新版质量环境体系全条款对应内审检查表实例

2、设备名称：车床，型号CA61136，检点人：温XX，点检项有液压、电压、电机传动等17项，17项均正常，时间：2016.10
抽查公司特种设备的年检：公司有起重机械二台，均有特种设备年检证书并在有效期内。年检单位：马鞍山市特种设备监督检验中心。
公司基础设施管理符合程序要求。
Q7.1.4
过程运行环境
公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。
本部门管理职责是什么？
生产部部长王XX：
生产部的职责有：贯彻、执行公司的质量环境方针和质量环境目标、负责生产计划的安排和实施、负责工艺装备的使用和管理、负责生产设备的维护保养、负责本部门和车间环境因素的识别和 评价等共15项。
王部长强调，部门相关人员皆能明确职责，认真履行。
Q/E6.1
应对风险和机遇的措施
Q/E6.2
管理目标及其实现的策划
1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？
2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？
3、管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？
4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？
公司总的质量和环境目标是：
产品一次交验 合格率 >99% （16年2月至17年2月统计，实际为100%）
公司确定了重要环境因素3项：危险固废的排放、噪声的排放、潜在火灾，针对重要环境因素，公司制定了控制措施，明确了实施部门和检查部门。
E6.1.3
合规义务
与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？版本是否及时更新？
查见《适用的法律法规及其它要求清单》，共收集《中华人民共和国环境保护法》等适用的法律法规30项，公司获取渠道主要是通过，报刊杂志、网站、各级卫生、安全和劳动保障部门、上级主管部门等。并能及时更新。
由于相关方及其需求和期望处于变化之中，公司还监视和评审这些相关方及其要求，详见管理评审。
Q/E4.3
确定质量管理体系的范围
询问总经理:
1、组织是否确定了质量和环境管理体系的范围？
2、是否对这些信息形成了相关文件？
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效性。
1、监视和测量装置的配置；
2、监视和测量装置的校准；
3、监视和测量装置的使用；
4、监视和测量装置的保管；
5、监视和测量软件的管理。
公司编制并执行《监视和测量装置控制程序》
查看公司计量检测设备台帐，发现公司配备了游标卡、千分尺、等计量设备共8件，基本满足生产需求。
公司制定了计量器具周检计划，并按计划送检。
风险与机遇的管理与组织状态相适应。
E6.1.2
环境因素
是否建立了环境因素识别和评价程序？
是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？
公司制定了《环境因素识别和评价控制程序》
查公司环境因素识别及评价表，公司共识别出电的消耗、水的消耗等环境因素62项；环境因素的识别和评价考虑了环境影响、时态和状态，制定了控制措施。
由于上述外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措施，有效应对这些变化，详见管理评审。
Q/E4.2
理解相关方的需求和期望
询问总经理:
1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关方？
2、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
总经理介绍：
确定了质量和环境管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用；
确定并确保了获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
规定了与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；在管理手册上查见公司主要岗位的职责和权限。
识别了公司的风险和机遇，并在质量方针和质量目标中加以考虑。
询问总经理
1、有无针对考虑的内外部因素、相关方要求识别对应的风险与机遇？
2、有无应对风险与机遇的措施？实施措施的有效性如何？
通过本年度管理评审，识别了风险和机遇，确定了应对措施，包括采用新实践，推出新产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
出厂产品合格 率 100%（16年2月至17年2月统计，实际为100%）
顾 客 满 意 率>98%（16年2月至17年2月统计，实际为98.5%）
合 同 履约率 100% （16年2月至17年2月统计，实际为100%）
固体废弃分类处理率100%（16年2月至17年2月统计，实际为100%）
查见“质量和环境目标分解考核统计表”，公司将管理目标分解到生产部、供销部、采购部等体系涉及部门。
E6.1.4
措施的策划
是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？
如何评价这些措施的有效性？
行政部依据环境因素评价的结果，对需要制定管理方案的重要环境因素制定管理方案，确保环境目标的实现。
行政部对管理方案的实施情况进行检查，必要时邀第三方监测机构进行实施效果监测，并最终得出评价的结论，上报管理者代表。
公司管理目标与方针保持一致，在各个职能和层次建立了相应目标。
管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。
管理目标均可测量，从测量统计结果看是满足持续改进的。
Q/6.3
变更的策划
询问总经理：
1、当组织确定需要对质量和环境管理体系进行变更时，是否进行了策划？
2、当对变更进行策划时考虑了那些方面？
总经理介绍：
公司现有内部资源的能力无法满足时，将从外部供方获取的资源。
Q7.1.2
人员
询问人力资源部负责人
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
人力资源部负责人李XX：
提供了《岗位说明书》，从教育、培训、技能和经历等方面评价了岗位工作人员的能力。对从事影响质量绩效的人员提出了应能够胜任的要求。对于新的人力资源需求或发现有不能胜任本职工作的人员及时进行聘用或培训。
受审核部门
审核员
时 间
年 月 日
标准条款
审核内容、
理解组织及其环境
询问总经理:
1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质
量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
2、是否对这些相关信息进行监视和评审？
总经理介绍：
从战略管理层面，公司领导层已确定哪些影响管理体系预期结果实现能力的外部和内部问题，这些问题与公司宗旨和战略方向相关。在对公司所处内部环境分析时，从公司的理念、价值观、内部绩效要求、企业文化、优势、劣势等角度加以考虑；在对公司所处外部环境分析时，公司从所面临的政治、经济、社会、技术、法律法规要求、市场竞争环境、自然环境、能源等角度加以考虑；
Q/E4.4
质量管理体系及其过程
询问总经理：
1、公司QES所需的过程有那些？
2、过程间顺序及相互关系是什么？
3、过程所需的资源有那些？
4、是否分配了过程的职责和权限？
5、是否考虑风险和机遇，并运用？
总经理介绍 ：
公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量和环境管理体系，包括所需过程及其相互作用。
将上述管理模式应用到公司生命周期链中，诸如产品和服务要求的确定和评审、设计和开发、外部提供过程/产品和服务的控制、生产和服务的提供、产品和服务的放行、环境因素控制之中。
公司编制了21个程序文件，以对上述过程进行管理。
Q/E5.1
领导作用和承诺
询问总经理
1、通过那些方面来证实其对质量和环境管理体系的领导作用和承诺？
精磨车间安装了空调、玻璃墙、粉尘抽吸管道，用于防尘和温度控制。办公室按装了空调，办公条件满足要求。
管理人员对车间环境定期进行检查，抽查2016.8.26“现场管理检查表”对定置管理、环境整洁、工位器具等9个项目进行了检查，检查记录均为“合格”。
公司过程运行环境管理符合程序要求。
Q/E7.1.5
监视和测量资源
Q/E5.3
组织的岗位、职责和权限
询问总经理（审核管理层）
1、有无公司明确的组织架构图？
2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？
公司已经形成了较为完善的组织架构图，相关岗位职责和权限得到明确，岗位职责及组织架构图在《质量和环境管理手册》中形成文件。
询问部门负责人（审核体系涉及的各部门）
总则
询问总经理
1.为实施、保持、改进QEM过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
2.组织是否考虑现有内部资源的能力和局限？是否要从外部供方获得资源？
总经理介绍：
为了实施和改进质量管理体系的各个过程，公司各级管理人员应及时确定并提供所需的资源，包括人力资源、信息资源、基础设施、设备、财力资源、能源、自然资源、工作场所管理等各方面需求。
诚信为本 以质量求生存
科技创新 追求行业领先水平
公司环境方针是：
改善环境，保护健康；
科学管理，持续发展。
管理方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册中形成文件信息。
通过宣传栏、网站等进行告知宣贯并确保及时更新
询问员工得到理解，包含满足相关方要求的承诺和持续改进QEM的承诺
Q/E5.3
组织的岗位、职责和权限
Q7.1.3
基础设施
查公司为保证产品符合要求，具备哪些设施、设备和支持性服务设施，并对其进行维护的记录。