业资格考试投资基金真题一、单项选择题1．基金的所有者是（）。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管者2．1879年，英国公布（），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。

A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《证券法》时代学习社区论坛D．《公司法》3．1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只（）。

A．公司型开放式基金B．封闭式基金C．股票型基金D．契约型基金4．目前世界证券投资基金的主流产品为（）。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．公募基金5．上海证券交易所于（）开业。

A．1990年12月B．1991年1月C．1990年1月D．1991年12月6．深圳证券交易所于（）开业。

A．1990年12月B．1991年1月C．1990年1月D．1991年12月7．我国第一只上市交易的投资基金为（）。

A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金8．以下不属于影响投资者决策的内在因素的是（）。

A．动机B．感觉C．人生阶段D．社会阶层9．以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是（）。

A．存续期限B．投资策略C．影响价格的因素D．收益与风险10．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金11．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金12．按（）的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

A．组织方式B．法律方式C．规模大小D．募集方式13．以下不属于债券基金投资风险的是（）。

A．利率风险B．汇率风险C．提前赎回风险D．通胀风险14．如果某债券基金的久期是5年，如果利率下降1%，该债券基金的净值约（）。

A．减少5%B．减少10%C．增加5%D．增加10%15．以下不是货币市场工具发行主体的是（）。

基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题2011年

基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题2011年(总分：20.00，做题时间：50分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：20.00)1.顾先生希望在第5年末取得20000元，则在年利率为2％，单利计息的方式下，顾先生现在应当存人银行( )元。

（分数：1.00）A.19801B.18004C.18182 √D.18114解析：[解析]2.陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为( )元。

（分数：1.00）A.13310 √B.13000C.13210D.13500解析：[解析]根据复利终值的计算公式，该投资人三年投资期满将获得的本利和为FV=PV*(1+i)?=10000*（1+10%）3=13310（元）。

3.假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4％，以后4年每年增加0．5％的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。

如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为( )美元(360天／年计)。

（分数：1.00）A.68．74B.49．99C.62．50 √D.74．99解析：[解析]假设采用单利计息方式，由题意可知，第三年存款的利率为5％，则第三年第一季度的收益为5000 * 5％/4＝62．5(美元)。

4.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

（分数：1.00）A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务√解析：[解析]普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。

5.当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将( )。

（分数：1.00）A.下降B.盘整C.上升√D.不变解析：[解析]债券的价格与利率呈反向变动关系：利率上升时，债券价格下降；利率下降时债券价格上升。

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

2011年11月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(单选题)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。

A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制【答案解析】：答案为D。

目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。

2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。

A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率【答案解析】：答案为D。

从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。

实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。

3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。

A．70%B．90%C．95%D．80%【答案解析】：答案为B。

上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的【】。

B．临时会员C．普通会员D．特别会员【答案解析】：答案为D。

在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。

5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。

A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所【答案解析】：答案为B。

中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。

6．在证券回购交易中，融入资金方做【】处理。

[职业资格类试卷]2011年9月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷.doc

[职业资格类试卷]2011年9月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为( )。

（A）1（B）-1（C）0（D）22 ( )认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

（A）预期理论（B）流动性偏好理论（C）市场分割理论（D）优先置产理论3 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是( )。

（A）办理基金备案手续（B）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（C）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资（D）编制中期和年度基金报告4 下列关于我国封闭式基金的说法，正确的是( )。

（A）我国封闭式基金的交收实行T+3交收（B）目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月（C）目前我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费（D）沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制5 基金会计核算中，承担复核责任的是( )。

（A）基金管理人（B）基金托管人（C）证券交易所（D）会计师事务所6 进行证券组合管理，最先需要确定的是( )。

（A）证券组合业绩的评估（B）证券投资政策（C）证券组合的构建（D）证券组合的调整7 证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是( )。

（A）中国证监会（B）持有人大会（C）主要发起人（D）基金管理公司8 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

（A）10（B）15（C）30（D）459 违背投资决策业务控制的是( )。

（A）投资指令未经审核即执行（B）基金经理直接向交易员下达投资指令（C）发生不正当关联交易损害基金持有人利益（D）投资决策的范围超过设定的风险权限额度10 如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为( )。

2011年《证券投资基金》第三章习题及答案

2011年证券从业资格《证券投资基金》第三章习题及答案第三章证券投资基金的功能与作用（一）单项选择题1．在社会经济活动中，融资就是（）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。

A：集资B：资源配置C：获取资金D：集资及资源配置[参考答案] D2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（）决定。

A：基金发起人B：基金持有人大会C：基金管理人D：基金持有人[参考答案] B3.理财的主要原则是由（）决定的。

A：投资者B：基金发起人C：基金管理人D：基金公司[参考答案] A4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（）进行市场寻价逐步展开。

A：申请表B：存单C：路演D：上网定价[参考答案] C5．在实行（）基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。

A：封闭式基金B：开放式基金C：混合基金D：货币市场基金[参考答案] A6．基金管理人运作基金资金属（）业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。

A：代客理财B：专家理财C：专业理财D：个人理财[参考答案] A7．在金融创新过程中，商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制，到20世纪90年代，（）在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位，展示出新的发展前景。

A：表内业务B：表外业务C：中间业务D：信用卡业务[参考答案] B8．在美国，商业银行可直接担任基金管理人，即在开放式基金条件下，由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。

这种方式在（）基金中较为常见。

A：货币市场B：资本市场C：债券基金D：混合基金[参考答案] A9．在货币体系中，通过（）业务活动，商业银行具人创造派生货币的能力。

A：中间B：信用卡C：存贷款D：银行通兑[参考答案] C10．证券投资基金通过集中社会方面（）资金并组合投资全证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题

2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

A．基金代销机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人2．持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。

A．综合式B．平衡式C．垂直式D．水平式3．投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+3B．T+1C．TD．T+24．公司型基金与契约型基金的区别是（）。

A．规模大小B．是否上市C．资金是否公募D．是否具有独立法人资格5．信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（）。

A．涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年B．敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密C．系统数据应当按月备份D．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案6．契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（）。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金持有人7．基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（），应归入基金财产。

A．25%B．30%C．20%D．10%8．开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（）内。

A．4个月B．3个月C．2个月D．1个月9．基金管理公司投资决策的一般程序是（）。

A．公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议C．基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告D．风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案10．基金资产估值需考虑的因素不包括（）。

2011年证券投资基金及答案理论考试试题及答案

1、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函2、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所3、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。

A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构4、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式5、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。

A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性6、下列属于证券市场法律制度的有（）。

A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表9、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物10、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。

2011年3月证券从业资格考试《证券投资基金》历年真题及答案解析(判断题)

三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，合计30分。

判断正确请填A，错误请填B)1．基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。

【】2．证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。

【】3．衡量基金经理择时能力的二次项法是由亨芮科桑和莫顿于1966年提出来的。

【】4．分组组合是可投资的、未经管理的，与基金具有相同风格的组合。

【】5．从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。

【】6．开放式基金放开申购、赎回后，应于每周披露一次基金份额净值和份额累计净值。

【】7．公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会报告，但是可以不向中国证监会报告。

【】8．我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，从而影响基金业的正常发展。

【】9．基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

【】10．持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。

【】11．简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量。

【】12．现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。

【】13．一般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。

【】14．在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。

【】15．当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。

【】16．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的。

【】17．基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。

【】18．基金信息披露大致可分为基金募集信息披露和运作信息披露【】19．为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上的独立董事签字同意，并由董事长签发。

2011年9月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年9月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为( )。

A．1B．-1C．0D．2正确答案：B解析：完全负相关得到的是一个无风险组合，得到一个稳定的收益率。

2．( )认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

A．预期理论B．流动性偏好理论C．市场分割理论D．优先置产理论正确答案：C解析：市场分割理论认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。

根据市场分割理论，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。

3．依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是( )。

A．办理基金备案手续B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资D．编制中期和年度基金报告正确答案：B解析：《证券投资基金法》第二十九条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；中国证监会规定的其他职责。

2011年证券投资基金及答案最新考试试题库(完整版)

1、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定.A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用2、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。

A．内幕交易B．操纵证券交易价格C．传播虚假信息D．证券欺诈3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）. A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户5、股东有权查阅、复制的内容是（）.A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表6、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。

A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名7、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立8、证券公司章程中的重要条款包括（)。

2011年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。

A．10％B．20％C．30％D．40％正确答案：B解析：2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％。

2．通常，股票分割往往会导致股价( )。

A．上涨B．下降C．不变D．急剧下降正确答案：A解析：股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。

股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，因此往往会刺激股价上涨。

3．指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A．成分股票B．基础指数C．受托人D．投资人正确答案：B解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。

基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

4．关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标正确答案：A解析：金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。

证券从业考试证券投资分析真题2011年11月份

证券从业考试证券投资分析真题2011年11月份(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(总题数：60，分数：30.00)1.（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。

（分数：0.50）A.交易型策略B.多一空组合策略√C.事件驱动型策略D.投资组合保险策略解析：【解析】答案为B。

多一空组合策略，也称为“成对交易策略”，通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。

2.以下说法中，正确的是（）。

（分数：0.50）A.行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B.个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C.基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D.对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一√解析：【解析】答案为D。

行为分析流派投资分析分为两个方向：即个体心理分析和群体心理分析。

其中，个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。

对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。

3.艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（）个小过程。

（分数：0.50）A.3B.5C.6D.8 √解析：【解析】答案为D。

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