基金个人投资者情况调查问卷(2017年度)

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私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

个人基金投资者投资情况调查问卷

个人基金投资者投资情况调查问卷个人基金投资者投资情况调查问卷情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题个人背景资料背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。

1.您的年龄是？（）a.30岁以下；b.30-40岁；c.40-50岁；d.50-60岁；e.60岁及以上2.您的性别是？（）a.男；b.女3.您的婚姻状况是? ( )a.未婚；b.已婚；c.已离异或丧偶4.您的教育程度是？（）a.小学及小学以下；b.中学；c.大学；d.研究生及以上5.您的职业状况是？（）a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）;b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员；d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）6.您的配偶的职业状况是？（）a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）；b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员；d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）；k.无配偶7.您对您未来收入的预期是？（）a.比较固定；b.稳定，并有一定的提高；c.将会有巨大的提高；d.收入不稳定，有一定的失业风险个人金融投资历史8.2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？（）a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元；d.1万元-3万元；e.3万元以上9.2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？（）a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元；d.1万元-3万元；d.3万元以上10.您个人拥有房产的情况？（）a.有房已还清房贷；b. 有房未还清房贷；c. 租房；d.住单位临时房；e.其他（请填写）11.您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？（）a.小于半年；b. 小于3年；c. 3-6年；d. 6年以上12.您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？(1)股票：（）a.无；b.小于10%；c. 10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(2)基金：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(3)债券（包括国债）：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(4)期货：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(5)其他（请填写）：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部13.您投资有风险的金融资产，包括公司债、股票、基金、认股权证和黄金期货等的总收益怎么样？（）a.亏了很多；b. 亏了一些；c. 盈亏不大；d. 赚了一些；e. 赚了很多14.您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多少年内变现？（）a.3个月内；b.3个月到1年；c.3年内；d.3-10年；e.完全是闲散资金，根本用不着基金投资历史15.您第一次购买基金时，是否了解什么是基金？（）a.完全不了解；b.有一定的了解；c.非常了解16.您第一次选择基金是什么原因？（）a.银行工作人员推荐；b.朋友推荐；c.无意中看到基金的广告；d.对基金很了解，自己严格的选择17.您最初购买基金时，您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（）a.专家理财，不会亏损；b.基本没有风险，即使有风险，亏损不大；c.有风险，有亏损的可能；d.不清楚18.您是通过何种方式进行基金投资？（）a.银行柜台；b.证券营业部；c.基金公司直销；d.网上交易19.您投资基金多长时间？（）a.刚刚开始不到半年；b.1年以内；c.1年以上至2年以内；d. 2年以上20.您投资基金的规模是？（）a.5万以下；b.5-10万；c.10-100万；d.100万以上；e.小额定期定投21.您投资基金的总收益怎么样？（）a.亏了很多；b. 亏了一些；c. 盈亏不大；d. 赚了一些；e. 赚了很多22.您投资基金最近（2008年）的收益怎么样？（）a.亏了很多；b. 亏了一些；c. 盈亏不大；d. 赚了一些；e. 赚了很多23.如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（）a.储蓄；b.债券；c.基金；d.股票；e.期货；f.其他（请填写）基金投资的策略24.您投资基金的目的是？（）a.希望长期持有，寻求财富增值；b.自己不会炒股，委托专家理财；c.作为家庭资产投资的一种配置；d.快进快出，希望短期内快速增值；e.其它（请填写）25.目前，您最想投资的基金品种是？（）a.偏股型基金（不含指数基金）；b.指数基金；c.保本基金；d.平衡型基金；e.偏债型基金（不含保本基金）；f.货币市场基金26.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？（）a.5%-10%;b.20%-30%;c.50%-100%;d.100%以上27.购买基金后，您通常会采取什么态度？（）a.放心的交给专家打理，注重长期收益；b.偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c.很紧张投资的盈亏，每天要查看基金净值、收益率及每日业绩排名；d.频繁的申购、赎回或转换，以短期套利28.您对目前投资基金最担心的是什么？（按重要程度排序）（）a.基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b.基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c.对市场不太看好，担心基金净值会进一步下降；d.其它（请填写）29.您对中外合资基金的看法是什么？（）a.跟中资基金完全一样；b．比中资基金好；c．比中资基金差；d．不知道还有中外合资基金基金的购买和赎回30.您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）（）a.基金以往的业绩；b.基金公司品牌；c.是否有明星基金经理；d.净值高低；e.分红纪录；f.短期排名；g.基金类型；h.购买是否方便；i.是否为新发基金；j.手续费高低；k.第三方专业评级机构对基金的评级;l.基金产品宣传31.在基金募集阶段，您认购一个基金时，您认为最吸引您的是：（）a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌很好；c.基金的投资策略很符合您的要求；d.大市处于大牛市；e.大市已经到了该触底反弹的时候；f.您一直只是申购现有基金，不认购新基金32.在您申购基金时，您认为最吸引您的是：（）a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌非常好；c．基金的投资策略很符合您的要求；d.大市非常好；e.大市已经到了该触底反弹的时候；f．您想要申购的基金的业绩非常好；g.您一直买新基金，不买老基金33.您在购买基金时，偏好基金名称中有如下的什么的词汇？（）a.“精选”；b.“成长”或“增长”；c.“稳健”;d.“大盘”或“小盘”；e.“价值”；f.“优势”；g.基金名字不重要，对我都一样。

私募基金投资者风险测评问卷参考模板 (个人版)

基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：年月日风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1.您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万 ~100万元C.100万 ~500万元D.00万~1000万元E.1000万元以上3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A.小于10%B.10%至25%C.25%至50%D.大于50%4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲戚朋友借款5.您的投资知识可描述为：A.有限：基本没有金融产品方面的知识B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6.您的投资经验可描述为：A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B.购买过债券、保险等理财产品C.参与过股票、基金等产品的交易D.参与过权证、期货、期权等产品的交易7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?A.没有经验B.少于2年C.2年至5年D.5年至10年E.10 年以上8.您计划的投资期限是多久?A.1年以下B.1年至3年C.3年至5年D.5年以上9.您打算重点投资于哪些种类的投资品种?A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、期权等金融衍生品D.其他产品或者服务10.以下哪项描述最符合您的投资态度?A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11.假设有两种投资：A.预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小B.预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损12.您会怎么支配您的投资：A.全部投资于收益较小且风险较小的AB.同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC.同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD.全部投资于收益较大且风险较大的13.您认为自己能承受的最大投资损失是多少?A.10%以内B.10%~30%C.30%~50%D.超过50%本人已如实填写，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

某基金投资者信心指数问卷调查

某基金投资者信心指数问卷调查标题：某基金投资者信心指数问卷调查引言：随着社会经济的不断发展，基金作为一种投资工具备受关注。

然而，投资是一项高风险的行为，投资者的信心对于市场的稳定运行至关重要。

本文将针对某基金的投资者信心进行调查，旨在探究投资者对该基金的信心水平，以及分析其信心指数。

一、背景调查请问您对以下问题的态度或看法，可以回答“是”或“否”：（1）您是否拥有投资基金的经验？（2）您是否对某基金有相关了解？（3）您是否持有某基金的份额？（4）您是否认为投资基金是一种风险较低的投资方式？（5）您是否相信基金管理公司能够稳定且良好地管理您的投资？二、信心指数调查请根据以下问题，从1（非常不同意）至5（非常同意）的五个等级中选择适合您的答案：（1）您对某基金的投资回报率满意吗？（2）您对某基金的风险控制能力有信心吗？（3）您对某基金的业绩表现满意吗？（4）您对某基金的声誉和信誉评价如何？（5）您对某基金的长期前景和发展有信心吗？三、了解度和满意度调查请根据以下问题，从1（非常不了解或不满意）至5（非常了解或非常满意）的五个等级中选择适合您的答案：（1）您对某基金的投资策略和运作机制了解程度如何？（2）您对某基金的透明度和信息披露满意吗？（3）您对某基金公司的服务态度和回应速度满意吗？（4）您对某基金相关的费用和手续了解程度如何？（5）您对某基金公司的管理团队和专业能力评价如何？四、风险和回报调查请根据以下问题，从1（非常不同意）至5（非常同意）的五个等级中选择适合您的答案：（1）您认为某基金的风险程度如何？（2）您预期某基金未来的投资回报率如何？（3）您认为某基金的风险收益比合理吗？（4）您对某基金的投资期限和流动性满意吗？（5）您对某基金的投资组合分散度和资产配置评价如何？五、意见反馈请您留下您对某基金或基金公司的意见和建议，我们非常重视您的反馈。

结语：通过对某基金投资者信心指数问卷调查，我们将能够更全面地了解投资者对该基金的信心水平和满意度，为基金公司提供改进和优化的方向。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版尊敬的投资者，我们是一家私募基金公司，感谢您考虑投资我们的基金。

为了更好地了解您的风险偏好和投资需求，我们制定了以下的风险调查问卷，请您耐心填写。

您的信息将被保密，并将用于更好地配置投资组合和制定合适的风险控制措施。

1. 个人基本情况1.1 姓名：1.2 年龄：1.3 职业：1.4 家庭年收入：1.5 投资经验：（选择一个）A. 没有投资经验B. 有少量投资经验（少于1年）C. 有一定投资经验（1-3年）D. 有较丰富的投资经验（3-5年）E. 投资经验超过5年2. 投资目标2.1 您的投资目标是什么？（选择一个或多个）A. 赚取高利润B. 投资风险低C. 投资风险适中D. 长期稳定收益2.2 您的投资目标是什么时候实现？（选择一个）A. 短期（1年以内）B. 中期（1-5年）C. 长期（5年以上）2.3 如果您的投资目标无法及时实现，您会怎么做？（选择一个或多个）A. 等待市场回升B. 适当降低目标收益C. 增加投资额度3. 投资资金来源3.1 您的投资资金主要来自于？（选择一个或多个）A. 个人存款B. 收入储蓄C. 红利/利息D. 利益分配E. 资产出售F. 其他（请注明）：3.2 您的投资资金占家庭净资产的比例是多少？（选择一个）A. 小于10%B. 10%-30%C. 30%-50%D. 大于50%4. 风险偏好和投资场景4.1 您的风险承受能力是多少？（选择一个）A. 非常低，不想承担任何投资风险B. 低，只能承担低风险的投资C. 中等，可以承担适度的风险D. 高，可以承担较高的投资风险E. 非常高，可以承担极高的投资风险4.2 以下哪种情况您更容易接受？（选择一个）A. 投资本金不变，预期收益高但有一定风险B. 投资本金可能有波动，但预期收益相对稳定4.3 您对于投资途径是否开放有何要求？（选择一个或多个）A. 全部开放B. 限制一定范围以内开放投资C. 不允许操作期货/期权4.4 您是否关注过网站和APP内的投资内容？（选择一个或多个）A. 关注并有投资B. 关注但未投资C. 未关注5. 投资行为5.1 您投资时的主要考量因素是什么？（选择一个或多个）A. 市场走势B. 投资历史表现C. 行业趋势D. 公司基本面E. 投资者流向F. 风险控制措施G. 其他（请注明）：5.2 您是否会主动研究新兴行业和新的投资产品？（选择一个）A. 经常研究，愿意尝试B. 会关注，但不会轻易尝试C. 计划不会尝试5.3 如果您的投资组合表现糟糕，您会采取什么措施？（选择一个或多个）A. 加仓B. 减仓C. 持仓不动D. 其他（请注明）：5.4 您被停牌时，你会？A. 卖出B. 买入C. 持有D. 其他（请注明）：补充说明：感谢您填写我们的风险调查问卷，我们将根据您的答案，定期做好风险监控和投资组合优化，为您提供更安全和卓越的投资服务。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)尊敬的投资者：为了更好地了解您对私募基金投资的态度和风险意识，我们特别撰写了此份调查问卷，希望您能够在花费约10分钟的时间完成并回答以下问题。

1. 您是否曾经在过去两年内投资过私募基金？A. 是B. 否2. 如果您曾经投资过私募基金，请回答以下问题：A. 您投资的私募基金类型是什么？B. 您的投资期限是多久？C. 这笔投资的收益情况如何？3. 您在考虑投资私募基金时，会优先考虑哪些因素？A. 投资回报率B. 投资策略C. 管理人员背景D. 风险控制措施4. 您认为私募基金相比于股票、基金等传统投资方式的优势是什么？A. 投资回报率更高B. 投资风险可控C. 投资策略更多样化D. 税收优惠5. 您认为私募基金的风险主要出现在哪些方面？A. 管理人员失误B. 投资策略失败C. 监管政策风险D. 市场波动风险6. 您对于私募基金的收益预期是怎样的？A. 保本即可B. 年化收益率5%以上C. 年化收益率10%以上D. 年化收益率20%以上7. 您认为个人投资者应该具备哪些条件才能投资私募基金？A. 充足的知识储备B. 充足的投资经验C. 充足的资金储备D. 较强的风险意识8. 您认为私募基金在未来的趋势如何？A. 发展前景广阔，是未来的主流投资方式B. 风险大于收益，会逐渐被淘汰C. 在特定领域和机会下具有投资价值D. 需要有更加严格的监管和规范9. 您还有其他想法或建议吗？非常感谢您的配合和参与，您的回答对于我们研究投资者的风险意识和投资需求非常有帮助。

如果您有任何投资方面的问题和需求，请随时联系我们，我们将竭诚为您服务。

私募基金投资者风险测评问卷(个人版)

私募基金投资者风险测评问卷（个人版）尊敬的投资者，欢迎参与本基金的投资者风险测评问卷。

这个问卷是为了帮助我们识别您的投资目标、投资偏好和风险承受能力。

请根据您的实际情况如实填写，我们将根据您的需求和风险承受能力为您推荐合适的基金产品。

第一部分：个人信息1.1 您的姓名：1.2 您的身份证号码：1.3 您的出生日期：1.4 您的婚姻状况：□已婚□未婚□离异□丧偶1.5 您的最高学历：□初中及以下□高中□大专□本科□研究生及以上1.6 您的职业：□退休人员□私营业主□企事业单位员工□自由职业者□学生□其他第二部分：投资信息2.1 您的投资经验□无经验□1年以下□1-3年□3-5年□5年以上2.2 您的投资目的□资产保值□稳健收益□高收益□其他2.3 您的投资期限□短期（1年以下）□中期（1-3年）□长期（3年以上）2.4 您的投资偏好□货币市场基金□债券型基金□股票型基金□混合型基金□其他2.5 您的投资资金□10万元以下□10-50万元□50-100万元□100万元以上第三部分：风险承受能力3.1 您的投资主要目的是什么？□保本□稳健收益□高收益3.2 在投资中，您的风险偏好是什么？□偏保守□平衡偏稳健□平衡偏积极□偏积极3.3 您对于投资亏损的承受能力是什么？□不能承受□可以承受一定幅度□可以承受较大幅度□可以承受很大幅度3.4 您的家庭月收入是多少（不含税）？□不到5000元□5000-1万元□1万元-2万元□2万元以上3.5 您是否了解基金产品？□完全不了解□稍有了解□比较了解□非常了解第四部分：投资风险评估4.1 以下各种情况，您会选择哪种投资？情况一：您愿意选择投资收益稳定，回报低风险小的产品情况二：您希望投资获得相对较高的收益，但风险也相较较高情况三：您希望投资获得很高的收益，但也意味着风险很大4.2 您投资当中最担心的风险是？□政策风险□金融市场风险□行业风险□信用风险□汇率风险□通货膨胀风险4.3 现在的经济情况下，您认为适合投资的产品是？□货币基金□债券型基金□股票型基金□基金混合型□短期理财产品第五部分：签名在您认真填写以上内容之后，请签字确认签名：_______________感谢您参与本基金投资者风险测评问卷。

基金个人投资者情况调查问卷

基金个人投资者情况调查问卷（年度）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1.您的年龄是（）、（含）岁；、（含）岁；、（含）岁；、岁及以上2.您的性别是（）、男；、女3.您的教育程度是（）、高中、中专及以下；、大专；、本科；、研究生及以上4.年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（）、万元以下；、万元万元；、万元万元；、万元万元；、万元以上5.您是否接受过与金融相关的教育（）. 我的本科专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）. 我的研究生及以上专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）. 我有经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）第二学位学历. 我选修过经济与金融等相关课程. 我自学过一些金融的教材和书籍. 没有，我完全没有接受过金融相关的教育. 其他6.您的投资年限为（）、年以内、年、年、年、年以上7.您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作（）、是、否8.您的金融知识水平（）、远高于同龄人的平均水平；、高于同龄人的平均水平；、大约处于同龄人的平均水平；、低于同龄人的平均水平；、远低于同龄人的平均水平9.您父母的金融知识水平（）、远高于同龄人的平均水平；、高于同龄人的平均水平；、大约处于同龄人的平均水平；、低于同龄人的平均水平；、远低于同龄人的平均水平二、金融资产及配置情况10.您的金融资产总规模是（）（金融资产包括第题中所有选项）、小于万；、万；、万；、万；、万万；、万以上11.您年新增的投资金额占家庭年收入的比重是（）（“投资金额”涵盖第题所涉及的各类投资）、（含）以下；、（含）；、（含）；、（含）；、以上；12.您的金融资产配置一般包括几类金融产品？（）（具体分类见第题）、类；、（含）类；、（含）类；、类以上13.您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择项，请按比例从大到小排序）选项一：比重：选项二：比重：选项三：比重：投向：、存款；、银行理财产品；、货币基金、非货币公募基金；、股票；、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品；、保险产品；、信托产品；、商品期货；、金融期货；、除以外的其他私募基金、其他（）比重：、（含）以下；、（含）；、（含）；、（含）；、大于14.您在选择投资品种时，最看重的是？（）（请按重要程度排序，最多选择项）a、收益率；、买卖的便利度；、风险程度；、投资期限；、相关的投资费用；、最低投资额度15.您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（）、重要，会很关注；、适中，有时会看一下；、微小，基本不在乎16.您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（）、很需要；、提供投资建议即可；、无所谓，可自行投资17.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（）、家；、家；、家；、家；、家及以上18.您投资基金以来，总体来说（）、亏损大于；、亏了一些，小于；、盈亏不大；、赚了一些，但小于；、赚了；、赚了超过三、投资行为及基金认知19.在考虑或进行家庭投资时，您本人愿意承担的风险如何？（）、高风险、高收益；、适中风险、稳健收益；、低风险、低收益；、不愿意承担任何投资风险20.在考虑或进行家庭投资时，您配偶愿意承担的风险如何？（）、高风险、高收益；、适中风险、稳健收益；、低风险、低收益；、不愿意承担任何投资风险；、我没有配偶21.您在购买金融产品时，是否考虑产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题？（）.是，购买时考虑了与自身风险偏好、投资经验、承受能力相匹配的问题.否，没有考虑22.投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？（）、（含）以下；、（含）；、（含）；、（含）；、以上；、不会出现焦虑23.您进行投资是为了（）（可多选，从重要到次要排序）、获得比银行存款更高的收益；、教育储备；、养老储备；、分散投资风险；、其他24.您在投资时是否设置止损止盈点并能够严格执行？（）、设置止损止盈点并能够严格执行；、设置止损止盈点但无法执行；、没有设置止损止盈点，看行情买卖25.您是如何做出投资决策的（）. 自己分析决定 . 朋友推介或跟着朋友投资 .根据网上和媒体的投资专家的推介 .接受专业投资顾问辅导 . 其他26.您是通过何种方式了解金融投资信息的？（）（可多选，按频率自大而小排序）、银行理财经理；、报纸杂志；、电视；、互联网；、亲友同事；、手机媒体；、证券期货投资顾问或分析师；、其他27.您主要采用何种交易方式？（）a、银行、券商等机构柜台；、个人电脑；、手机等移动终端设备；、其他28.您主要从什么平台买基金？（）、银行；、证券公司；、基金管理公司；、独立销售机构；、淘宝、百度等第三方电子商务平台29.互联网金融蓬勃发展,您通过互联网或移动终端购买金融产品吗？( )（可多选）、买，方便、用户体验好；、买，产品选择多、收益率高；、买，有各种优惠或奖励活动；、买，费用低；、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换；、没买过，担心个人资金和信息安全；、其他情况30.除了宝宝类货币市场基金，您是否还通过互联网购买其他基金产品？（）（最多选项，请按重要程度排序）、股票型基金（不含指数基金）；、指数基金；、保本基金（避险策略基金）；、平衡型基金；、债券型基金；、；、创新型基金；、不确定；、不购买其他产品31.您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（）、说不清楚；、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息32.您怎么看待基金（）、信赖基金，将继续以基金投资为主；、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势；、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；、不再相信基金投资33.您买基金前看招募说明书吗？（）、不读，看不懂；、不读，内容太多，不知道看什么；、有时候看，但不知道看什么内容；、在销售人员指导下看；、其他情况34.基金合同中您最关注的条款是（）、基金管理人及基金托管人的权利和义务；、基金持有人的权利和义务；、基金的交易方式及费用；、基金的信息披露；、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；、通常不怎么关注基金合同35.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（）、费率太高；、费率较高；、费率比较合理；、不了解相关费率36.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（）、固定费率；、浮动费率（根据基金收益而浮动）；、没有特别偏好37.您买基金时，主要考虑哪几个方面（）（最多选项，请按重要程度排序）、基金业绩；、基金公司名气；、公司是否有外资股东背景；、公司规模；、是不是新基金；、净值高低；、分红多不多；、明星基金经理；、基金的投资策略；、手续费高低；、基金评级；、他人推荐；、购买是否方便，是否及时赎回；、其他38.在您持有的基金中，是否大部分（以上）都是货币市场基金？a、是；、不是。

调查问卷基金管理公司个人投资者调查问卷修订稿

调查问卷基金管理公司个人投资者调查问卷集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]个人基金投资者投资情况调查问卷感谢您参与“填问卷赢积分”的活动，您所提供的资料仅供分析参考，我们将绝对保密。

请您协助完成并真实填写，活动截至时间为10月29日，您只需在活动时间内提交，前5000名工银瑞信投资人将一次性获得20000积分的奖励。

奖励积分将于10月31日前计入投资人积分账户。

客户可于11月1日起登录积分账户查询。

您的答案可直接填于问卷的空格内，填写完毕后发送邮件到（邮件主题请注明问卷调查）。

以下问题除特别指定外，均为单选题：（）1、您投资基金多长的时间？a、刚刚开始；b、1年以内；c、1年以上至2年以内；d、2 年以上（）2、您目前最多的金融资产是a、银行存款；b、股票；c、债券（含国债）；d、基金；e、其它（）3、您目前的基金投资金额占您所拥有金融资产的比重是a、0—10％；b、10％—30%；c、30％—50%；d、50%以上（）4、您基金投资的规模是a、5万以下；b、5-10万；c、10-100万；d、100万以上；e、小额定期定投（）5、您投资基金的目的是？a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老；b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财； c 听基金公司的宣传,有很高的收益； d、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值，我要买房买车；e、其它（）6、您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？a、专家理财,不会亏损；b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大； c 有风险，有亏损的可能； e、不清楚（）7、您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是（按重要程度排序）a、基金以往的业绩；b、基金公司品牌；c、基金经理以往表现；d、净值高低；e、分红纪录；f、手续费高低；g、基金类型；h、购买是否方便；i、是否为新发基金； j、基金产品宣传； k、其它（）8、2007年，您最想投资的基金品种是（按重要程度排序）a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金；g、新基金； h、老基金（）9、您持有基金的平均时间大概是？a、半年以内；b、半年到1年；c、1年以上；d、3年以上；e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金；f、视大盘而定（）10、2007年上半年，您投资基金的收益率为？a、 <30%；b、30—50%；c、50—100%；d、100%以上（）11、如果您现在购买基金，您的预期年收益率为a、至少30%；b、30－50%；c、50－100%；d、100%以上( )12、您一般选择什么时机购买基金a、股指大跌时；b、新基金认购期；c、基金分红或拆分；d、基金定投； e、看好大市，不分时机（）13、当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？a、视跌幅多少而定；b、坚持长线持有；c、赎回，不投资了；d、赎回，改为投资股票；e、继续持有，相信会止跌；f、在大势调整时增加投资； g、不好说，看情况（）14、您是通过何种方式进行基金投资？a、银行柜台；b、证券营业部；c、基金公司直销；d、网上交易（）15、购买基金后，您通常会采取什么态度a、放心的交给专家打理，注重长期收益；b、偶尔查看一下自己的帐户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧张投资的盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁的申购、赎回或转换,以短期套利； e、其他（）16、购买基金后，您是通过何种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况（按重要程度排序）a、基金公司客户服务电话；b、基金公司网站；c、对帐单；d、报纸； e、电视； f、销售人员介绍； g、其他（）17、以下哪些基金理财服务项目是您最希望获得的（按重要程度排序）a、定期的账户的信息和交易信息；b、不定期的和基金经理面对面的交流； c、所投资基金的定期分析； d、市场信息咨询； e、开放式基金普及知识和交易常识； f、提供理财服务； g、其他（）18、您对目前投资基金最担心的是什么（按重要程度排序）a、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩； c、市场点位太高，稍有波动导致基金巨额赎回； d、其它（）19、您认为影响2007年下半年行情最重要的因素是a、股指期货的推出；b、人民币升值；c、政策性宏观调控；d、市场扩容；e、通货膨胀（）20、如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种a、储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货；f、其他（）21、影响您第一次购买基金的人是？a、银行、证券公司营业部客户经理；b、家人和亲戚；c、朋友；d、网友；e、其他（）22、您第一次了解基金的途径是？a、基金公司理财讲座；b、电视电台相关节目；c、相关专业报纸杂志；d、网站相关频道；e、其他（）23、关于基金投资者教育活动，您是什么看法？a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余的事情；b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要的,要长期进行；c、没考虑（）24、您希望最通过何种方式获取基金投资知识、了解投资风险？a、投资者见面会；b、电视节目；c、报刊杂志；d、公司网站；e、宣传手册；f、销售人员介绍； g、其他下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密！（）1、您的年龄是？a、25岁以下；b、25－34岁；c、35－44岁；d、45－54岁；e、55岁及以上（）2、您的教育程度是？a、小学及小学以下；b、中学；c、大学； e、研究生及以上（）3、您的职业状况是？a、党政机关/社团/事业单位干部；b、专业技术人员；c、企业/公司管理人员； d、商业/服务业职工； e、制造业/生产性企业职工； f、企业/公司一般职员； g、私营业主； h、自由职业者； i、下岗/离退休人员； j、在校学生； k、其他（）4、2006年您的个人月均固定收入(证券收益除外)a、2千元以下；b、2－5千元；c、5千－1万元；d、1万元以上（）5、2006年您的家庭月均固定收入(证券收益除外)a、2千元以下；b、2－5千元；c、5千－1万元；d、1万元以上姓名：EMAIL:联系方式：（手机）（固定电话）身份证号：基金账号：。

基金投资者风险测评问卷(个人版)

附表2-1：《基金投资者风险测评问卷（个人版）》基金投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购/申购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1、基本信息（1）您的年龄介于（）A 36-45岁B 46-55岁C 25-35岁D 56-65岁E 65岁以上或25岁以下（2）您的学历（）A 硕士及以上B 本科C 中专或大专D 高中或初中E 小学及以上（3）您的主要收入来源是（）A 利息、股息、转让等金融性资产收入B 出租、出售房地产等非金融性资产收入C 生产经营所得D 工资、劳务报酬E 无固定收入（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

）2、财务状况（4）您的家庭可支配年收入（折合人民币）为？（）A 1000万元以上B 500-1000万元C 100-500万元D 50-100万元E 50万元以下（5）一般情况下，您的家庭月收入中，可用于投资（储蓄存款除外）的比例为？（）A 高于50%B 介于25%至50%C 介于10%至25%D 介于0%-10%E 0%（6）您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A 没有B 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务C 有，住房抵押贷款等长期定额债务D 有，亲戚朋友借款E 有，个人独资企业或个体工商户的债务3、投资知识（7）您的投资经验可描述为（）A 参与过PE、VC等股权产品的交易B 参与过权证、期货、期权等产品的交易C 参与过股票、基金等产品的交易D 购买过债券、保险等理财产品E 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（8）、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A 10年以上B 5至10年C 2至5年D 2年以下E 没有经验4、投资目标（9）对于投资期限，您一般有什么要求？（）A 不太在意投资期限，希望能有相匹配的长期收益B 5年以上C 3至5年D 1至3年E 1年以下（10）以下哪项描述最符合您的投资态度？A 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失B 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失C 尽管会担心投资价值的波动，但能够接受小幅度的投资亏损D 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动E 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报5、风险偏好（11）假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

基金投资者风险调查问卷(个人版)

投资者风险调查问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：金融产品投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，金融产品投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在金融产品认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的金融产品。

1、您的主要收入来源是：（）A 工资、劳务报酬B 生产经营所得C 利息、股息、转让等金融性资产收入D 出租、出售房地产等非金融性资产收入E 无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：（）A 50 万元以下B 50—100 万元C 100—500 万元D 500—1000 万元E 1000 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：（）A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（）A 没有B 有，住房抵押贷款等长期定额债务C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D 有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：（）A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：（）A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：（）A、没有经验B、少于2 年C、2 至5 年D、5 至10 年E、10 年以上8、您计划的投资期限是多久（）A、1 年以下B、1 至3 年C、3 至5 年D、5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：（）A 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C 期货、期权等金融衍生品D 其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度：（）A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

基金个人投资者情况调查问卷(2018度)

基金个人投资者情况调查问卷（2017年度）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1.您的年龄是（）a、16（含）-30岁；b、30（含）-45岁；c、45（含）-60岁；d、60岁及以上2.您的性别是（）a、男；b、女3.您的教育程度是（）a、高中、中专及以下；b、大专；c、本科；d、研究生及以上4.2017年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（）a、5万元以下；b、5万元-10万元；c、10万元-15万元；d、15万元-50万元；e、50万元以上5.您是否接受过与金融相关的教育（）a. 我的本科专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）b. 我的研究生及以上专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）c. 我有经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）第二学位学历d. 我选修过经济与金融等相关课程e. 我自学过一些金融的教材和书籍f. 没有，我完全没有接受过金融相关的教育g. 其他6.您的投资年限为（）a、1年以内b、1-3年c、3-5年d、5-10年e、10年以上7.您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作（）a、是b、否8.您的金融知识水平（）a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人的平均水平；d、低于同龄人的平均水平；e、远低于同龄人的平均水平9.您父母的金融知识水平（）a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人的平均水平；d、低于同龄人的平均水平；e、远低于同龄人的平均水平二、金融资产及配置情况10.您的金融资产总规模是（）（金融资产包括第13题中所有选项）a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万-300万；f、300万以上11.您2017年新增的投资金额占家庭年收入的比重是（）（“投资金额”涵盖第13题所涉及的各类投资）a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、70%以上；12.您的金融资产配置一般包括几类金融产品？（）（具体分类见第13题）a、1类；b、2-3（含）类；c、3-5（含）类；d、5类以上13.您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择3项，请按比例从大到小排序）选项一：比重：选项二：比重：选项三：比重：投向：a、存款；b、银行理财产品；c、货币基金d、非货币公募基金；e、股票；f、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品；g、保险产品；h、信托产品；i、商品期货；j、金融期货；k、除f以外的其他私募基金;l、其他（）比重：a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、大于70%14.您在选择投资品种时，最看重的是？（）（请按重要程度排序，最多选择3项）a、收益率；b、买卖的便利度；c、风险程度；d、投资期限；e、相关的投资费用；f、最低投资额度15.您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（）a、重要，会很关注；b、适中，有时会看一下；c、微小，基本不在乎16.您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（）a、很需要；b、提供投资建议即可；c、无所谓，可自行投资17.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（）a、1家；b、2家；c、3家；d、4家；e、5家及以上18.您投资基金以来，总体来说（）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%三、投资行为及基金认知19.在考虑或进行家庭投资时，您本人愿意承担的风险如何？（）a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意承担任何投资风险20.在考虑或进行家庭投资时，您配偶愿意承担的风险如何？（）a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意承担任何投资风险；e、我没有配偶21.您在购买金融产品时，是否考虑产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题？（）a.是，购买时考虑了与自身风险偏好、投资经验、承受能力相匹配的问题b.否，没有考虑22.投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？（）a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、70%以上；f、不会出现焦虑23.您进行投资是为了（）（可多选，从重要到次要排序）a、获得比银行存款更高的收益；b、教育储备；c、养老储备；d、分散投资风险；e、其他24.您在投资时是否设置止损/止盈点并能够严格执行？（）a、设置止损/止盈点并能够严格执行；b、设置止损/止盈点但无法执行；c、没有设置止损/止盈点，看行情买卖25.您是如何做出投资决策的（）a. 自己分析决定b. 朋友推介或跟着朋友投资c.根据网上和媒体的投资专家的推介d.接受专业投资顾问辅导e. 其他26.您是通过何种方式了解金融投资信息的？（）（可多选，按频率自大而小排序）a、银行理财经理；b、报纸杂志；c、电视；d、互联网；e、亲友同事；f、手机媒体；g、证券期货投资顾问或分析师；h、其他27.您主要采用何种交易方式？（）a、银行、券商等机构柜台；b、个人电脑；c、手机等移动终端设备；d、其他28.您主要从什么平台买基金？（）a、银行；b、证券公司；c、基金管理公司；d、独立销售机构；e、淘宝、百度等第三方电子商务平台29.互联网金融蓬勃发展,您通过互联网或移动终端购买金融产品吗？( )（可多选）a、买，方便、用户体验好；b、买，产品选择多、收益率高；c、买，有各种优惠或奖励活动；d、买，费用低；e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换；f、没买过，担心个人资金和信息安全；g、其他情况30.除了宝宝类货币市场基金，您是否还通过互联网购买其他基金产品？（）（最多选3项，请按重要程度排序）a、股票型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金（避险策略基金）；d、平衡型基金；e、债券型基金；f、QDII；g、创新型基金；h、不确定；i、不购买其他产品31.您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（）a、说不清楚；b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息32.您怎么看待基金（）a、信赖基金，将继续以基金投资为主；b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势；c、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；d、不再相信基金投资33.您买基金前看招募说明书吗？（）a、不读，看不懂；b、不读，内容太多，不知道看什么；c、有时候看，但不知道看什么内容；d、在销售人员指导下看；e、其他情况34.基金合同中您最关注的条款是（）a、基金管理人及基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权利和义务；c、基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；f、通常不怎么关注基金合同35.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（）a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率36.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（）a、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好37.您买基金时，主要考虑哪几个方面（）（最多选3项，请按重要程度排序）a、基金业绩；b、基金公司名气；c、公司是否有外资股东背景；d、公司规模；e、是不是新基金；f、净值高低；g、分红多不多；h、明星基金经理；i、基金的投资策略；j、手续费高低；k、基金评级；l、他人推荐；m、购买是否方便，是否及时赎回；n、其他38.在您持有的基金中，是否大部分（90%以上）都是货币市场基金？a、是；b、不是。

某公司个人基金投资者投资情况调查问卷(doc 5页)

某公司个人基金投资者投资情况调查问卷(doc 5页)个人基金投资者投资情况调查问卷感谢您参与“填问卷赢积分”的活动，您所提供的资料仅供分析参考，我们将绝对保密。

请您协助完成并真实填写，活动截至时间为10月29日，您只需在活动时间内提交，前5000名工银瑞信投资人将一次性获得20000积分的奖励。

奖励积分将于10月31日前计入投资人积分账户。

客户可于11月1日起登录积分账户查询。

您的答案可直接填于问卷的空格内，填写完毕后发送邮件到customerservice@（邮件主题请注明问卷调查）。

以下问题除特别指定外，均为单选题：（）1、您投资基金多长的时间？a、刚刚开始；b、1年以内；c、1年以上至2年以内；d、2 年以上（）2、您目前最多的金融资产是？a、银行存款；b、股票；c、债券（含国债）；d、基金；e、其它（）3、您目前的基金投资金额占您所拥有金融资产的比重是？a、0—10％；b、10％—30%；c、30％—50%；d、50%以上（）4、您基金投资的规模是？a、5万以下；b、5-10万；c、10-100万；d、100万以上；e、小额定期定投（）5、您投资基金的目的是？a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老；b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财；c 听基金公司的宣传,有很高的收益；d、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值，我要买房买车；e、其它（）6、您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？a、专家理财,不会亏损；b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大；c 有风险，有亏损的可能；e、不清楚（）7、您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（按重要程度排序）a、基金以往的业绩；b、基金公司品牌；c、基金经理以往表现；d、净值高低；e、分红纪录；f、手续费高低；g、基金类型；h、购买是否方便；i、是否为新发基金；j、基金产品宣传；k、其它（）8、2007年，您最想投资的基金品种是？（按重要程度排序）a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金；g、新基金；h、老基金（）9、您持有基金的平均时间大概是？a、半年以内；b、半年到1年；c、1年以上；d、3年以上；e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金；f、视大盘而定（）10、2007年上半年，您投资基金的收益率为？a、<30%；b、30—50%；c、50—100%；d、100%以上（）11、如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？a、至少30%；b、30－50%；c、50－100%；d、100%以上( )12、您一般选择什么时机购买基金？a、股指大跌时；b、新基金认购期；c、基金分红或拆分；d、基金定投；e、看好大市，不分时机（）13、当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？a、视跌幅多少而定；b、坚持长线持有；c、赎回，不投资了；d、赎回，改为投资股票；e、继续持有，相信会止跌；f、在大势调整时增加投资；g、不好说，看情况（）14、您是通过何种方式进行基金投资？a、银行柜台；b、证券营业部；c、基金公司直销；d、网上交易（）15、购买基金后，您通常会采取什么态度？a、放心的交给专家打理，注重长期收益；b、偶尔查看一下自己的帐户盈亏,觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏,每天都要查看基金净值或收益率；d、频繁的申购、赎回或转换,以短期套利；e、其他（）16、购买基金后，您是通过何种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况？（按重要程度排序）a、基金公司客户服务电话；b、基金公司网站；c、对帐单；d、报纸；e、电视；f、销售人员介绍；g、其他（）17、以下哪些基金理财服务项目是您最希望获得的？（按重要程度排序）a、定期的账户的信息和交易信息；b、不定期的和基金经理面对面的交流；c、所投资基金的定期分析；d、市场信息咨询；e、开放下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密！（）1、您的年龄是？a、25岁以下；b、25－34岁；c、35－44岁；d、45－54岁；e、55岁及以上（）2、您的教育程度是？a、小学及小学以下；b、中学；c、大学；e、研究生及以上（）3、您的职业状况是？a、党政机关/社团/事业单位干部；b、专业技术人员；c、企业/公司管理人员；d、商业/服务业职工；e、制造业/生产性企业职工；f、企业/公司一般职员；g、私营业主；h、自由职业者；i、下岗/离退休人员；j、在校学生；k、其他（）4、2006年您的个人月均固定收入(证券收益除外)？a、2千元以下；b、2－5千元；c、5千－1万元；d、1万元以上（）5、2006年您的家庭月均固定收入(证券收益除外)？a、2千元以下；b、2－5千元；c、5千－1万元；d、1万元以上姓名：EMAIL:联系方式：（手机）（固定电话）身份证号：基金账号：。

个人投资者2017年第二季度调查报告(篇二)

个人投资者2017年第二季度调查报告XX年一季度，a股延续牛市行情，中小市值题材股行情也相当活跃。

上证综指上涨了15.87%，创业板也不断刷新历史高点，累计上涨58.67%。

上海证券报XX年第二季度个人投资者调查报告显示，一季度个人投资者盈利情况进一步提升，实现盈利的个人投资者逾八成。

在持续两个季度实现大面积盈利后，投资者信心进一步提振。

证券资产在个人金融资产中占比继续提高，过半数投资者表示将继续增加股市的资金投入。

调查也显示，目前卖房炒股的现象尚不多见，投资者的增资主要来自于银行存款搬家。

一季度互联网+等各类题材股涨势凌厉，令人印象深刻。

但在创业板指快速拉高后，投资者已在季度末逐步减仓，并转移仓位至蓝筹股。

着眼于第二季度，大多数投资者相信题材股行情仍会延续。

不过，多数投资者认为，牛市中不同个股机会均等，不存在风格转换问题。

融资融券余额在一季度末已逼近1.5万亿规模。

本期调查发现，由于行情持续向好，个人投资者风险偏好升高，用足两融授信额度的投资者比例较前次调查翻倍，多数投资表示愿意继续提升杠杆水平。

牛市持续赚钱效应提升进场意愿1、八成投资者实现盈利上证综指在今年第一季度震荡上行，累计涨幅达15.87%，季度涨幅较前一季度减少一半，券商等前期龙头有所回调，题材股集中的创业板及中小板则牛气冲天。

其中，一季度中小板指数上涨46.6%，创业板指数上涨了58.67%，创下有史以来的最大季度涨幅。

整体来看，个人投资者在以中小市值为主导的牛市行情中更加如鱼得水。

第一季度实现盈利的投资者比例达到81%，较上个季度的71.8%增加近10个百分点。

其中，盈利10%以内的投资者比重为45.3%，盈利介于10%至30%之间的投资者比重为23.1%，盈利超过30%以上的投资者比重为12.7%，仅有9%的投资者表示在一季度出现亏损。

比较一季度金融股与创业板对投资者盈利的贡献，持有金融股的投资者中盈利10%以内的占比为53%，盈利介于10%至30%之间的占比为9.8%，盈利30%以上的占比为7.4%，另有10.4%的投资者亏损。

基金投资者风险测评问卷

基金投资者风险测评问卷在投资基金的旅程中，了解自己的风险承受能力是至关重要的一步。

这就好比在选择旅行路线之前，先清楚自己能承受多大的颠簸和挑战。

而基金投资者风险测评问卷，就是帮助您认清自己的投资“体质”，为您找到最适合的投资道路的重要工具。

首先，让我们来聊聊为什么要进行风险测评。

想象一下，您把辛苦积攒的资金投入到一个基金中，结果市场波动让您夜不能寐，甚至影响到了您的日常生活。

这就是因为您选择的投资与您的风险承受能力不匹配。

风险测评就像是一个指南针，能指引您在投资的海洋中找到适合自己的港湾，避免不必要的风浪冲击。

那么，这份问卷通常会包含哪些方面的问题呢？第一个方面，是关于您的财务状况。

它会询问您的收入来源、稳定性以及资产负债情况。

比如，您是有稳定的高薪工作，还是收入波动较大？您是否有大量的债务，如房贷、车贷等？这些因素都会影响您在面对投资损失时的承受能力。

接下来，是您的投资经验。

您是投资新手，还是已经在市场中摸爬滚打多年？您是否曾经投资过股票、基金、债券等各类金融产品？过往的投资经历能反映出您对市场风险的适应程度。

然后，还有您的投资目标。

您是希望短期内获得高回报，哪怕承担较大风险？还是更倾向于稳健增长，长期保值？不同的投资目标对应的风险偏好也大不相同。

再就是您的年龄和家庭状况。

年轻人通常有更多的时间来弥补投资损失，风险承受能力可能相对较高；而对于已经退休或者有家庭负担的人来说，稳健可能是首要考虑因素。

此外，心理因素也不容忽视。

当您看到投资账户出现亏损时，您会感到焦虑、恐慌，还是能够冷静对待？您对不确定性的容忍程度，直接影响着您在投资中的决策和心态。

在回答这些问题时，请务必保持诚实和客观。

不要因为觉得某个答案看起来更“正确”或者更“有利”而选择它。

只有真实反映您的情况，这份问卷才能发挥其最大的作用，为您提供准确的风险评估。

举个例子，如果您为了追求高风险高回报而故意夸大自己的风险承受能力，选择了不适合的基金产品。

个人投资调查问卷模板范文

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解个人投资行为和市场趋势，我们特此开展本次问卷调查。

您的宝贵意见将有助于我们提供更精准的投资建议和服务。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 企事业单位员工- 自由职业者- 企业主- 公务员/事业单位员工- 学生- 其他4. 您的月均收入范围：- 5000元以下- 5000-10000元- 10000-20000元- 20000-50000元- 50000元以上二、投资认知与习惯5. 您是否进行过投资？- 是- 否6. 您的主要投资渠道是：- 股票- 基金- 房地产- 债券- P2P/P2B平台- 其他（请注明：_________）7. 您选择投资渠道的主要依据是： - 收益率- 风险程度- 流动性- 投资门槛- 其他（请注明：_________）8. 您平均每周投资时间：- 不投资- 1小时以内- 1-3小时- 3-5小时- 5小时以上9. 您认为投资最重要的因素是：- 收益性- 安全性- 流动性- 稳定性- 其他（请注明：_________）三、投资风险与偏好10. 您能承受的最大投资损失是： - 无损失- 10%以内- 10%-30%- 30%-50%- 50%以上11. 您对以下风险因素的敏感程度： - 市场波动- 政策风险- 经济环境- 投资者心理- 其他（请注明：_________）12. 您认为以下哪种投资方式风险最高？- 股票- 基金- 房地产- 债券- P2P/P2B平台- 其他（请注明：_________）四、投资预期与反馈13. 您对未来投资市场的总体预期是：- 乐观- 悲观- 稳定14. 您认为以下哪项投资策略最适合自己的投资目标？ - 分散投资- 高风险高收益- 低风险低收益- 跟随市场热点- 长期持有- 其他（请注明：_________）15. 您对我们提供的投资建议和服务满意吗？- 非常满意- 满意- 一般- 不满意- 非常不满意16. 您对投资领域有哪些疑问或建议？- （请在此处填写您的疑问或建议）感谢您参与本次问卷调查！祝您投资顺利，生活愉快！【问卷结束】。

基金投资行为调查问卷模板

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解我国公募基金投资者的投资行为、风险偏好和心理预期，中国证券投资基金业协会在中国证监会的指导下，特开展此次全国公募基金投资者调查。

您的宝贵意见将有助于我们更好地服务投资者，提升基金市场服务水平。

请您在百忙之中抽出时间，认真填写以下问卷。

本问卷采用匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）企业员工（2）公务员/事业单位（3）自由职业者（4）学生（5）其他4. 您的教育程度：（1）初中及以下（2）高中/中专（3）大专（4）本科（5）硕士及以上二、投资行为5. 您是否有基金投资经验？（1）是（2）否6. 您开始投资基金的时间：（1）1年以内（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上7. 您通常投资哪种类型的基金？（1）货币市场基金（2）债券基金（3）混合型基金（4）股票型基金（5）指数基金（6）其他8. 您在基金投资中，每月投入的资金占比大约是多少？（1）10%以下（2）10%-30%（3）30%-50%（4）50%以上9. 您在选择基金时，主要考虑哪些因素？（1）基金业绩（2）基金经理（3）基金规模（4）基金类型（5）费用（6）其他10. 您通常在哪些渠道获取基金投资信息？（1）互联网（2）电视、广播（3）报纸、杂志（4）朋友、同事推荐（5）其他三、风险偏好与心理预期11. 您的风险承受能力：（1）保守型（2）稳健型（3）平衡型（4）进取型（5）激进型12. 您对基金投资的心理预期：（1）短期收益（2）长期增值（3）稳健收益（4）保值增值（5）其他13. 您认为基金投资的主要风险有哪些？（1）市场风险（2）流动性风险（3）信用风险（4）操作风险（5）其他14. 您是否了解基金的风险性质？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）不了解15. 您认为基金投资需要谨慎吗？（1）非常需要（2）比较需要（3）一般需要（4）不太需要（5）不需要感谢您参与本次调查！您的意见对我们非常重要。