财务尽职调查资料清单-立信.doc

财务尽职调查资料清单

所需文件资料的时期为2014 年 1 月 1 日-2015 年 9 月 30 日期间，以下简

称“调查期间”。

序号文件名称备注

第一部分尽职调查明细表

1.1 2015 年 9 月 30 日的尽职调查明细表（提供电子

版）

第二部分公司主体资格和历史沿革

2.1 公司基本情况介绍（包括名称、设立日期、法定代办公室胡

表人、注册地、办公地及、主营业务）；

2.1.1 公司及分公司现行有效的营业执照、税务登记证、办公室武

组织机构代码证、银行开户许可证、社保登记证、

相关经营许可证书、公司章程、投资协议；

2.1.2 请提供由注册地工商主管部门出具的、盖有“工商办公室武

档案查询专用章” 的、最新的《公司注册登记资料

查询单》（原件），前述查询单内容应至少包括公司

自设立起的历次工商变更事项；

2.1.3 公司自设立以来，董事会 / 股东大会 / 高层管理部门办公室武

的重大事项的决议；

2.1.4 公司 2014 年经注册会计师审计的财务报告， 2015 财务、审计

年 9 月财务报表（包括合并报表的合并过程和抵

消分录）；

2.1.5 公司股权结构图（追溯至实际控制人）、及公司成办公室武

立以来历次股权变动情况说明；

2.1.6 公司股权是否存在质押、司法冻结或其他限制权利财务

情形，若有，请书面说明相关情况并提供质押协议、

司法裁定或其他相关证明文件；若无，请出具书面

承诺；

2.1.7 公司员工基本情况，主要包括：员工人数及变化情人资

况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分

布；为员工缴纳保险和住房公积金情况，主要包括：

缴纳人数、未缴纳人数，缴纳比例，未缴纳原因等；

2.2 其他

2.2.1 公司变更注册资本的政府和主管机关批文（如有）；办公室武2.2.2 公司股权变动时涉及的所有批准文件。办公室武第三部分公司的组织结构人资、企

3.1 公司内部组织结构图及其各职能部门说明、工作手管、办公

册；室（落实

3.2 公司现有分支机构的清单及其营业执照；分支机武3.3 公司的主要内部管理制度和内部控制制度。构）

3.4 公司调查期间以来全部董事会、股东会决议文件武第四部分公司固定资产和对外投资情况

4.1 公司固定资产状况财务

4.1.1 公司固定资产清单（包括固定资产名称、编号、型财务

号、购买日期、账面原值、累计折旧、账面净值、

尚可使用年限等） ;

4.1.2 公司资产固定资产抵押清单、抵押合同、在相关部财务

门登记或备案文件；

4.1.3 公司租赁资产清单及租赁协议；财务

4.1.4 公司固定资产调查期间进行过评估的，请提供资产财务

评估报告；

4.2 公司对外投资情况财务

4.2.1 公司对外投资企业（或单位）清单（列明所投资企财务

业的公司名称、注册地址、注册资本、持股比例、

主营业务等）；

第五部分公司土地、房产、在建工程、仓库、

5.1 土地使用权办公室武5.1.1 公司土地使用权清单、全部出让及划拨土地使用权办公室武

证书；

5.1.2 上述土地使用权的抵押清单、抵押合同、在相关部办公室、武

门登记或备案文件；财务

5.2 房产办公室武5.2.1 公司房屋建筑物清单、全部房屋产权证书；办公室武5.2.2 上述房产权的清单、抵押合同、在相关部门登记或办公室、武

备案文件；财务

5.3 在建工程或仓库办公室武5.3.1 公司在建工程清单（包括在建工程名称、开始建造办公室、武

日期、完工进度、累计投入金额、利息资本化金额、财务

未结转固定资产原因等）；

第六部分公司财务（2014 年 1 月 1 日-2015 年 9 月 30 日）财务

6.1 公司开设账户 (包括外汇帐户 )的银行明细清单，包财务

括银行名称、地址及所提供贷款的全部合同文件及

上述贷款担保人的情况及担保文件；各银行账户银

行对账单

6.2 公司执行的会计政策、财务管理制度；财务

6.3 公司债权、债务明细清单及情况说明（按会计科目财务

提供）；

6.4 公司提供担保总额、明细清单和有关文件；财务

6.5 公司设定抵押、质押总额、明细清单和有关登记或财务

备案文件（指银行存款、存货、应收账款、无形资

产等）；

6.6 公司有关债权债务争议的有关文件（如有）；财务

6.7 公司应收款项、其他应收款、应付账款明细表和账财务

龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单；

6.8 公司存货明细表、大额采购价款支付凭证；财务

6.9 公司收到的政府补助的相关批文；财务

6.10 公司科目余额表、主要会计科目的明细账及说明财务

（可提供电子版）；

6.11 公司发生的债务重组、非货币性交易、股权激励等财务

非日常经营事项的记账凭证、交易合同等；

6.12 公司或有负债（对外担保、法律纠纷）情况；财务

6.13 公司与关联方资金往来、关联方资金占用情况说财务

明，有关会计凭证、银行对账单、银行日记账等资

料；关联方资金往来及资金占用清理情况说明。

第七部分公司的合同（2014 年到 2015 年 9 月）各部门武

与财务

衔接

7.1 公司已履行完毕或正在履行的重大合同清单及合各部门

同副本；与财务

衔接

7.1.1 重大商业合同（采购、销售、仓储等）；各部门

与财务

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7.1.2 银行借款、信托借款等融资合同；各部门

与财务

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