ESD内部稽核check list
ISO 9001内部稽核Checklist--查核指引
内部质量稽核查检表（Internal Audit Check List）
主题﹕采购( 7.4/7.4.1/7.4.2 )
页次
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要求项目
评语
1.供货商之选择及定期评估标准是否予以定义？
2.是否建立合格供货商名录？
3.采购文件是否清楚描述所采购产品之信息(如厂商、品名、
采购之规格、数量、交期等)及要求？
查核作业单元教育训练及考核记录
公安及特殊作业(电梯,叉车,电工等)训练计划及记录
抽查教材内容
是否依照<教育训练成效评估办法>执行并有评估记录
查年度训练计划内容
查年度训练计划训练记录
4S相关的点检表填写是否确实并保存,异常处理记录
抽查信息维护,备份,存盘,保密性执行状况
受核部门﹕稽核人﹕
内部质量稽核查检表（Internal Audit Check List）
8.各检验规范是否提供允收、剔退之标准？
9.作业环境是否确实监控？
10.人员是否按作业标准作业？
11.制程设备是否经过评审合格？记录是否保存？
12.是否明定设备、人员或其它异常情况之紧急处理方式？
设备操作/设备保养/药业维护/检验等作业SOP /参数总表
PCS内容是否与SOP一致
相关sop核准者须为品管部门主管
（3）经由授权人员之检讨及核准
（4）产品及工具之有效性
（5）发行及变更日期
（6）变更有效性之确认
9.文件使用单位，是否有私自影印之文件？
10.文件是否为易读的、可迅速识别及可取的？
11.文件是否按办法及规范制作格式书写？
第三阶文件，以及相关的作业规定(包含作业使用到的窗体)，文件放在使用者能拿到的地方
防静电ESD控制审核检查表
4. Summarize each times data for further improvement project in future
01Biblioteka 23Nothing
The APPROACH The approach is The approach is
something new to exists,meaning: SYSTEMATICALLY ASSESSED,meanin
supplier
process/procedure/ DEPLOYED,
g KPIs exist and are
WI is written.
meaning: process, measured for the
WI are deployed to approach or
all relevant people / performance is
projects - evidence assessed, etc…
is available or
Data available !
adequate people
are in place etc…
Remark: For SBI supplier, OQA audit score should not be less than 2.00
Description for use
Purpose
This is tool of PCLZ SQM. To assess the performance of supplier's quality management including production line, productivity, OQA, ESD and RoHS. Use this tool to identify gaps, strengths and opptunity to improving quality management in supplier factory This tool include: A. Production line audit check list B. Production line capacity check list C. OQA check list D. ESD check list E. RoHS check list
ESD内部稽核查检表
Page: 1/2NB R源自 Phone RD W/H1.1 部門內是否有切實可行的ESD/EOS系統標准文件 1.2 部門內是否有專業的ESD窗口 1.3
從事接觸到ESD敏感物件的工作人員,上崗前是否有接受過 ESD訓練
1.4 工齡滿一年的員工是否有年度重新訓練認証 1.5 ESD敏感區域進出口是否設有警示標識 1.6
所有治工具是否采用抗靜電材料制成﹐且機台是否做好接地 處理.
2.6 所有人員進入鋪設導電地板之ESD防護區時,是否有穿靜電鞋 2.7 ESD檢測儀器是否時刻處于設備良好狀態 2.8 靜電衣穿著時是否符合公司標准 2.9 ESD工作站之靜電環,靜電桌墊是否采用并聯接地 2.10 靜電環是否有與設備接地線或各种被誤認為己接地設備上 2.11 靜電接地時采用之鱷魚夾與接地香蕉插頭是否有混合使用 2.12 所有ESD檢測儀器是否均有進行校驗﹐且均在有效期內 2.13 離子風扇安裝位置是否符合要求 2.14 離子風扇送風量是否符合要求 2.15
ESD 內 部 稽 核 查 檢 表
稽核人員: 稽核人員: 日期: 日期: 受稽區域 負責/ 負責/受稽人員 一、ESD 系統要求 IQC IQC COB 物料室 COB COB 產線 COB QC SMT SMT 物料室 SMT 產線 SMT QC QC SMT 維修 BB 物料室 BB A區 A區 BB B 區 BB C 區 BB BB D區 D區 BB E区 E区 BB QC/OBA BB 維修 BB 包裝
作業員在作業時是否有依要求佩戴靜電環﹑靜電手套或靜電 手指套
2.16 所有人員每次上班前是否主動檢測靜電環/鞋接地狀況 2.17 所有ESD敏感零組件,是否放于靜電盒/框或防靜電容器內 2.18 取放ESD敏感零件時,是否使用防靜電鑷子進行操作 2.19 對含有ESD敏感材料之PCB進行清潔時是否使用防靜電刷 2.20 2.21 2.22
ESD checklist(中英对照_自行翻译)
M8. Measure field voltages around the equipment; Spec: < 200V 測量設備周圍的場電壓;規格：<200V的 Are non-grounded personnel at least 4 feet away from any ESD sensitive area? 18 人員若未接地是否有離靜電敏感區域至少4英尺(1m)？ Are charge-generating equipment at least 4 feet away from any ESD sensitive area? 19 會發生電荷的設備距離靜電敏感區域至少4英尺(1m)？ Is the surface of the worktable where ESD-sensitive devices are handled covered with a static dissipative mat? 20 處理靜電敏感元件時是否于工作臺上鋪設靜電消散墊子ssipative mat on the table properly grounded to the ESD common ground at prescribed intervals? 靜電消散墊子是否有以規定距離適當與ESD共同接地點連接? M9. Measure the resistivity of the worktable surface; Spec: 1e5-1e9 Ohms/Square 測量工作臺表面電阻率：10^5 - 10^9歐姆 /平方 21 M10. Measure the resistance of the dissipative mat ground point to the common ESD ground; Spec: < 1 Ohm 測量靜電消散墊子接地點至共同接地點阻值;規格：<1歐姆 M11. Measure field voltages at different areas of the worktable surface; Spec: < 200V 測量工作臺表面不同區域之場電壓，規格：<200V的
工厂稽查Check list
通用 要求
1 物料核对是否与BOM一致
2 物料信息是否有记录并存档
3 各工序不良数据与不良率有无异动，不良前三项确认情况，有无进行识别和采取管控措施
4 各测试工站数据（如有）比对分析，了解其误差分布情况，以及（复校，成品检验）前后工序一致性情
5 维修数据，维修不良前三项有无进行识别和采取管控措施
6 包装，包装箱和包装标识是否符合要求，包装数量与叠放层数是否满足要求
工序
SMT
序号
风险稽查项目
1 锡膏管控：如储存、使用回温、开封使用后未用完、先进先出原则、使用记录 2 钢网管控：清洗方法、清洗溶剂、检验规则、储存方式 3 刮刀管控：刮刀清洗、存放，刀口损伤、平整度检查方法 4 敏感器件管控：人员对潮湿敏感器件的了解、储存方式及管控 5 设备管控：设备保养记录、炉温曲线与设备保养、操作规程是否相符 6 上料管控：首先核对、上料记录、换料记录、贴片物料确认方式 7 吸嘴、料枪和工具管控：保养、清洗和外观检查记录，吸嘴更换频次及记录 8 抛料管控：抛料物料管控方法；手补件记录、确认记录 9 AOI管控：所有产品必须100%过AOI检测，待测品、不良品、合格品明确标识区分 10 维修管控：维修后的产品必须再次过AOI，维修品物料确认及维修记录和标识 11 防护：人员静电手环测试及记录，产品包装静电及碰撞、挤压防护；设备接地防护 12 温湿度管控：SMT恒温车间温湿度必须达到要求
初装
1 投板工序，是否直接拿电源板位置取放（单相表-电源与主板为插针连接受力不均）？ 2 初装插线工序，将互感器线、相线等插针插入到PCB对应焊孔位置存在PCB形变应力 3 理线工序，将主板固定到底壳两卡勾位置是否直接按下去卡住？ 4 面板固定螺钉是否存在受力不均匀产生PCBA变形应力 5 PCBA固定螺钉作业时，是否有打滑现象（对螺钉附近元件造成损伤） 6 流水线上层台面是否有放置易掉落物品
ESD_audit_checklist
Appendix EMONTHLY ESD SELF-AUDIT CHECKLISTDEPT: ____________________________ SUPERVISOR: _______________________ Date:______________ ESD CHAIRPERSON/COORDINATOR REQUIREMENTS YES NO N/A 1. Is there an ESD Control Coordinator available for every shift?[ ] [ ]Refer to Section 6.0.Shift 1: Name __________________ Phone __________Shift 2: Name __________________ Phone __________Shift 3: Name __________________ Phone __________TRAINING AND CERTIFICATION YES NO N/A 2. Are ESD Certification classes available as needed; and are training records [ ] [ ]kept and re-certification dates monitored?Refer to Sections 7.1, 7.2, & 7.3.3. Does training include a hands-on demo and a test? Refer to Section 7.3 [ ] [ ]4. Are all ESD Auditors trained and certified? [ ] [ ]Refer to Section 7.6.5.Has everyone (inc. managers and engineers) working in a static-safe area been [ ] [ ]ESD-certified, or completed temporary orientation, including new, temporary,and part-time employees ? Refer to Section 7.2 & 7.3.STATIC-SAFE WORKSTATIONS & STATIC-SAFE AREAS YES NO N/A 6. Do static-safe workstations or static-safe areas have signs/floor tape at every [ ] [ ]process step or entry point where ESD sensitive items are handled?Refer to Sections 8.5. & 9.0.7. Do portable workstations connected to power system safety ground[ ] [ ] [ ]have an outlet analyzer available? Refer to Section 8.3.8. Are all static-safe workstations fitted with wrist strap grounding receptacles, [ ] [ ] [ ]measuring less than 2 ohms to ground? Refer to Section 8.3.9. Do all surfaces and objects at all static-safe workstations/workareas, [ ] [ ] [ ]and within 1 foot (30cm), measure less than 100 V?Refer to Sections 8.4 & 8.7.(continued on next page)YES NO N/A 10. Are records kept of topical antistatic treatments and are treatments[ ][ ][ ]renewed as needed and tested at least weekly ? Do surfaces measure less than 100 volts? Refer to Section 8.7. 11. Are all ionizers functioning, and properly positioned, and is ionize r[ ] [ ] [ ]maintenance and service test data available? Refer to Section 8.8. 12. Are all workstation records kept by serial number and do all work[ ] [ ] [ ]surfaces measure between 1 megohm and 1,000 megohmsresistance to ground? Refer to Sections 8.2, 8.3 & 8.6.PERSONNEL GROUNDINGYES NO N/A 13. Does conductive flooring measure between 25 kilohms and 5 megohms[ ][ ][ ]resistance to ground? Refer to Section 10.3. 14. Are all wrist strap and footwear checkers functioning and verified monthly[ ] [ ]for current calibration? Refer to Sections 10.2. 15. Does the resistance from ground to the finger tips of all wrist strap wearers[ ] [ ] [ ]measure between 0.5 megohms and 50 megohms? Refer to Section 10.2. 16. Does the resistance from ground to the finger tips of all footwear wearers[ ] [ ] [ ]measure between 0.5 megohms and 50 megohms? Refer to Section 10.3.17. Is every person (including engineers & visitors) in static-safe areas grounded (wrist [ ] [ ]strap or footwear on both feet) ; and is everyone seated wearing a wrist strap? Were you, the auditor required to comply? Refer to Sections 10.2 & 10.3. 18. Were people on the floor selected at random (at least three) able to satisfactorily[ ][ ]perform their daily self-check (the 10-Step)? Refer to Sections 13.1 19. If conductive footwear is used as primary personal grounding while[ ] [ ] [ ]handling unprotected ESD sensitive items in a static-safe work area or at a static-safe workstation, is conductive flooring also present where operators stand or walk? Refer to Section 10.3. 20. Do garments, hair, etc., in static-safe areas or closer than 1 foot (30 cm)[ ] [ ]to ESD sensitive items, measure less than 100 V? Refer to Sections 10.1, 10.4. & 10.5. PACKAGING AND LABELINGYES NO N/A21. Does all packaging containing ESD sensitive items have an approved ESD label, which[ ][ ]is in conformance with Appendix C? Refer to Section 12.4. (continued on next page)PACKAGING AND LABELING YES NO N/A 22. Are all ESD sensitive items completely inside properly closed [ ] [ ]static-shielding containers when not at an attended static-safe workstationor static-safe work area? Refer to Section 12.2.23. There are no static charge generators inside shielding containers with ESD[ ][ ]sensitive items. Refer to Section 12.2.24. Have all flexible conductive and dissipative package materials been [ ] [ ]inspected before reuse? Sample test each type of packaging. Refer toSections 12.2 &12.3.25. There is no use of old amine-treated or outdated "anti-stat" packaging [ ] [ ]materials; and all packaging materials used by the Entity appear on the HP Qualified Listor meet Section 12 and Appendix P requirements. Refer to Section 12.1 through 12.5.AUDITING AND RECORD KEEPING YES NO N/A 26. Are records kept showing every ESD-certified person in a static-safe area has[ ] [ ]performed their complete daily self-check (10-Step)? Refer to Sections 13.1, 14.3.27. Are monthly self-audit results reported to management, HP Corporate, and the Entity [ ] [ ]ESD Control Coordinator along with those from Contract Manufacturers?Refer to Section 14.1.28. Are there any waivers (or exceptions) for this product line and are they current[ ] [ ] [ ]and supported by test documentation? Refer to Section 3.B29. Is all test equipment needed for monthly self-audits currently calibrated and [ ] [ ]available and with a calibration sticker? Refer to Section 14.1CORRECTIVE ACTION (Section 14)30. Is there evidence to show corrective actions are completed promptly? [ ] [ ]Refer to Section 15.________________TOTALS: { } { } { }YES NO N/A COMPLIANCE CALCULATION: (N/A not used in calculation)100 x { YES }% COMPLIANCE = ------------------------------- = _________ %{ YES } + { NO }(continued on next page)CORRECTIVE ACTION REQUIREDAUDITOR NAME: _______________________________ SIGNATURE: _______________。
ESD内部审核检查表
研发 研发
研发
4
研发
5
研发
6 二:采购与 开发
研发
7
研发
8 9
研发、采购
采购是否有开发ESD材料供应商？ 采购ESD敏感元件或ESD防护材料时有无选 择认证合格的供应商？
采购
10
采购、SQM
11
对生产ESD元件或ESD防护材料的供应商是否 有周期性审核?是否有对供应商的审核记
SQM
录？
1 2 3 4 5 6 7 三:ESD设 施配置 8 9 10 11 12 13 14
ESD内审员稽查标准条款
项目 NO. 内容 是否建立有明确的ESD组织机构，并有专门的 ESD负责人推行ESD工作？ 是否有完善的防静电体系的文档、制度(如： EPA等级、培训、稽查、考核、人员要求、接 地要求、标识要求、检测方法、工程变更、用 品管理、材料控制等)? 是否有正式的作业指导书(如：腕带和人体电 阻测试方法、离子风机使用方法、接地监控仪 使用方法等)指导员工如何进行正确的防静电 操作？ 防静电操作指导书的内容是否准确、一致，具 有可操作性(合理性)？ 是否有正式的ESD培训计划？ESD入职、在职人 员ESD培训教材？ 员工ESD培训档案是否保存完整，员工培训记 录是否有据可查？ 是否建立了完善ESD稽查制度，包含周度稽查 、月度稽查、季度稽查、年度稽查? 稽查记录是否保存完整，并有据可查？ 是否建立了定期的防静电硬件的维护和检测制 度？ 涉及管控部门 品质中心 审核记录 审核结果或 整改日期 责任人
EPA内是否有温湿度控制系统，当温湿度超标 厂务部、生产 时有无文件规定如何操作、ESD敏感元件或ESD 、IQC、仓库 产品如何操作? EPA、仓库、IQC是否配置温湿度计，是否有校 生产、IQC、 验，是否每班有温湿度记录? 仓库 EPA区域是否安装防静电地板/静电地垫？是否 有定期检测接地电阻？ EPA区域是否有配置人员（含客户/供应商等外 来人员）使用的防静电衣帽鞋、手环手套，外 来人员是否有ESD合格人员陪同? 是否配置手腕带测试仪、人体综合测试仪、手 环报警器、接地插点、接地电阻测试仪、静电 压测试仪？ 防静电检测仪器是否遵循了校验和维护程序，并 处于有效期内? EPA区域是否配置静电接地线、设备接地线供 人员、设备接地？是否有定期检测接地电阻？ 生产、IQC、 仓库 生产、IQC、 仓库 生产、IQC、 仓库 生产、IQC、 仓库、品保 生产、IQC、 仓库、品保
ESD Compliance Verification-- Checklist
ESD Compliance VerificationCompliance verification is a term which means verifying compliance to the administrative and technical requirements of an ESD program. A compliance verification plan which is referenced to ANSI/ESD S20.20 is shown in next page. It shall be handled through inspections and audits assigned to several separate functions.1.0Employee – Visual auditTo create a high ESD awareness amongst employees, all employees in EPA shall be responsible to conduct visual audit daily. The visual audi t items are:1.1Employee’s compliance to ESD e.g. wear wrist straps, wear ESD uniformprovided, wear ESD shoes provided.1.2Presence of static generators1.3Obvious grounding connections2.0Area SupervisionEach work area requiring ESD protection is recommended to h ave a locallyidentified ESD Area Auditor assigned by the Area Manager. The Area Auditor shall be trained to perform weekly or monthly ESD checking within the area usingestablished audit form. This person is responsible for supplying ESD audit feedback to the department management for closure and maintaining records of the audits.People assigned to this role sha ll be trained and certified by the Site ESD coordinator.3.0Site Level ESD CoordinatorThe ESD coordinator has the responsibility to conduct and document routine formal audits of the line for compliance and verification purpose according to table 1 & 2.He shall maintain records of the audits, any findings and any corrective actions for review.Table 1: ESD Compliance Verification Plan(Administrative Requirements)No.ElementItems to be verifiedStatus1.0 Does a documented ESD control program available? 1.2 Is the scope of the program defined ?1.3 Is the ESD control plan a controlled document ?1.4Documented planDoes the ESD control plan contain all the elements of the ESD process ?- Training- Compliance verification plan - Technical elements2.0Process essential insulating materialsIs there a documented control for insulating materials ?- All non required insulators to be removed- For e-field > 2000V, unprotected parts shall bekept at least 12 inches away minimum - If item with e-field > 2000V per inch mustbe closer than 12 inches, ionization or other charge reduction technique must be used.3.0 Is frequency of training defined?- Initial training- Refresher traininng 3.1 Is criterion for success defined? 3.2 Training plan Is training records documented?4.0 Assure technical elements are functional. 4.1 Types of measurements defined?- Based on the control items- Equipment appropriate for measurement 4.2 Frequency of compliance verification? 4.3 Compliance verification PlanCalibration/verification of equipment5.0Technical requirementsThe following technical requirements must be addressed:- Grounding/equip otential bonding - Personnel grounding/ bonding - Protected area requirements - Packaging planTable 2: ESD Compliance Verification Plan(Technical Requirements)No.ElementTest MethodsLimits1.0 Wrist straps Wrist strap resistance test (ESD TR53 wrist straps section)R < 3.5 x 107 ohm 2.0 Work surface Resistance to ground test (ESD TR53 work surface section)Rtg < 1 x 109 ohm 3.0 Shelves Resistance to ground test (ESD TR53 work surface section) Rtg < 1 x 109 ohm 4.0Grounding / Bonding systemResistance tests 4.1 Gp to CPG4.2 CPG to power ground4.3 Resistance: ESD ground to power groundResistance < 1 ohm Rtg < 1 ohmResistance < 25 ohm 5.0E- field at work areaField measurement(Electrostatic field meter) Items with field > 2000V, unprotected parts shall be kept at least 12 inches away 6.0Wrist strap tester calibrationEquipment status indication Visual 7.0 ESD equipmentcalibrationEquipment status indication Visual 8.0 Wrist strap testingrecordsRecords documentationVisual 9.0 Environmentalhumidity Records documentation/ conformance Visual 10.0 Employeecompliance Visual inspectionVisual11.0 Offset voltage (ESD SP 3.3) Offset < +/-50V 11.1 Discharge timeUser defined 11.2Air ionizers Compliance verification records Visual12.0 Resistance measurement (cold iron) ESD STM13.1, section 5.1.2 Resistance < 2 ohm 12.1Soldering iron Soldering iron tip AC voltage measurement (hot iron)ESD STM13.1, section 5.2.3AC voltage < 20 mV 13.0 FlooringResistance to ground test (ESD TR53 flooring section) (tested by surface meter)Rtg < 3.5 x 107 ohm (If discharge by floor, the resistance should be 3.5x107 . not , less than 10 9 ohm.)14.0 Footwear Resistance to ground test (ESD TR53 footwear section) (Tested by surface meter) (tested by surface meter)Rtg < 3.5 x 107 ohm15.0 SeatingResistance to ground test (ESD TR53 seating section) (tested by surface meter)Rtg < 1 x 109 ohm16.0 Mobile equipment (working surfaces) Resistance to ground test (ESD TR53mobile equipment section)(????)Rtg < 1 x 109 ohmESD Inspection/Audit Check List – EmployeeFrequency: DailyNo. Element Requirement Actual Remarks 1.0 Worn properly? 1.1 Indicator OK?1.2 Wrist straps Wrist strap test done?2.0 Wearing ESD footwear? 2.1 ESD footwear Footwear test passed?3.0 Wearing ESD attire? 3.1 ESD attire Worn properly?4.0 Static generators Any plastic materials around work area?5.0 Grounding connections OK?5.1 GroundingAny broken wire connections?6.0 Is the ionizer turned on? 6.1 Air ionizers Is the ionizer directed at the point of use?7.0 Self inspection, OK? 7.1Employee compliance Colleagues at work area, OK?ESD Inspection/Audit Check List – Site SupervisionFrequency: Weekly/monthlyNo. Element Requirement/limits Actual Frequency Remarks 1.0 Wrist straps worn by operators handling ESDS?Weekly 1.1 Wrist straps testing records documented? Weekly 1.2 Wrist straps tester calibrated?Monthly 1.3 Wrist strapsResistance< 3.5 x 107 ohmMonthly 2.0 Work surface Rtg< 1.0 x 109 ohm Monthly 3.0 Shelves Rtg< 1.0 x 109 ohm Monthly 4.0 Trolleys (working surface) Rtg< 1.0 x 109 ohm Monthly 5.0 5.1 Groundable point (Gp) to common point ground(CPG), Resistance< 1 ohmMonthly5.2 CPG to power ground, Rtg< 1 ohmMonthly 5.3 Grounding/ bonding system Resistance: ESD ground to power ground, Resistance< 25 ohmMonthly 6.0 Flooring Rtg< 1.0 x 109 ohm Monthly 7.0 Footwear Rtg< 3.5 x 107 ohm Monthly 8.0 Seating Rtg< 1.0 x 109 ohmMonthly 9.0 E-field at workareaItems with field > 2000V, unprotected parts shall be kept at least 12 inches awayMonthly 10.0 Resistance test (cold iron), Resistance< 2 ohm Monthly 10.1 Soldering iron (for solder iron oxidation, can check it frequently) Soldering iron tip AC voltage test (hot iron), AC voltage< 20 mV Monthly 11.0 Offset voltage< +/-50VMonthly 11.1Ionizers Discharge time, UserMonthlydefined11.2 Ionizers turned on? Weekly 11.3Ionizer directed at the point of use?WeeklyESD Inspection/Audit Check List – ESD CoordinatorFrequency: Half yearlyNo. Element Requirement/limits Actual Remarks 1.0 Wrist straps worn byoperators handling ESDS? 1.1 Wrist straps testing records documented? 1.2 Wrist straps tester calibrated?1.3 Wrist strapsResistance< 3.5 x 107 ohm 2.0 Work surface Rtg< 1.0 x 109 ohm 3.0 ShelvesRtg< 1.0 x 109 ohm 4.0 Trolleys (working surface)Rtg< 1.0 x 109 ohm 5.0 5.1 Groundable point (Gp) to common point ground (CPG), Resistance< 1 ohm 5.2 CPG to power ground, Rtg< 1 ohm5.3 Grounding/ bonding system Resistance: ESD ground to power ground, Resistance< 25 ohm6.0 Flooring Rtg< 1.0 x 109 ohm7.0 Footwear Rtg< 3.5 x 107 ohm8.0 SeatingRtg< 1.0 x 109 ohm9.0E-field at work area Items with field > 2000V, unprotected parts shall be kept at least 12 inches away10.0 Resistance test (cold iron), Resistance< 2 ohm 10.1Soldering iron Soldering iron tip AC voltage test (hot iron), AC voltage< 20 mV11.0 Offset voltage< +/-50V 11.1 Discharge time, User defined11.2 Ionizers turned on?11.3Ionizers Ionizer directed at the point of use?12.0 Is EPA identified with clear demarcation ?12.1ESD Protested Area(EPA) Is EPA sign available and clearly visible ?13.0 Are ESDS items protected from ESD damage when not in an EPA?13.1 Is access to EPA limited to trained personnel?13.2 Are visitors escorted by trained personnel when they are inside EPA? 13.3 Have all non essential insulator been removed from EPA?13.4EPA requirement If insulators are required, is there a procedure how they are addressed? 14.0 Is the packing material defined by customer? Is the packing material used as per customer requirement?If packing material isdefined in-house, is there a procedure to evaluate and release the packing material?(Verificatio n/review procedure)Packing requirement Is there an approved packing list?15.0 Is packing requirement defined for productmovement both inside and outside the EPA?Packing requirement for movement between process steps?Packing requirementfor product movement Packing requirement for shipment of defective product back to manufacturer?。
内部稽核Check-list
58
领料、入库、出库单据是否完整无遗漏？（根 据生产排程应能查到领料、入库、出库等）
59
库位标识是否清楚明了（库位平面图）？
60
各物料进出记录是否完全，物卡（实物和数 量）是否一致？
61 仓 是否可以做到先进先出？请说明列举 62 库 仓库温湿度点检是否每日完成？
63
温度湿度超标时是否有合理的应对措施？
47
检验用SPEC是否为最新标准？
48
检验合格之产品是否有合格标识？如：Pass章
49
是否有对产品的可追溯性标识内容进行确认？ （如：日期、班别、流水号准确无遗漏）
50
是否有按要求进行出货检验并记录？
51
不合格品是否有及时标识并隔离管制？
52
不合格发生时是否有填写不合格品处理单并会 签相关部门？
表单编号：**/QP-012-F01
**********塑胶制品有限公司
内部现场稽核表
53
是否有对不合格品的处理进行追溯并按要求进 品 行复检？
54
质 不合格品的返工、挑选等是否按照指导书要求 部 执行，合格品是否有贴管制单？
55
针对返工品是否有做记录台账？漏记不可
56
通道是否保持畅通、干净？
57
消防设施是否在随手可取用的地方？不可遮挡 堵塞
作成：
审核：
表单编号：**/QP-012-F01
79
是否有在过线时对高光亮面和白色产品提供必 要的防护措施，如海绵垫等？
80
印刷线是否干净整洁、无杂物？
81
周边除物料区是否干净整洁并保持畅通？
82
模具存放是否符合要求（防锈、防倒）？
83
模具点检保养是否按照要求和计划完成？
ISO内部稽核Checklist查核指引
4.新进员工(尚未取得作业单元资格)是否有有经验的人员协助作业？
5.作业单元教育训练及考核是否有效执行并保存相关记录？
6.安全问题和特殊工作项目是否得到及时训练？
7.是否有管理机制对训练教材适用性进行审核及将反面的(错误作业)的经验教训收集整理作为训练材料为学习使用。
内部质量稽核查检表（Internal Audit Check List）
主题﹕品质管理系统(4.1/4.2.1/4.2.2)
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要求项目
评语
1.公司质量系统是否有建立？
2.质量管理系统是否有文件化？
3.是否有数据证明质量管理系统有效实施、维持并持续改善？
4.质量管理系统中，是否有确保组织内流程有效运作与管制所需之文件？
主题﹕管理责任(5.0)
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要求项目
评语
1.组织内的职责与权限是否明确界定以促进有效率的质量管理？各单位组织、人员任务之权责是否随时更新以期适用？
2.是否明定管理代表及其职责与授权？
3.公司员工是否了解公司质量政策、质量目标？
4.管理审查是否有执行？
5.前次管理审查结果是否有跟催改善？
6.内部质量稽核计划执行及改正措施是否有跟催？
（3）经由授权人员之检讨及核准
（4）产品及工具之有效性
（5）发行及变更日期
（6）变更有效性之确认
9.文件使用单位，是否有私自影印之文件？
10.文件是否为易读的、可迅速识别及可取的？
11.文件是否按办法及规范制作格式书写？
第三阶文件，以及相关的作业规定(包含作业使用到的窗体)，文件放在使用者能拿到的地方
7. MCS操作系统是否有确实、有效执行？
ESD内部审核检查表
Ⅰ静电电压抽测
测量标准：无保护的ESD元件：12英寸以内≤±1000伏特（或按照供应商的建议） 标准设备：设备名称：数字静电测量仪. 序号 1 2 工作区域/工作站 校验有效期： 电压测量值（KV） 评价（通过/不通过）
Ⅱ接地及表面电阻抽测
测量标准：一.接地检测类型：工作站ESD接地电阻<1Ω；二.防静电类型：工作台垫表面电阻106Ω≤测量值≤1011Ω 标准设备：设备名称：数字多用表、 表面电阻测试仪. 工作站接地检测 校验有效期：
检验工序
工作站 L L
pt#
阻值（欧姆）
表面电阻
传输带
工作站 L L Ⅲ静电地板表面电阻抽测
标准设备：设备名称：表面电阻测试仪.
生产工序
pt#
表面电阻测量值
记录
测量标准：1.检测值≤1011欧姆/平方。2.检测周期为每季度检测一次。3.测量次数为每90平方米1次。 校验有效期：
检测工段
检测序号
检测值（欧姆）
序号
测试地点编号
测试阻值
状况描述
备注
备注
防静电周转箱、托盘、 Ⅳ防静电周转箱、托盘、元件盒表面电阻抽测
测量标准：1.防静电周转箱的测试点为四周的中间和隔段两区域任意两点，检测值≤1011Ω。2.检测周期为：次/半年 标准设备：设备名称：表面电阻测试仪. 校验有效期：
工段
检测序号
检测值（欧姆）
备注
Ⅴ总接地电阻检测
测量标准：1.测试数值≤4Ω为 接受，>4Ω为 不接受。2.测试点数为5个。3.工厂总接地检测周期：次/每年。 标准设备：设备名称：接地电阻测试仪 校验有效期：
2019年ESD防静电审核检查表(ESD Checklist)
M6. Measure the resistivity of the ESD protective garment/smock; Spec: 0-1e5 Ohms/Square
測量靜電衣表面電阻率;規格：0 - 10^5歐姆/平方
□符合□不符合
17
Are the ground points of all equipment grounded to the common ESD ground of the plant?
測量工作臺任何絕緣材料及易摩擦帶電的場電壓;規格：<200V的
□符合□不符合
29
Is the RH of ESD controlled areas maintained above 40% and is the RH in these areas monitored?
Is the surface of the worktable where ESD-sensitive devices are handled covered with a static dissipative mat?
處理靜電敏感元件時是否于工作臺上鋪設靜電消散墊子?
□符合□不符合
21
Is the static dissipative mat on the table properly grounded to the ESD common ground at prescribed intervals?
在ESD管制區域是否絕緣材料存在，例如，塑料包裝袋，塑料信封，塑料文件夾，盒子？
□符合□不符合
26
Where insulative materials are present in ESD controlled areas, are ionizers in use?
ESD管理规范V2.1强制执行清单验收checklist
ESD环境
回路腕带插孔座，以便于操作者腕带的接地。
接地端
子到防静电线之间的电阻应小于4Ω。
当工作台接触到它附近的最高可能电压时，工作
台表面的对地电阻应能保证最大对地漏电不超过5mA。
静电耗散型工作表面到公共接地线的接地电阻应
该保持在R＜1.0×109Ω（不依赖于相对湿度）。
必须采取完整的防静电包装措施，以避免ESDS遭受内外部各种高静电、强电场的影响。
塑盒、屏蔽袋或防潮袋等进行直接包装后，再采用纸箱或木箱等进行外部包装（二次包装或间接包装），外部包装和直接包装之间应填充防静电泡沫或防静电汽珠袋用于减震和防碰撞。
盘加屏蔽袋等直接包装后再用纸箱等进行外包装（内加防静电性能的防震防碰材料）运输，或直接采用器件来料原包装进行运输。
法拉第笼的特性保证内部的ESDS处于静电放电安全状态。
制程关键点Checklist稽核报表(更新)
日期：
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9
稽核团队：
稽核项目 不符合项 责任部门 责任人 改善效果 责任线别 备注
锡膏、红胶、FLUX、underfill胶等关键辅料的使 用及存放管控 ESD、MSD元器件的管控 钢网是否按规定进行清洗 正式生产前开线Checklist及首件记录是否完整 MES使用情况 新品试制有无工程、品质在线指导
炉温曲线的设定与点检 当日计划所需的物料按照工单并标示放置一起，防止与 其他工单的物料交叉混料。 是否对新进员工对生产作业流程、物料识别、SOP的使 用等进行系统的培训，品质关键点人员是否有上岗证上 岗？ 检查物料上料记录及插件作业员确认记录；生产余料是 否及时退仓？作业员是否按照SOP作业？作业员对物料 规格、料号等信息是否清楚？QC是否及时记录不良？不 良超标是否及时反馈？良品与不良品是否区分清楚。 中途接料在上料记录本上是否记录清晰、完整，上料过 程是否按照《SMT上料操作规范》执行。 工单需要清尾使用的余料：标识清楚料号、规格、周期 和供应商，分类盛放在物料盒或物料袋内，整个工单的 物料放置在一起，标识清楚工单及清尾数量 炉前QC位、炉后QC、手机测试位报表是否填写及时准确 备料区散料是否按要求测量电阻电容值并做好记录。 现场物料、PCBA板材状态标示及5S管控 SMT PCBA板材生产时间是否超管控时间
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20 21 22 23 24 25
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维修板，手贴物料的板材，清尾板材炉后目检人员有无 明确区分，并作好标示，与正常板材进行分开送检。 产线正常生产时有无闲置设备？有无设备保养记录？工 程人员是否有按保养记录进行保养？ 手贴物料是否有品质，工程确认可以手贴？是否有手贴 记录？手贴物料是否有明确标示？手贴时是否有工程人 员进行指导？ SMT车间烘烤箱有无烘烤记录？烘烤时有无品质人员对 烘烤时间，烘烤温度进行现场签名确认？ 线边仓有无温湿度记录表？有无冰箱温湿度记录表？有 无冰箱趋势图？并是否填写完整？IPQC有无签名确认？ 维修区维修人员是否有填写维修报表？是否有烙铁点检 记录？烧录区有无首检与送检记录？ 在岗实习生是否有戴袖装？ 站位表是否清晰，更改处是否有人签名确认？ 产线管理人员有无对目检人员进行目检技能的检测？漏 检测报表是否填写完整？
特级EPA区域ESD_CHECKLIST
特级EPA区域稽核 CHECKLIST
检查日期： 受检区域： 查 检 内 容 类别 查检要点 检查人员： 问题级别 A、B、C
A A
查 检 结 果 备注 Leabharlann 2 1 0 问 题 现 象 描 述
1.体系、文档、 1.1 是否建立有明确的ESD组织机构，并有专门的ESD负责人推行ESD工作？ 制度 1.2 是否有完善的防静电体系的文档、制度 (如：EPA 等级、培训、稽查、考核、人员要求、接 地要求、标识要求、检测方法、工程变更、用品管理、材料控制等)? 1.3 是否有正式的作业指导书(如：腕带和人体电阻测试方法、离子风机使用方法、接地监控仪 使用方法等)指导员工如何进行正确的防静电操作？ 1.4 防静电操作指导书的内容是否准确、一致，具有可操作性(合理性)？ 1.5 是否有正式的ESD培训计划？ 1.6 员工ESD培训档案是否保存完整，员工培训记录是否有据可查？ 1.7 是否建立了完善ESD稽查制度，包含周度稽查、月度稽查、季度稽查、年度稽查? 1.8 稽查记录是否保存完整，并有据可查？ 1.9 是否建立了定期的防静电硬件的维护和检测制度？ 1.10 ESD记录数据(人体电阻、腕带测试、温湿度记录、各类防静电硬件设施维护及功能检测记 录等)是否完整，并经ESD负责人审核，保存良好? 1.11 防静电用品定期检测记录，是否有数据不全或不正确的现象？ 1.12 防静电用品定期检测记录中，不满足ESD要求的项目是否有改善措施？ 1.13 是否建立了防静电硬件的认证流程？ 1.14 防静电硬件的认证是否有在固定的温湿度环境 (建议温度:25 ±5 ℃，相对湿度：45% ±5%) 中进行？ 1.15 现场使用的新防静电用品，是否都有对应的防静电硬件认证报告，并经ESD负责人审核？ 1.16 是否有防静电用品来料检验机制? 1.17 防静电用品的来料检验记录是否保存完整，并经ESD负责人审核？ 1.18 来料检验技术指标是否齐全，并且抽样数量达到指定要求？ 1.19 防静电用品的来料检验不满足ESD指标要求时，是否有拒收？ 1.20 EPA内工程变更完毕(如线体新增或搬迁整改)，是否经ESD效果确认后才投入生产，并保存 有记录？
ESD S20.20-2014认证准备checklist要求
ESD S20.20要求 ESD组织架构图&权责说明 敏感器件的定义 （清单） 静电敏感度界定（清单） 参考标准&删减或修正的说明 静电保护区划分&要求 文件 (ESD管理手册) 防静电包装要求 静电标记要求 人员资格要求&培训计划 防静电接地系统要求 符合性验证计划 产品认可计划(防护材料承认与进料检验) ESD巡检/内部稽核 ESD异常处理程序 年度ESD培训计划表 新进人员培训记录(岗前) ESD培训记录 EPA区内作业人员培训记录(岗前) ESD检测人员培训记录 ESD小组成员(干事)培训记录 ESD回训记录 厂务接地 （共地点&地桩） 接地系统 设备接地 工作桌接地 人员接地(坐立/站立) (ESD防护材料)合格供应商名录 防静电地板 工作表面(静电垫等….) 工作桌 工作椅子 静电手环(内阻&外阻) 产品认可记录 （依照产品认可计 静电手环线 划产出） 静电服 鞋 存放敏感器件（料架/Tray盘&止滑垫&泡棉/CST...） 移动设备（台车/推车...） 离子风扇/离子bar 静电监控器/报警器 电烙铁 ……
防静电地板 工作表面(静电垫等….) 工作桌 工作椅子 静电手环(内阻&外阻) 符合性验证记录 静电手环线 （依照符合性验证 静电服 计划产出） 鞋 存放敏感器件（料架/Tray盘&止滑垫&泡棉/CST...） 移动设备（台车/推车...） 离子风扇/离子bar 静电监控器/报警器 电烙铁 …… EPA区标识 包装标记 绝缘体 孤立导体 内部稽核 文件管制 仪器校验 EPA区标识(吊牌) 防静电敏感件，系统或包装的标记 (EPA区内若有)必要的绝缘体需距离敏感器件>30cm (EPA区内若有)导体和敏感器件之间电势差<35V ESD巡检/内部稽核记录 ESD S20.20等标准纳入外来文件管控 ESD量测设备清单及校验报告
防静电ESD控制审核检查表
2.8
Are compliance verification records established and maintained? 是否建立符合性验证的记录并有人负责确认和保存？
Whether the equipment,fixture and machine touch ESDS part material is ESD
2.10
escorted by trained personnel when they are inside an EPA ? 是否只允许有标志证明的已培训的人员或未被培训的人员需在受训人员的带领
下进入EPA保护区域?
Reference 参考
Specification 標準
符合
Tool 工具
现场查阅
2.4 provision?
内部审核是否按照规定
的要求开展？
Does the equipment being used for measurements match the equipment 2.5 listed in the Compliance Verification Plan?
测试设备是否满足测符合性验证计划定义的设备要求?
ESD Con trol audi
#
1. ESD Control Plan/控制计划
Check Point 檢查內容
Whether drew up the valid ESD control procedure to combine according to 1.1 the request of the document control carry on is control?
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COB 物料室COB 產線COB QC SMT 物料室SMT 產線SMT QC SMT 維修BB 物料室BB A區BB B 區BB C 區BB D區B B E区BB QC/OBA BB 維修BB 包裝
一、ESD 系統要求
1.1部門內是否有切實可行的ESD/EOS系統標准文件
1.2部門內是否有專業的ESD窗口
1.3從事接觸到ESD敏感物件的工作人員,上崗前是否有接受過ESD訓練
1.4工齡滿一年的員工是否有年度重新訓練認証1.5ESD敏感區域進出口是否設有警示標識
1.6ESD日常稽核發現違反ESD規定兩次者,是否有對其採取相關的措施
二、ESD 防護執行狀況
2.1各工作區域內的環境溫濕度是否符合公司環境之要求
2.2ESD地﹑設備地﹑電源地是否有存在未接地現象
2.3所有使用中之設備﹑機器﹑工具是否良好接地
2.4所有設備﹑機器﹑工具是否使用美式或歐式三芯電源插頭
2.5所有治工具是否采用抗靜電材料制成﹐且機台是否做好接地處理.
2.6所有人員進入鋪設導電地板之ESD防護區時,是否有穿靜電鞋2.7ESD檢測儀器是否時刻處于設備良好狀態
2.8靜電衣穿著時是否符合公司標准
2.9ESD工作站之靜電環,靜電桌墊是否采用并聯接地
2.10靜電環是否有與設備接地線或各种被誤認為己接地設備上2.11靜電接地時采用之鱷魚夾與接地香蕉插頭是否有混合使用2.12所有ESD檢測儀器是否均有進行校驗﹐且均在有效期內
2.13離子風扇安裝位置是否符合要求
2.14離子風扇送風量是否符合要求
2.15作業員在作業時是否有依要求佩戴靜電環﹑靜電手套或靜電手指套
2.16所有人員每次上班前是否主動檢測靜電環/鞋接地狀況2.17所有ESD敏感零組件,是否放于靜電盒/框或防靜電容器內2.18取放ESD敏感零件時,是否使用防靜電鑷子進行操作
2.19對含有ESD敏感材料之PCB進行清潔時是否使用防靜電刷
2.20工作台上是否有張貼膠帶或放置普通塑料盒,塑料袋等靜電發生源
2.21所有ESD敏感材料或產品在靜電防護區外是否做好靜電防護措施
2.22ESD敏感元件的包裝材料是否為靜電材質,同時要有靜電敏感
性標識.
負責/受稽人員
SMT
COB
IQC NB RD Phone RD
ESD 內 部 稽 核 查 檢 表
BB
W/H
稽核人員: 日期:
受稽區域。