C17033S证券业从业人员管理要求90分
证券从业资格证报名条件要求
证券从业资格证报名条件要求
摘要：
1.证券从业资格证报名条件
2.高中以上文化程度要求
3.完全民事行为能力要求
4.违反考试纪律的禁考期限
5.报名无专业和工作年限要求
正文：
证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，那么报名条件是什么呢？根据相关规定，报名条件主要包括以下几个方面：
首先，报名者需满足高中以上的文化程度。
这并不单指普通高中，而是包括中等职业技术类教育（中专、职高、技校）。
在校大学生、中专毕业生都可以报名证券从业资格考试。
其次，报名者需具备完全民事行为能力。
所谓完全民事行为能力，是指可完全独立地进行民事活动，通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。
年满18周岁且精神健康的公民是完全民事行为能力人。
年满16周岁不满18周岁的公民，若以自己的劳动收入作为主要生活来源的，也视为完全民事行为能力人。
此外，报名证券从业资格考试并没有专业和工作年限的要求。
无论您是何种专业背景，只要符合上述两个条件，就可以报名参加证券从业资格考试。
最后，需要注意的是，如果报名者在证券、期货考试中因违纪禁考，那么
在禁考期间是无法报考证券从业人员资格考试的。
综上所述，证券从业资格证的报名条件主要包括：高中以上文化程度、完全民事行为能力以及无违纪禁考记录。
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
C.责令参加强制培训
D.责令所在机构给予处理
3 . 取得从业资格的人员，符合一定条件，可以通过机构申请执业证书。以下哪些条件说法正确？(a,b,c,d)
A.高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.已被机构聘用
D.最近三年未受过刑事处罚
4 . 协会记录的诚信信息类型包括（a,b,c,d ）。
A.公司
B.中国证券业协会
C.各地证监局
D.中国证券监督管理委员会
3 . 被监管机构采取重大行政监管措施未满（ b）年，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
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多选题（共4题，每题 10分）
1 . 从业人员违法违规可能面临以下哪些处罚处分？（a,b,c,d ）
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.行业自律惩戒措施
D.公司内部处分
2 . 协会对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括（ a,b,c,d）。
A.谈话提醒
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
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判断题（共3题，每题 10分）
1 . 一个美国人可以申请注册为投资顾问或者证券分析师。（ a）
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
证券从业人员资格备考指南
证券从业人员资格备考指南证券从业人员资格考试是一项专业性较强的考试，对于想要从事证券行业的人员来说，取得证券从业资格证书是必不可少的。
本文将为大家提供一份详细的备考指南，帮助考生高效备考，顺利通过证券从业资格考试。
一、了解考试内容和要求证券从业人员资格考试分为初级、中级和高级三个层次。
初级考试主要涵盖证券市场基础知识、证券法律法规、证券市场职业道德与业务规范等内容；中级考试则对证券分析、证券投资组合管理、证券投资基金、证券公司经营管理等方面的知识进行考察；高级考试则更为深入，涉及证券市场监管、证券公司发展与战略规划、证券创新等领域。
在备考过程中，考生需要详细了解各个层次的考试内容和要求，明确自己的备考目标，并有针对性地进行备考规划。
二、合理规划备考时间备考证券从业资格考试需要有足够的时间来系统学习和复习各个知识点。
考生应根据自己的实际情况，合理安排备考时间表，并严格按照时间表执行。
备考时间表应包括每天的学习时间、复习时间和练习时间，以及定期进行模拟考试和自测的时间。
同时，还应合理安排休息时间，保证备考过程中的身心健康。
三、选择适合的学习材料备考证券从业资格考试需要有权威的学习材料作为辅助，以帮助考生系统学习和掌握知识点。
选择适合自己的学习材料是备考的关键。
考生可以根据自己的学习习惯和实际情况，选择阅读性强、内容详实的教材和辅导书。
同时，还可以通过参加培训班或购买在线课程等方式，获取更加全面和深入的学习资源。
四、制定复习计划在备考过程中，复习是非常重要的环节。
考生应参照考试大纲和教材，制定科学合理的复习计划。
复习计划可以按照知识点进行分类，并依据自己对各个知识点的掌握情况，有针对性地进行复习。
记忆型的知识可以通过阅读教材、做题和写笔记来巩固；理解型的知识则可以通过参与讨论、解答问题等方式来加深理解。
五、多做模拟题和真题模拟题和真题是备考过程中的重要辅助工具。
考生应及时进行模拟考试和真题训练，以检验自己的学习成果和应试能力。
证券从业人员管理制度
一、引言证券市场是我国金融市场的重要组成部分，证券从业人员的素质和职业道德直接关系到证券市场的健康发展。
为了规范证券从业人员的职业行为，提高证券从业人员的素质，维护证券市场的秩序，根据《证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》等相关法律法规，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于在我国境内从事证券业务的机构（以下简称“证券机构”）中，从事证券业务的专业人员，包括但不限于证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构等。
三、从业资格（一）证券从业人员应当具备以下条件：1. 具有完全民事行为能力；2. 具有良好的道德品质、遵纪守法、诚实守信；3. 具有证券业务相关知识，通过证券从业人员资格考试；4. 符合国家规定的其他条件。
（二）证券机构应当对从业人员进行资格审查，确保其具备从业资格。
四、职业行为规范（一）证券从业人员应当遵守以下职业行为规范：1. 严格遵守国家法律法规和证券行业自律规则；2. 保守国家秘密、商业秘密和客户隐私；3. 公正、公平、公开地处理业务，不得利用职务之便谋取私利；4. 不得进行虚假陈述、误导性宣传；5. 不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为；6. 不得从事与证券业务无关的经营活动。
（二）证券机构应当加强对从业人员的职业行为管理，确保其遵守上述规范。
五、培训与考核（一）证券机构应当定期对从业人员进行培训，提高其业务水平和职业道德素养。
（二）证券从业人员应当参加由中国证券业协会组织的继续教育，取得继续教育学分。
（三）证券机构应当对从业人员进行考核，考核内容包括但不限于业务知识、职业道德等方面。
六、奖惩措施（一）证券从业人员遵守本制度，具有良好的职业道德和业务水平，给予表彰和奖励。
（二）证券从业人员违反本制度，给予警告、罚款、暂停执业、吊销执业证书等处罚。
（三）证券机构违反本制度，给予警告、罚款、暂停业务、吊销业务许可证等处罚。
七、附则（一）本制度自发布之日起施行。
C09018证券业从业人员执业行为准则)90分
C09018证券业从业人员执业行为准则)90分试题一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：A,D,C,B题目分数：5此题得分：5.06. 《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 机构法定代表人B. 机构高级管理人员C. 机构部门负责人D. 分支机构负责人您的答案：B,C,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）-
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券业从业人员资格管理实施细则（试行）(2003年1月26日第三届常务理事会第二次会议通过）第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章从业资格和执业证书第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。
第九条执业证书的申请程序是：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
证券业从业人员资格管理办法
证券业从业人员资格管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2002.12.16•【文号】中国证券监督管理委员会令第14号•【施行日期】2003.02.01•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令（第14号）《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。
主席周小川二00二年十二月十六日证券业从业人员资格管理办法第一章总则第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。
第二条在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。
第三条本办法所称机构是指：（一）证券公司；（二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（三）证券投资咨询机构；（四）证券资信评估机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。
第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
证券业从业人员资格管理实施细则(试行)
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定，制定本细则。
第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构;专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：(一)执业证书申请表;(二)身份证复印件;(三)学历证明复印件;(四)协会规定的其他材料。
第九条执业证书的申请程序是：(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;(二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;(三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
证券业从业人员资格管理暂行规定
证券业从业人员资格管理暂行规定证券业从业人员资格管理暂行规定第一章总则第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。
第二条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定，负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。
第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：1、证券公司;2、信托投资公司;3、证券清算、登记机构;4、证券投资咨询机构;5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。
本规定所称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司;证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构;证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。
第五条本规定所称从业人员系指下列人员：1、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外;2、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员;3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员;5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员;6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;7、证券经营机构在证券交易所内的出市代表;8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员;9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员;10、各类证券中介机构的电脑管理人员;11、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。
第六条从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。
证券从业资格的规则
证券从业资格的规则证券从业资格是指符合特定规定和标准的个人获取从事证券相关工作的资格。
在金融市场中，证券从业资格的规则是必不可少的，它保障了从业人员的专业素养和职业道德，维护了市场的公平和透明。
本文将从证券从业资格的定义、申请条件和培训考试等方面，介绍证券从业资格的规则。
一、证券从业资格的定义证券从业资格是金融市场对于证券业务从业人员的一种资质要求，同时也是保护投资者利益的一种机制。
证券从业资格的获得，对于个人来说，是一个证明自身资格的凭证；对于金融市场来说，是增强从业人员的专业素养，提升市场竞争力的手段。
二、证券从业资格的申请条件1. 年龄条件：通常要求申请人年满18周岁，并具有完全民事行为能力。
2. 学历要求：一般要求申请人具有高中以上学历，某些特殊岗位可能有更高的学历要求。
3. 无不良记录：申请人不能有刑事犯罪记录或涉及证券违法违规行为的不良纪录。
4. 职业道德要求：申请人需具备良好的职业道德，没有违法违纪行为，并保持良好的个人信用。
三、证券从业资格的培训考试为了确保从业人员具备相关的专业知识和技能，证券从业资格通常需要通过培训和考试进行资格认证。
培训内容包括相关法律法规、证券市场基础知识、证券业务操作规范等方面的内容。
考试一般分为笔试和口试两个阶段，考试合格后方可获得证券从业资格。
四、证券从业资格的分类证券从业资格按照不同岗位和职级可以分为多个级别，比如销售人员、投资咨询人员、基金从业人员等。
不同级别的从业人员需具备相应的知识和技能，并遵守相应的职业道德规范和行为准则。
五、证券从业资格的监管机构与纪律处分证券从业资格的规则由监管机构负责制定和执行，比如中国证券监督管理委员会。
监管机构对从业人员的行为进行监管，并对违规违法行为进行纪律处分，包括警告、罚款、暂停或撤销从业资格等。
六、证券从业资格的继续教育要求由于金融市场的不断变化和发展，证券从业人员需要不断更新知识和提升技能，因此通常需要参加继续教育培训，以保持证券从业资格的有效性。
证券从业人员资格的内容概览
证券从业人员资格的内容概览证券从业人员资格是指从事证券业务的人员需要获得的专业资格，以确保其具备从事相关工作的必要知识和技能。
证券市场作为金融市场的重要组成部分，要求从业人员具备丰富的专业知识和实践经验，以保障市场的稳定和健康发展。
一、证券从业资格考试1. 综合能力综合能力考试主要对证券从业人员的综合素质进行考察，包括宏观经济、金融市场、证券业务以及市场法律法规等方面。
该部分内容旨在考察考生对证券市场的整体认知和理解能力。
2. 专业能力专业能力考试是对证券从业人员在具体业务操作方面的知识掌握情况进行测评。
涵盖的内容包括证券分析、证券交易、投资银行业务、风险管理等，并且要求考生了解市场动态和行业新闻。
二、证券从业人员的分类1. 证券交易员证券交易员是证券公司的核心岗位之一，主要负责客户交易指令的执行、报价和交易研究等工作。
他们需要熟悉证券市场的运作规则，具备良好的沟通能力和丰富的市场经验。
2. 证券分析师证券分析师主要负责对证券市场的投资机会进行研究和分析，为客户提供投资建议和策略。
他们需要具备扎实的金融、经济学基础，以及熟练运用各种分析方法和工具的能力。
3. 投资顾问投资顾问是为客户提供个性化投资建议的专业人士。
他们需要根据客户的风险偏好和投资目标提供相应的投资方案，并负责跟踪和分析投资组合的表现。
三、证券从业人员的职业道德要求1. 忠实、守信证券从业人员应始终遵循诚实、守信的原则，对客户提供真实、准确的信息和建议，并充分尊重客户的意愿和利益。
2. 尽职尽责证券从业人员应当高度负责，对客户的交易指令进行认真执行，并提供专业的投资建议和风险提示。
3. 保密证券从业人员需要严格遵守保密要求，不得泄露客户的个人隐私和交易信息。
四、证券从业人员的继续教育要求为了适应证券市场的快速发展和法规的更新，证券从业人员需要进行持续的学习和培训。
相关机构会定期组织专题培训和考试，以确保从业人员的知识和技能与市场需求保持一致。
C17033S 证券业从业人员管理要求
题型题目单选证券经纪人应当与证券公司签订（ ）。
A.劳动合同 B.劳务派遣合同 C.委托合同 D.其他单选下列机构中，负责制定证券从业人员职业道德操守准则和行为规范，对证券从业人员实行自律管理的是（ ）。
A.公司 B.中国证券业协会 C.各地证监局 D.中国证券监督管理委员会单选被监管机构采取重大行政监管措施未满（ ）年，不得注册为投资主办人。
A.1 B.2 C.3 D.4单选取得证券经纪人执业证书后，应当在年检期间完成（ ）个后续职业培训学时。
A.10 B.15 C.20 D.30单选取得一般证券业务证书后，应当在年检期间完成（ ）个后续职业培训学时。
A.10 B.15 C.20 D.30多选存在下列哪些情形，不予通过年检。
（ ） A.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 B.未按规定完成后续职业培训的 C.不再符合执业证书取得条件的 D.未按规定参加年检的多选以下属于证监会发布的与专业资格管理有关的规定的是（ ）。
A.《证券发行上市保荐业务管理办法》 B.《发布证券研究报告暂行规定》 C.《证券投资顾问业务暂行规定》 D.《证券公司客户资产管理业务管理办法》多选从业人员违法违规可能面临以下哪些处罚处分？（ ） A.刑事处罚B.行政处罚 C.行业自律惩戒措施 D.公司内部处分多选协会自律惩戒措施包括（  ）和（  ）两种。
</p> A.自律管理措施 B.纪律处分 C.行政处罚 D.行政监管措施多选协会对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括（ ）。
A.谈话提醒 B.警示 C.责令参加强制培训 D.责令所在机构给予处理多选协会记录的诚信信息类型包括（ ）。
A.基本信息 B.奖励信息C.处罚处分信息 D.协会自律规则规定的其他信息多选<p>申请投资主办人应具有三年以上（ ）、（ ）、（ ）或类似从业经历。
证券业从业人员执业行为准则 90分答案
证券业从业人员执业行为准则单选题（共1题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。
• A.诚实守信• B.勤勉尽责• C.维护个人形象• D.维护行业声誉我的答案： C多选题（共5题，每题 10分）1 . 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
下列选项中属于利益相关方的是（）。
• A.竞争对手的代理人• B.竞争对手的雇员• C.机构客户的负责人• D.机构客户的员工我的答案： ABCD2 . 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（）。
• A.促进证券行业健康持续发展• B.规范证券业从业人员执业行为• C.保护投资者利益• D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉• E.提高从业人员的专业服务水平我的答案： AC（错的）3 . 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
• A.国家秘密• B.所在机构的商业秘密• C.客户的商业秘密• D.个人隐私我的答案： ABCD4 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
• A.从业人员• B.会员单位• C.监管机构• D.政府我的答案： AB5 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（）。
• A.接受并配合中国证监会的监督与管理• B.接受并配合协会的自律管理• C.遵守交易所有关规则• D.所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则我的答案： ABCD判断题（共4题，每题 10分）1 . 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
证券业从业人员资格管理实施细则
证券业从业人员资格管理实施细则目录第一章总则第二章从业资格和执业证书第三章执业证书管理第四章年检第五章检查和调查第六章罚则第七章附则第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定，制定本细则。
第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章从业资格和执业证书第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：(一)执业证书申请表；(二)身份证复印件；(三)学历证明复印件；(四)协会规定的其他材料。
第九条执业证书的申请程序是：(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；(二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；(三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
证券业从业人员资格管理实施细则(试行)
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定，制定本细则。
第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构;专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：(一)执业证书申请表;(二)身份证复印件;(三)学历证明复印件;(四)协会规定的其他材料。
第九条执业证书的申请程序是：(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;(二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;(三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
证券从业资格证考试分数
证券从业资格证考试分数
证券从业资格证考试分数是评估证券从业人员专业水平的重要指标。
该考试分为两个部分：理论知识考试和实务操作考试。
理论知识考试主要测试考生在证券市场相关法律法规、证券投资基本知识、证券分析与投资技巧等方面的掌握程度。
实务操作考试则注重考察考生在实际工作中的操作能力和风险控制能力。
证券从业资格证考试的分数通常以百分制表示，及格分数线为60分。
考生在考试中获得的分数可以直接反映其在证券市场及相关领域的专业水平。
除了及格分数以外，考生的分数还可以用来评估其在全体考生中的排名。
考试机构通常会公布考生的分数排名，这可以让考生对自己的水平有更准确的认识，并与其他考生进行比较。
证券从业资格证考试的分数与职业发展密切相关。
许多证券公司和金融机构在招聘时会优先考虑那些在证券从业资格证考试中获得较高分数的候选人。
此外，一些高级证券从业资格证考试（如证券投资顾问资格证书）的取得也要求候选人首先通过证券从业资格证考试，并取得一定的分数。
为了获得较高的考试分数，考生需要进行系统的备考。
这包括学习
相关的法律法规和专业知识，参加培训课程，做大量的试题练习，以及深入理解和应用所学知识。
要想在证券从业资格证考试中取得优异的成绩，考生还需要具备良好的时间管理能力、阅读理解能力和问题解决能力。
此外，考生还应该注重实践操作的训练，提高自己的操作技能和风险意识。
总之，证券从业资格证考试的分数是衡量证券从业人员专业水平的重要指标，对于职业发展具有重要的影响。
考生应该进行系统的备考，并培养良好的时间管理、阅读理解和问题解决能力，以取得优异的成绩。
证券从业资格要求
证券从业资格要求证券从业资格是指在证券市场从事相关工作时，必须具备的一种资格认证。
在我国，证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织和管理的。
拥有证券从业资格证书的人员，才有资格从事证券市场的各种工作，如证券投资咨询、证券经纪、证券分析等。
一、证券从业资格考试的目的和意义证券从业资格考试是为了提高证券市场从业人员的专业素质，规范证券市场的运作，保护投资者的合法权益而设立的。
证券市场的复杂性和高风险性要求从业人员具备扎实的专业知识和技能，通过证券从业资格考试的认证，能够有效提高从业人员的专业能力，保证证券市场的健康发展。
二、证券从业资格考试的内容和方式证券从业资格考试主要包括两个部分，即《证券市场基本法律法规及业务规则》和《证券投资基础知识》。
考试内容涵盖了证券市场的基本法律法规、证券投资的基础知识、证券市场的业务规则等方面的内容。
考试分为笔试和口试两个环节，笔试主要考察考生对证券市场的基本法律法规和业务规则的理解，口试主要考察考生的实际操作能力和沟通表达能力。
三、证券从业资格考试的报名条件证券从业资格考试的报名条件主要包括以下几个方面：年满18周岁，具有高中及以上学历，身体健康，无违法犯罪记录，无不良记录，无法律法规规定不得从事证券业务的情形。
同时，需要提供相关的身份证明、学历证明、健康证明等材料。
四、证券从业资格证书的有效期和使用范围证券从业资格证书的有效期为3年，从颁发证书的当年开始计算。
证券从业资格证书只在特定范围内有效，即持证人员从事证券市场的相关工作时才能使用证书，否则无效。
持证人员在从事证券市场工作时，必须随身携带证书，并在相关场合予以出示。
五、证券从业资格考试的意义和影响持有证券从业资格证书的人员，将具备从事证券市场工作的资格和能力。
证券从业资格证书是从业人员进入证券市场的“敲门砖”，是从业人员职业生涯的起点。
证券市场对从业人员的要求越来越高，持有证券从业资格证书的人员更容易找到工作，并能够在工作中更加游刃有余，有更多的发展机会。
证券考试顾问人员管理制度
第一章总则第一条为规范证券考试顾问人员的管理，提高证券考试顾问人员的业务素质和职业道德，确保证券考试顾问服务质量和客户权益，根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有证券考试顾问人员，包括全职、兼职及实习顾问。
第三条证券考试顾问人员应严格遵守国家法律法规、行业规范和公司制度，为客户提供专业、高效、诚信的证券考试咨询服务。
第二章资格与培训第四条证券考试顾问人员须具备以下资格：1. 具有国家规定的证券从业资格；2. 具备良好的职业道德和职业素养；3. 具有较强的沟通能力和团队合作精神；4. 通过公司组织的专业培训，具备证券考试相关知识和技能。
第五条公司应定期组织证券考试顾问人员进行以下培训：1. 证券市场基础知识培训；2. 证券法律法规培训；3. 证券投资分析培训；4. 证券考试咨询技巧培训；5. 客户服务与沟通技巧培训。
第三章岗位职责第六条证券考试顾问人员的主要职责包括：1. 了解客户需求，为客户提供专业的证券考试咨询服务；2. 协助客户制定合理的考试复习计划，提高考试成绩；3. 解答客户在证券考试过程中遇到的问题，提供针对性的解决方案；4. 跟踪客户复习进度，及时调整复习策略；5. 维护客户关系，提高客户满意度。
第七条证券考试顾问人员应遵循以下原则：1. 客户至上，诚信为本；2. 专业服务，精益求精；3. 保密原则，保守客户隐私；4. 公正公平，客观公正地提供咨询服务。
第四章管理与考核第八条公司对证券考试顾问人员进行以下管理：1. 定期考核，对顾问人员的业务能力、客户满意度、职业道德等方面进行综合评价；2. 建立顾问人员业绩档案，记录顾问人员的业务表现；3. 对表现优异的顾问人员进行奖励，对表现不佳的顾问人员进行培训和指导；4. 对违反公司制度、损害客户权益的顾问人员进行处罚。
第九条公司设立考核委员会，负责对证券考试顾问人员进行考核，考核结果作为顾问人员晋升、奖惩的依据。
证券从业资格考试合格标准
证券从业资格考试合格标准
证券从业资格考试满分为100分,达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。
小编为大家整理了北京证券从业资格考试合格分数线及合格成绩有效期供大家参考:
合格标准
入门资格考试的两个科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为100题。
各专业资格考试科目,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。
各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。
入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
根据《全国2019年高级会计师考务日程已公布》得知,2019年高级会计师考试科目如下: 考试科目:
高级资格:考试科目为《高级会计实务》。
参加高级资格考试并达到国家合格标准的人员,在“全国会计资格评价网”自行下载打印考试合格成绩单,3年内参加高级会计师资格评审有效。
考试大纲:
使用全国会计专业技术资格考试领导小组办公室制定的2019年度中、高级资格考试大纲。