2013年关于证券从业资格考试时间安排一点通
2013年第四次证券从业资格考试成绩查询时间
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_________________________________________________________________ 2013年度全国第四次证券从业资格考试成绩查询时间
2013年第四次证券从业资格考试成绩查询时间为考试结束日起7个工作日内，考生可登录报名窗口(/sgzj05reg/Candidate/C_SignIn.aspx)，登录后进入“成绩查询”页面查询成绩。
考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书在协会网站考试成绩查询窗口下载)，成绩查询的唯一网址为协会官方网站()，考试成绩长年有效。
参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
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2013年证券从业资格考试大纲_证券发行与承销.
2013年证券从业资格考试大纲证券发行与承销根据中国证券业协会公告,2013年第一次、第二次证券从业资格考试以及第一、二、三、四次从业资格预约式考试大纲及教材将继续延用2012年版证券从业资格考试大纲及教材。
(请参考报考详情目的与要求本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。
通过本部分的学习,要求掌握上述内容以及相应的法规政策。
第一章证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的含义。
了解国外投资银行业的历史发展。
掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
了解国债的承销业务资格、申报材料。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。
熟悉承销业务的风险控制。
了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管。
熟悉核准制的特点。
掌握证券发行上市保荐制度的内容,以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。
了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
第二章股份有限公司概述熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。
了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。
熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。
掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。
掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。
熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。
了解公司债券的含义和特点。
熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。
证券从业考试
证券从业考试介绍第一次报名时间：1月5日-19日第一次考试时间: 3月24、25日第二次报名时间：4月11日-26日第二次考试时间：6月16、17日第三次报名时间：8月1日-16日第三次考试时间：9月22、23日第四次报名时间：10月10日-25日第四次考试时间：12月1、2日2012年3月、6月全国从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分多选题共40小题，每题1分，共40分判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）试卷总分100分考试时间为120分钟。
合计160道题，总计100分，60分及格。
考试成绩合格可取的成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，取得证券从业资格；通过基础科目及证劵投资基金可获得证劵基金销售资格；通过基础科目及证券发行与承销获得证券经济业务资格；通过和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
2申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（1）执业证书申请表；（2）身份证复印件；（3）学历证明复印件；（4）协会规定的其他材料。
3执业证书的申请程序是：（1）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（2）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（3）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
4对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
2013年八月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型3、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币9、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行10、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商11、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2013、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型14、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长15、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
精品2013年中国人身保险从业资格考试时间安排表
2013年中国人身保险从业资格考试时间安排表2013年中国人身保险从业资格考试时间安排表2013年中国人身保险从业资格考试时间安排本年度项目资格考试各课程考试时间如下：中国寿险管理师代码课程名称春季考试日期秋季考试日期考试时间A1《风险管理与人身保险》4月13日上午10月12日上午09：30—11：00A2《保险从业人员职业道德》4月13日下午10月12日下午13：30—15：00A3《人身保险产品》4月13日下午10月12日下午16：00—17：30 A4《人身保险合同》4月14日上午10月13日上午09：30—11：00 A10《人身保险监管》4月14日下午10月13日下午13：30—15：00代码课程名称春季考试日期秋季考试日期考试时间A5《寿险公司经营与管理》4月20日上午10月19日上午09：30—11：00A6《人身保险市场与营销》4月20日下午10月19日下午13：30—15：00A8《寿险公司资产管理》4月20日下午10月19日下午16：00—17：30A7a《人身保险会计与财务（上）·会计版》4月21日上午10月20日上午09：30—11：00A7b《人身保险会计与财务（下）·财务版》4月21日下午10月20日下午13：30—15：00A9《寿险公司人力资源管理》4月21日下午10月20日下午16：00—17：30中国寿险理财规划师代码课程名称春季考试日期秋季考试日期考试时间A2《保险从业人员职业道德》4月13日下午10月12日下午13：30—15：00A3《人身保险产品》4月13日下午10月12日下午16：00—17：30A8《寿险公司资产管理》4月20日下午10月19日下午16：00—17：30代码课程名称春季考试日期秋季考试日期考试时间G《团体保险》4月14日下午10月13日下午16：00—17：30P1《养老保险原理及经营运作》4月27日上午10月26日上午09：30—11：00P2《养老保险外部环境及政策》4月27日下午10月26日下午13：30—15：00P3《企业年金理论与实务》4月27日下午10月26日下午16：00－17：30H1《健康保险原理及经营运作》4月28日上午10月27日上午09：30—11：00H2《健康保险外部环境及政策》4月28日下午10月27日下午13：30—15：00中国员工福利规划师中级资格代码课程名称春季考试日期秋季考试日期考试时间A2《保险从业人员职业道德》4月13日下午10月12日下午13：30—15：00EB1《员工福利计划:原理、设计与管理》4月14日上午10月13日上午09：30—11：00EB2《员工福利计划:政策与外部环境》4月14日下午10月13日下午13：30—15：00G《团体保险》4月14日下午10月13日下午16：00—17：30根据各资格对应的考试课程，我们提醒广大考生注意以下几点：（一）公共课程：A2《保险从业人员职业道德》为三个资格都必须通过的公共课程，在通过成绩有效期间内，不必重复考试；（二）交叉课程：各资格之间有交叉的课程，如中国寿险管理师与中国寿险规划师（新型寿险产品方向）交叉的A3《人身保险产品》及A8《寿险公司资产管理》，中国寿险规划师（新型寿险产品方向）及中国员工福利规划师资格交叉的G《团体保险》；交叉课程也是在通过成绩有效期间内，只需通过一次即可，不必重复考试；（三）考时重叠课程：本年度考试的 A4《人身保险合同》和EB1《员工福利计划:原理、设计与管理》、A10《人身保险监管》和EB2《员工福利计划:政策与外部环境》考试时间重叠，请考生注意不要报考两门在同一时间考试的课程。
2013年度中国证监会会计类考试大纲(全)
2013年度中国证监会会计类考试大纲(全)2013年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲（会计类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。
会计类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题（二）专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。
考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
参加会计类专业科目考试的考生可携带不具有文字储存及显示、录放功能的计算器。
四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？A：100万元B：200万元C：300万元D：400万元答案：（B）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？A：该企业所有者权益总额是100万元B：该企业所有者权益总额是200万元C：该企业所有者权益总额是300万元D：该企业所有者权益总额是400万元（1）存货的初始计量及发出存货成本结转（2）存货的期末计量4、长期股权投资（1）长期股权投资的初始计量（2）长期股权投资的后续计量（3）长期股权投资核算方法的转换及处置5、固定资产（1）固定资产的初始及后续计量（2）持有待售固定资产及固定资产处置6、无形资产（1）无形资产的确认及初始、后续计量（2）无形资产处置7、投资性房地产（1）投资性房地产范围、初始及后续计量（2）投资性房地产的转换及处置8、资产减值资产减值损失的确认和计量9、负债（1）流动负债的确认和计量（2）非流动负债的确认和计量10、所有者权益所有者权益的分类及会计处理11、收入、费用和利润（1）销售商品、提供劳务的收入确认原则及其具体运用（2）费用确认、利润的会计处理12、财务报告（1）财务报告构成及列报要求（2）合并报表范围确定及合并报表编制（3）资产负债表日后事项13、特定交易事项的会计处理（1）或有事项的确认、计量及披露（2）非货币性资产交换认定及其确认和计量（3）债务重组的界定及不同重组方式的处理（4）政府补助的分类及其会计处理（5）借款费用的确认和计量（6）股份支付的确认和计量（7）所得税的会计处理（8）外币折算（9）租赁的分类及其会计处理（10）会计政策变更与会计估计变更的区分及其处理（11）企业合并的类型划分及会计处理（12）购买及出售子公司少数股权处理（二）审计基础知识1、审计基础知识（1）基本准则（2）注册会计师法律责任3.注册会计师执业准则和职业道德规范2、审计程序、技术和方法（1）审计准则1101号-注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求（2）审计准则1121号-对财务报表审计实施的质量控制（3）审计准则1131号-审计工作底稿（4）审计准则1141号-财务报表审计中与舞弊相关的责任（5）审计准则1201号-计划审计工作（6）审计准则1211号-通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险（7）审计准则1231号-针对评估的重大错报风险采取的应对措施（8）审计准则1251号-评价审计过程中识别出的错报（9）审计准则1301号-审计证据（10）审计准则1312号-函证（11）审计准则1323号-关联方（12）审计准则1501号-对财务报表形成审计意见和出具审计报告（13）审计准则5101号-会计师事务所对执行财务报表审计和审阅、其他鉴证和相关服务业务实施的质量控制（三）财务信息披露规范1、非经营性损益的定义、内容及披露要求2、净资产收益率的计算3、每股收益的计算和列报（四）证券基础知识1、证券及证券市场概述掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。
2013年证券从业资格证考试科目考资料
1、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性2、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理3、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。
A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示4、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务5、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价6、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长B．总经理C．经理D．主任7、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则8、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式9、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。
中国证券从业资格证书考试时间
中国证券从业资格证书考试时间
中国证券从业资格证书考试时间根据考试形式和地区不同而有所差异。
一般来说，证券考试主要有两种形式，一是统考，时间为每年的6月和11月；二是专场考试，时间为每年的3月、6月、9月和11月。
具体的考试时间安排可能会因考试机构、地区或考试级别的不同而有所差异。
以2024年为例，证券从业资格证考试一年6次，时间如下：3月2日至3日、4月27日、6月1日至2日、7月6日至7日、8月31日至9月1日和11月30日至12月1日。
建议考生关注中国证券业协会的官方网站，以获取最新的考试信息和时间安排。
同时，也可以提前了解考试大纲和要求，做好备考准备。
2013年证券从业资格考试科目
财经网络教育领导品牌
_________________________________________________________________ 2013年证券从业资格考试科目包括哪些
从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。
基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
基础科目为证券市场基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。
专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
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中国证券业协会2012年考试计划
序号
考试名称
报名时间
考试时间
考试地点
1
CIIA3月考试
2012年1月7日至19日
2012年3月10日
北京、上海、深圳
2
第一次全国证券从业人员资格考试
2012年1月5日至19日
2012年3月24日、25日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
6
第四次全国证券从业人员资格考试
2012年10月10日至25日
2012年12月1日、2日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
3
第二次全国证券从业人员资格考试
2012年4月11日至26日
2012年6月16日、17日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
4
CIIA9月考试
2012年6月12日至26日
2012年9月15日
北京、上海、深圳
5
第三次全国证券从业012年9月22、23日
中国期货业协会公告2013年考试第1号－－关于2013年期货从业人员资格考试公告
中国期货业协会公告2013年考试第1号－－关于2013年期货从业人员资格考试公告文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】•【文号】中国期货业协会公告2013年考试第1号•【施行日期】•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会公告（2013年考试第1号）关于2013年期货从业人员资格考试公告中国期货业协会决定在2013年举行五次期货从业人员资格考试和两次“期货投资分析”考试。
现将有关事项公告如下：一、考试的组织领导中国期货业协会负责组织资格考试工作。
二、报考条件（一）报名参加期货从业资格考试的人员，应当符合下列条件：1.年满 18 周岁；2.具有完全民事行为能力；3.具有高中以上文化程度；4.中国证监会规定的其他条件。
（二）报名参加“期货投资分析”考试的人员，应当符合下列条件：1.年满18周岁；2.具有完全民事行为能力；3.已取得期货从业人员资格考试合格证；4.具有大学本科及以上学历或同等学历；5.中国证监会规定的其他条件。
三、考试科目期货从业人员资格考试科目为两科：期货基础知识、期货法律法规。
上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。
每科目考试时间均为100分钟。
四、考试时间五、考试地点35个考试城市包括：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。
考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。
六、考试方式考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
七、报名方式报名采取网上报名方式。
请考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站“期货从业人员资格考试报名通道”，按照要求报名。
报名费单科70元（不包含教材费）。
具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。
中国期货业协会公告2013年考试第4号－－关于2013年度期货从业人员资格考试公告
中国期货业协会公告2013年考试第4号－－关于2013年度期货从业人员资格考试公告
文章属性
•【制定机关】中国期货业协会
•【公布日期】2013.05.20
•【文号】中国期货业协会公告2013年考试第4号
•【施行日期】2013.05.20
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国期货业协会公告
（2013年考试第4号）
关于2013年度期货从业人员资格考试公告
按照《中国期货业协会关于2013年期货从业人员资格考试公告（2013年考试第1号）》安排，中国期货业协会将于7月6日在全国35个城市举办2013年度第三次期货从业人员资格考试。
考生可于5月27日登录中国期货业协会网站“2013年7月期货从业资格考试报名通道”进行报名，报名截止时间为6月9日；于7月1日至5日登陆协会网站“准考证打印通道”打印准考证。
考试成绩将于考试结束日起7个工作日内在协会网站发布。
特此公告。
中国期货业协会
二○一三年五月二十日。
2013年关于证券从业资格考试时间安
1、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。
A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。
A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度3、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。
A．董事会秘书B．经理C．职工代表D．独立董事4、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。
A．成交量与成交价B．开盘价与收盘价C．持仓量与持有期D．最高价与最低价5、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。
A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立7、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。
A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者8、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事B．高级管理人员C．控股股东D．基层员工9、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A．准确B．完整C．及时D．真实10、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
中国证券从业协会：证券业从业人员资违纪人员处理的公告
关于对证券业从业人员资格考试违纪人员处理的公告(2013第4号)
为严肃考场纪律，维护证券业从业人员资格考试(以下简称“资格考试”)的公平、公正环境，现对2013年6月资格考试违纪人员处理结果公告如下：
一、依据《证券业从业人员考试办法(试行)》的有关规定，取消38名违纪人员当场考试成绩，并给予禁考一至两年的处理，相关违纪情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。
二、依据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，对“考试中使用通讯电子设备”的4名严重违纪从业人员给予注销执业证书，三年内不受理其执业证书申请的处理。
特此公告。
为服务考生，减少补订考试用书传递环节，考生可登录中国证券从业资格考试网在线订购2013年证券从业资格考试教材及考试用书。
为帮助应考人员提高业务水平，增强应试能力，使考生在自学的基础上能较好地掌握2013年证券从业资格考试用书的内容，可参加中国证券从业资格考试网组织的2013年证券从业资格考试培训。
中国证券业协会
2013年7月3日。
每年的证券考试报名和考试时间安排
每年的证券考试报名和考试时间安排
一、报名：4月12日——4月27日
考试：6月11日—12日
二、报名：6月28日——7月14日
考试：9月24日—25日
三、报名：10月10日——10月20日
考试：11月26—27日
网上报名地址：/newcn/home/
证券考试有五本书，只要考两本就可以拿证券从业资格证，其中证券基础是必考的，其余四本书人选一本就可以了，一般大家都会选择考交易，因为比较简单。
但是如果想朝这方面进一步发展的话也可以考完两本书之后再考另外几本书，建议大家报考基金，因为这个以后到证券交易所工作会比较实用。
考完三本就可以评一级证券师。
其他相关信息可以到上面那个网站去了解。
PS：1、会计从业资格证每年只有一次考试，9月份报名，来年4月份考试，如果有时间，建议你们可以考虑考一下这个证，因为对以后找工作比较有帮助。
2、BEC（商务英语）每年有两次考试，到网上报名，湖大交报名费。
证券从业资格考试统一考试
证券从业资格考试统一考试
证券从业资格考试统一考试是指由中国证券业协会组织的全国性证券从业人员考试。
该考试是为了规范证券市场，提高从业人员的素质和水平，保护投资者的利益而设置的。
证券从业资格考试统一考试分为基础知识、职业道德和业务知识三个科目，考试内容囊括了证券市场的基本理论和操作技能，考试难度较大，通过率较低。
证券从业资格考试统一考试的开展对于证券市场的健康发展具有重要意义。
通过考试的证券从业人员必须遵守职业道德准则，执行相关法律法规，维护证券市场的正常秩序和公平交易。
证券从业资格考试一年可以考四次，考试时间分别为3月、5月、9月、11月，已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
希望以上信息对您有帮助，如果还有其他问题，欢迎随时向我提问。
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1、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
2、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
3、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
4、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
5、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为
B．不直接从事经营管理
C．配合证券监管机构调查且有立功表现
D．任职时间短、不了解情况
6、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D．公司财务状况的报告及相关材料
7、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
8、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
9、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。
A．证券公司不得代客户下达交易指令
B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
10、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行
B．客户变更指定商业银行
C．客户变更银行账户
D．客户撤销资金账户
11、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
12、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会
B．理事会
C．董事会或股东大会
D．股东大会或股东会
13、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
14、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
15、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现
C．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D．主动上交个人财产
16、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
17、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划18、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
19、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
A．公开信息
B．封闭信息
C．半公开信息
D．有限公开信息
20、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿
B．平等
C．诚实信用
D．公平
21、期货交易所的会员管理包括（）。
A．会员资格
B．会员的变更
C．会员登记
D．会员关系。