财务尽职调查清单-XX公司

青云基金

财务尽职调查所需资料清单

投资机构 **

编制人员 ** 目标单位“XX”公司项目

日期二〇一七年七月七日

1

本文件清单是为了尽职调查而拟定的,目的是真实详尽了解项目公司运营情况,以及提出建设性改善意见。随着尽职调查的深入,我们有可能进一步要求提供其他文件。

关于本清单的几点说明:

(1)本清单中的子公司指公司的全资或控股公司、企业或其他经营实体;高级

管理人员指总经理、副总经理及财务负责人;

(2)本清单中的董事会指单个具有法人实体的公司中有权决定经营、财务政策的机构或类似权力机构,如公司制企业的董事会、非公司制企业的经理办公会等;

(3)在调查过程中,如果公司及子公司根据本清单提供给我们的文件有变动,或公司及子公司收到了新的有关文件,请公司及时向我们提供有关文件的副本;

(4)对于清单中的有些要求,如果公司及子公司没有现成的文件,可提供叙述性的书面材料;

(5)若清单中的有关文件根本不存在或不适用,请说明无此类文件;

(6)本清单所要求提供的文件,均包括对该等文件进行的修改和补充文件;

(7)若清单中不同序号的文件相同,则可只在一处提供文件,而在另一处注明“请见XX序号的文件”。

请企业提供以下所提及的相关资料,尽量以电子版方式呈现,如涉及表格请提供excel表。

1公司的设立与组织结构

1.1公司股权比例;

1.2公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、章程、

注册地址等发生变更的事项,请提供上述每项每次变更的证明:

1.2.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议;

1.2.2董事会关于上述变更的决议;

1.2.3上述变更前后的营业执照;

1.2.4验资报告(如适用);

1.2.5政府有关部门的批准、备案文件(如适用);

1.2.6其他有关上述变更的法律文件。

1.3公司现行组织结构。

1.3.1公司董事会组成情况(董事长、董事的姓名、任期以及董事的

兼职情况),公司内部组织结构图及其说明,公司高层人员名单及情况简介(包括人事关系、行业经验等)

1.3.2公司总经理的职责范围、总经理和副总经理及其他高级管理人

员名单以及选举决议/委派书

1.3.3公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明公司

附属企业名单(如适用)公司与下属企业间关系说明。

1.4公司章程、公司股东之间签订的与公司经营有关的意向书、备忘录、

合同或协议。

1.5公司获得的政府部门颁发的,与公司的运营和服务有关的全部执照、

许可、批文和登记备案文件,包括但不限于: a)与经营与生产有关

的生产许可证、备案证明; b)营业执照; c)开户许可证; d)其他公

司拥有的资质证明文件

2经营状况及盈利预测

2.1过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整,过去两个完整财

务年度及当年每期的会计报表、科目余额表,会计报表包括资产负

债表、损益表,科目余额表到最明细科目;

2.2主要会计政策和会计估计(如坏帐、折旧、摊销、及各项准备的计

提方法和比例)说明;

2.3过去两个完整财务年度和当年截止目前,分产品列示销售数量、销售收入、销售成本和毛利;(解释:不同类别课程等分类列示)

2.4过去两个完整财务年度和当年截止目前,交易额及余额最大的10 位客户名单;

2.5过去两个完整财务年度和当年截止目前,交易额及余额最大的10 位供应商名单;(解释:支出给外部最多的10个去向)

2.6过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。关联方包括母公司、子公司、关联公司、合资企业、股东以及对公司经营有重

大影响的个人;

2.7公司主要产品所在行业国际国内情况介绍及发展前景;公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况;公司主要业

务的核心技术及公司的竞争优势;企业合并形成的商誉的相关资

料。

3固定资产

3.1公司全部固定资产(不含土地及房产,下同)清单及累计折旧计提表;

3.2公司主要固定资产的权属证明文件,如:

3.2.1购置发票;

3.2.2购买合同;

3.2.3车辆行驶证;

3.2.4其他能够证明公司对该资产所有权或使用权的有关文件。

此处主要固定资产,系指全部车辆、以及单价在人民币5000元以上,或对公司之生产经营具有重要作用的机器、设备等。

3.3如有公司租用或出租上述固定资产的情况,请提供出租或承租合同。4土地房产权(若涉及)

4.1公司拥有、占用或使用的土地、房产清单;

4.2公司拥有、占用或使用的土地之土地使用权证书;

4.3如公司以出让方式取得土地使用权,请提供土地使用权出让合同以

及土地出让金支付证明;

4.4如有公司出租或承租土地的情形,请提供土地使用权租赁合同以及

出租方的土地使用权证书;

4.5如公司以受让方式取得土地使用权,请提供土地使用权转让合同以

及土地转让金支付证明;

4.6房屋产权证;

4.7如公司以购买方式取得房产,请提供购买合同;

4.8如以预售方式购买房产,请提供房屋预售合同、房产管理部门的预售登记证明;

4.9如有公司出租或承租房屋的情形,请提供房屋租赁合同、租赁许可证或登记备案证明以及出租方的房屋产权证;

4.10公司如有在建工程项目,请提供该等项目的:

4.10.1计划部门的立项批复;

4.10.2建设用地规划许可证;

4.10.3建设工程规划许可证;

4.10.4建设工程开工证;

4.10.5建设工程质量合格证;

4.10.6工程承包合同或建筑合同。

4.11公司在未来三年内是否有厂房和/或机器设备的投资计划。

5债权债务

5.1公司尚未清偿的全部银行贷款清单,包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等;

5.2前款清单所列各项贷款的贷款合同及其从合同,如保证、抵押、质