无外部监督条件下科技基础条件平台共享机制演化博弈分析_陈珂珂

中图分类号:F204 文献标识码:A 文章编号:1002-9753(2011)02-0045-09作者简介:陈珂珂(1986-),河南平顶山人,哈尔滨工业大学管理学院博士研究生,研究方向:顾客资产、技术创新。

无外部监督条件下科技基础条件平台共享机制演化博弈分析E v o l u t i o n a r y G a m e A n a l y s i s o f S h a r i n gMe c h a n i s m o f P l a t f o r m f o r I n f r a s t r u c t u r e o f S c i e n c e a n dT e c h n o l o g yw i t h o u t S u p e r v i s i o n陈珂珂C H E NK e-k e摘　要:共享机制的建立是科技基础条件平台建设和运行的核心,在对科技基础条件平台共享机制的本质和决定要素进行分析的基础上,运用演化博弈理论,从参与主体的有限理性出发,构建了无外部监督条件下的科技基础条件平台共享机制的演化博弈模型,得出在无外部监督条件下共享主体的共同技术需求、共享过程的物质利益保障、共享资源投入水平和共享的社会环境是影响平台资源共享的关键因素。

关键词:科技基础条件平台;共享机制;演化博弈A b s t r a c t:T h ec o n s t r u c t i o no f s h a r i n gm e c h a n i s m i st h ec o r eo f p l a t f o r m b u i l d i n ga n do p e r a t i o n,t h e r e f o r e,a f t e r t h e a n a l y s i s o f n a t u r e a n d d e t e r m i n a n t s o f p l a t f o r ms h a r i n g m e c h a n i s m,f r o m t h e h y-p o t h e s e s o f b o u n d e dr a t i o n a l i t y p a r t i c i p a n t a n dl o c a l d y n a m i c p e r s p e c t i v e,t h i s p a p e r u s e s e v o l u t i o n-a r y g a m e t h e o r y t o c o n s t r u c t e v o l u t i o n a r y g a m e m o d e l o f p l a t f o r m s h a r i n g m e c h a n i s mu n d e r n o e x t e r-n a l s u p e r v i s i o n a n d c o m e s t o t h e c o n c l u s i o n t h a t m u t u a l t e c h n o l o g y r e q u i r e m e n t,m a t e r i a l g u a r a n t e e,s h a r e dr e s o u r c e s a n ds o c i a l e n v i r o n m e n t f o r s h a r i n ga r ek e yf a c t o r si n f l u e n c i n gp l a t f o r m r e s o u r c e s s h a r i n g.K e yw o r d s:p l a t f o r mf o r i n f r a s t r u c t u r e o f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y,s h a r i n g m e c h a n i s m,e v o l u t i o n a r y g a m e t h e o r y一、引言进入21世纪,随着知识经济的发展与全球化时代的到来,科技创新的战略主导作用日益显著,而作为科技创新活动物质基础的科技基础条件,其拥有、配置和利用方式的优劣,尤其是共享程度的高低,将成为决定国家科技实力的关键因素。

因此,世界各国均把科技基础条件资源的建设和优化配置,作为国家优先发展的战略任务。

为了迎接经济全球化的挑战,提高我国的技术创新能力,从2003年开始,我国各级政府纷纷启动了科技基础条件平台的建设活动,并且取得了较大成绩,较大程度上改变了我国科技资源条块分割和重复建设的局面,然而很多科技共享资源还停留在表征性的表述层面上,共享层次也只是初级阶段[1],系统科学的共享机制还没有真正建立,而共享机制的建设才是科技基础条件平台建设和运行的核心,因此系统地研究科技基础条件平台共享机制,实现科技基础条件资源的充分共享和平台创新功能的发挥,是我国当前亟待解决的战略性课题。

对于科技基础条件平台共享机制问题,目前,国内已经有一些学者运用博弈理论对此做出了初步的探索,如用“囚徒困境”模型解释资源所有者不愿进行资源共享的问题,但是这些分析研究均是应用经典博弈理论进行的。

经典博弈理论从博弈方的完全理性出发,在完全信息的前提下找到了博弈的均衡解。

然而对现实中的决策行为者来说,是不可能做到完全理性的,尤其是当社会经济环境和决策问题比较复杂时,人的理性局限更是非常明显的。

因此,参与平台资源共享的利益主体是有限理性,他们不会在一开始就找到最优策略,而是在博弈过程中不断“学习”博弈,通过“试错”寻找较好的策略。

同时,较好的稳定策略的获得也是一个复杂的动态的演进过程。

另一方面,从微观上讲,平台资源共享政策和保障体系的提出也需要一个严密的逻辑推理和演绎的过程,利用演化博弈的方法分析科技基础条件平台共享机制更加接近于现实情况,也更有实际意义。

因此,本文在对科技基础条件平台共享机制的本质和决定要素进行分析的基础上,运用演化博弈理论,从参与主体的有限理性出发,以局部动态的视角,根据平台共享主体的不同特征,首先构建了无外部监督条件下的科技基础条件平台共享机制的演化博弈模型,探讨在不考虑政府机构作为公共管理者对平台资源共享活动进行监督和激励的条件下,各共享主体在市场机制的作用下如何实现平台资源的充分共享,并借助数学上的相位图对平台共享机制的动态演变过程进行了系统分析,得出无外部监督条件下影响平台资源共享的关键因素,并给出了相应的政策建议,这对于实现平台资源共享和平台创新功能的发挥具有重要的现实意义。

二、科技基础条件平台共享机制的内涵与决定要素分析科技基础条件平台最重要的特性就在于平台的共建共享性,建立共享机制是整个平台建设的核心。

因此,科技基础条件平台共享机制就是为了实现科技基础条件资源的整合集成、开放、共建、共用,促进科技研发和成果的转化,基于一定流程的,以产权配置为核心,遵循利益平衡的治理理念,通过制度体系作用,达到资源所有者、使用者、管理者有效协同运作的机理和方式[2]。

显然,在整个科技基础条件平台资源共享的发生过程涉及到资源所有者、资源使用者、资源共享者及资源管理者等不同利益主体,各个利益主体之间相互联系相互作用共同决定着平台资源共享的过程,成为科技基础条件平台共享机制的决定因素。

具体来看,这些决定要素主要包括企业、高校和科研机构,中介机构及政府部门。

它们既是平台的共享主体,同时也是平台的构成主体,也是平台共享机制的决定要素,也是科技资源的所有者,同时政府还承担着公共管理者的角色,监督和促进各个平台主体的共享。

因此,我们要对科技基础条件平台共享机制进行系统研究,必须对平台的各个共享主体的特征及其相互关系进行深入研究,如图1所示。

(一)企业企业作为科技基础条件平台资源共享体系中数量最多,也是最重要的的利益主体,是技术和知识的载体,是最主要的创新主体,也是平台资源共享活动的直接受益人。

因此,企业在平台资源共享体系中处于核心地位,也是科技基础条件平台共享机制的核心决定要素。

一方面企业可以通过平台资源的共享,获取自身发展需要的核心资源,降低企业创新成本和经营风险,获取科技创新成果并可以将科技创新成果生产应用而转化为现实的生产力;另一方面经过企业生产应用的科技创新成果也可以为社会经济和科技的发展提供技术支撑和保障,从而实现社会经济的跨越式发展。

(二)高校与科研机构高校在平台资源共享体系中承担着独特的职能,既可承担研发任务,又可承担教学任务,传播知识。

科研机构是科技创新的源头和知识库,也是平台共享主体的重要组成部分,其主要功能在于进行基础性科学研究工作,向企业和社会提供科研成果等。

在知识经济时代,高校和科研机构在平台资源共享体系中作用越来越突出,高校与科研机构拥有人才、信息、科研成果、基础设施(包括图书馆、实验室、工程研究中心等)等大量科技创新资源,是科技基础条件平台的重要共享主体和资源提供者。

(三)中介服务机构中介服务机构可以为平台共享主体提供信息、管理、投资等方面的专业服务,提高科技创新的效率,因此,中介服务机构是科技基础条件平台的纽带和桥梁,在科技基础条件平台运行中发挥着粘合剂的作用。

(四)政府机构政府机构在促进平台资源共享过程中有着特殊的地位与作用,政府既是平台资源共享的直接参与主体又是平台资源共享规则和制度的制定者。

政府一方面可以通过改善交通、通讯等基础设施来改善科技创新的硬环境,另一方面还可以营造一种适合创新主体发展的社会氛围等软环境,包括合理的监督和激励机制、良好的创业环境和健全的法律法规,全社会有利于共享的社会氛围等,影响或引导企业、大学、研究机构等共享主体进行有效的资源共享和科技创新活动。

图1　科技基础条件平台共享机制建立后的科技活动模式三、演化博弈模型建立演化博弈的思想最早是由R.A.F i s h e r提出,他在《T h e G e n e t i c T h e o r y o f N a t u r a l S e l e c t i o n》中用演化动态理论解释了哺乳动物两性比例总是大概相等的思想,而最早的演化博弈思想理论则可以追溯到纳什(N a s h,1950)的“群体行为解释”。

纳什认为,不需要假设参加者有关于总体博弈结构的充分知识,也不要求参加者有进行任何复杂推理的愿望和能力,只需假定参加者能够积累关于各种纯策略被采用时的相对优势的信息,纳什均衡就可达到[3]。

但是演化博弈理论真正受到广泛关注并能够在各个不同的领域得到极大的发展应是由于斯密斯(S m i t h,1973)与普瑞斯(P r i c e, 1974)提出了演化博弈论中的基本概念演化稳定策略E S S(E v o l u t i o n a r y S t a b l e S t r a t e g y)[4-5],斯密斯和普瑞斯突破了传统博弈理论完全理性假设的局限,从有限理性的角度来分析问题,从而使得演化博弈理论得到深入的发展。