分公司十大风险清单
中小企业经营的十大风险
中小企业经营的十大风险中小企业经营的十大风险1.市场风险1.1 宏观经济环境变化导致需求下降1.2 新竞争对手进入市场1.3 消费者需求变化导致产品或服务过时2.财务风险2.1 现金流问题导致经营困难2.2 资金周转不灵导致无法支付债务或供应商欠款2.3 资本市场波动导致融资成本上升或无法融资3.操作风险3.1 生产过程故障或技术问题影响产品质量3.2 员工离职或人力资源管理不善导致业务流程中断3.3 供应链问题导致原料或产品供应中断4.法律合规风险4.1 合同纠纷或违约行为导致法律诉讼4.2 知识产权侵权问题导致损失4.3 法律法规变化导致业务模式不合规5.战略及竞争风险5.1 错误的市场定位导致竞争力下降5.2 竞争对手采取价格战策略导致利润下降5.3 技术变革或行业转型导致企业策略调整困难6.品牌形象风险6.1 负面口碑或社交媒体负面报道导致声誉受损6.2 产品质量问题或服务不佳引发消费者投诉6.3 公司领导层丑闻导致信任危机7.自然灾害及不可抗力风险7.1 地震、洪水、火灾等自然灾害造成设备或场地损毁 7.2 突发事件导致供应链中断或生产中断7.3 疫情或疾病爆发导致销售下降或停工停产8.市场营销风险8.1 销售渠道萎缩或合作伙伴关系破裂8.2 市场推广活动失败或效果不佳8.3 产品定价策略不当导致销售困难9.金融风险9.1 利率变动导致贷款利息增加9.2 汇率波动导致外汇风险9.3 不当的投资决策导致投资损失10.员工管理风险10.1 用工成本上升导致人力资源费用增加10.2 员工不满或福利待遇不当导致员工流失10.3 安全问题或劳动纠纷导致生产秩序混乱附件：●相关市场调研报告●财务报表和预测●员工管理手册和规章制度法律名词及注释：●合同纠纷：合同当事方之间因履行合同条款产生的争议。
●知识产权侵权：他人未经许可使用、复制或传播他人的专利、著作权、商标等知识产权的行为。
●法律法规变化：制定的法律法规发生调整或变更。
公司十大安全风险清单(安委会审核通过) (1)
酸性水汽提装置，其中高浓度硫化氢机泵包括：P-102A/B、P-202A~C、P-104A/B、P-204A/B、P- 1.定期微泄漏检查。
303A/B、P-301A/B
2.硫化氢泄漏预案演练，提高应对突发事件能力。
HSE管理部 常减压单元
8
富含硫化 催化液化气、焦化液化气、常减压液化气富含硫化氢，这些液化气进入双脱装置进行处理。催化 3.严格执行操作规程。
严重时可能造成停工的风险。
4.严禁从仪表电源上向非仪表负载供电；严禁从仪表电源上搭接临时负载。 5.在控制系统工程师站上做检查、修改、下装等操作时，必须有2人或2人以上，至少要做到 1人操作，1人监护，防止出现误操作。 （二）工程（技术）类措施
机动工程部 、信息管理 中心
机动工程部
2.电源故障可能造成控制系统局部或整体掉电，控制系统功能失效，造成重要机组、生产装置 1.控制系统重要设备均采用双回路UPS供电。
HSE管理部
、机动工程 部、生产技
各单元
术管理部
3
全厂电力 系统
（一）基本情况 公司外部电源来自地方220kV海河站，两条110kV电源电缆线路同一个路由，来自同一个变电站， 海河站主变压器为三圈变压器，其35kV系统供周边工业用户，35kV系统电气事故也会对我公司供 电有直接的影响，我公司供电安全稳定与这些用户电气系统的安全可靠性关联度较高。 （二）风险描述 我公司虽然有2路外部电源，但存在同时出现故障的风险；我公司与周边用户用电安全的关联度 较高，存在周边用户出现电气事故直接影响我公司电气安全的风险。
青岛炼化公司十大安全风险清单
序号 风险点
风险特征
主要管控措施
牵头部门 责任单位 责任人
（一）基本情况
2024年公司企业经营十大常见法律风险总结
2024年公司企业经营十大常见法律风险总结1.劳动法风险：包括用工合同纠纷、劳动争议、工资福利法律要求不符等。
在雇佣员工时，公司需要确保与员工签订合法合同并且履行相应的劳动法律要求，以避免劳动纠纷和法律诉讼。
2.知识产权风险：包括侵犯他人的知识产权（如专利、商标、版权等）和被他人侵犯自身知识产权。
公司应该保护自身的知识产权并避免侵犯他人的知识产权，以避免法律纠纷和损失。
3.合同法风险：包括合同违约、合同解释争议、不公平条款等。
公司在和供应商、客户、合作伙伴签订合同时，需要遵守相关法律要求，并且对合同条款进行充分的审查，以减少法律风险。
4.竞争法风险：包括垄断行为、不正当竞争等。
公司在市场竞争中需要遵守相关法律规定，不得从事垄断行为或者不正当竞争行为，以避免被罚款或者承担其他法律责任。
5.消费者权益保护风险：包括虚假广告、产品质量问题、消费者投诉等。
公司在销售产品或提供服务时，需要遵守消费者权益保护的相关法律要求，并且保证产品的质量和服务的满意度，以避免法律纠纷和不良声誉。
6.财务法风险：包括财务造假、违法披露、违反会计准则等。
公司在财务报表的编制和披露过程中需要遵守相关财务法律要求，并且确保财务信息的真实性和准确性，以避免财务造假和法律追责。
7.环境保护法风险：包括环境污染、资源浪费等。
公司在生产经营过程中需要遵守相关环境保护法律要求，并且承担环境责任，保护环境资源，以避免被罚款或者承担其他法律责任。
8.数据安全法风险：包括数据泄露、信息安全漏洞等。
公司在运营过程中需要保护用户和企业的数据安全，并且遵守相关的数据保护法律要求，以避免数据泄露和法律追责。
9.不正当竞争风险：包括商业贿赂、商业诋毁等。
公司在市场竞争中需要遵守不正当竞争的相关法律要求，不得从事有损于公平竞争和商业道德的行为，以避免法律纠纷和声誉损失。
10.公司治理风险：包括内部控制、董事会决策、股东利益保护等。
公司需要建立健全的公司治理机制，并且遵守公司法律要求，保护股东利益，减少内部纠纷和法律诉讼。
公司典型安全风险清单
1.学习并掌握有关规章制度，正确辨识各类作业性、装置性和管理性违章。
2.拒绝违章指挥和强令冒险作业。
3.保持良好的工作状态，发现作业人员精神不振，身体状况、行为异常，禁止进入工作区域，严禁酒后进入生产现场。
4.发现威胁人身安全的装置性违章立即向有关人员汇报，落实防范措施。
5.各部门、各专业要对工作票的执行情况进行周分析、月总结，要重点分析总结存在的问题及整改措施，限期整改，通报考核。
6.现场作业或操作应使用工作票或操作票的，必须100％开票；票面安全措施、危险点分析及控制措施必须100％落实。
7.执行操作票的操作至少两人进行。
8.严格执行唱票复诵制度，严格按照操作顺序操作，不得跳项、漏项、缺项。
6.进入生产现场必须正确佩戴安全帽，佩戴安全帽前，应检查各配件有无损坏，装配是否牢固；佩戴时，下颏带和后帽箍要拴系牢固，以防帽子滑落或碰掉。
7.在没有脚手架或者在没有栏杆的脚手架上工作，高度超过1.5m时，必须使用安全带，或采取其他可靠的安全措施；安全带使用前，应检查安全带的部件是否完整，有无损伤，金属配件的各种环不得是焊接件，边缘光滑；使用时挂点要牢靠，不得低挂高用。
楼梯、步道、栏杆、平台不符合安全要求；照明缺失。
1.夏季高温作业，两人以上结伴进行。
2.利用早晚时间段，避开高温时段进行现场作业。
3.当气温达到40℃以上，停止室外露天作业；当气温达到37℃以上、40℃以下时，室外露天作业时间累计不得超过6小时，且在气温最高时段（14时左右）3小时内不得进行室外露天作业；当气温达到35℃以上、37℃以下时，应采取换班轮休等方式，并且室外露天作业人员不得加班。
1.严禁用湿手摸触电源开关以及其它电气设备。
中小企业经营的十大风险
中小企业经营的十大风险目录：1.市场风险1.1 市场竞争风险1.2 市场需求波动风险1.3 新产品推广风险2.财务风险2.1 资金流动性风险2.2 资金来源不稳定风险2.3 财务管理不当风险3.人力资源风险3.1 人员流失风险3.2 用工成本上升风险3.3 人才竞争风险4.技术创新风险4.1 产品技术陈旧化风险4.2 技术升级投入风险4.3 技术保密泄露风险5.法律合规风险5.1 法律法规不明确风险5.2 合同纠纷风险5.3 知识产权侵权风险6.供应链风险6.1 供应商信用风险6.2 零部件供应不稳定风险6.3 物流运输延误风险7.自然灾害风险7.1 地震、洪水等自然灾害风险 7.2 气候变化带来的影响风险7.3 其他自然灾害风险8.政策环境风险8.1 政策调整导致的影响风险 8.2 政策不确定性风险8.3 政策限制带来的风险9.品牌形象风险9.1 品牌信誉损失风险9.2 负面宣传影响风险9.3 品牌价值下降风险10.管理失误风险10.1 决策失误风险10.2 运营失误风险10.3 组织管理失误风险附件：- 附件1：市场调研数据- 附件2：财务报表- 附件3：人力资源流动情况表- 附件4：技术升级计划- 附件5：法律合规流程图- 附件6：供应链管理表格- 附件7：自然灾害应急预案- 附件8：政策解读文件- 附件9：品牌调查报告- 附件10：管理失误纠正计划法律名词及注释：- 合同纠纷：因合同履行过程中出现的违约、解除、修订等引起的争议。
- 知识产权侵权：他人未经许可使用他人拥有的知识产权，包括专利、商标、著作权等。
- 政策调整导致的影响风险：对相关行业政策进行调整，导致企业经营受到不利影响的风险。
- 品牌信誉损失风险：企业因产品质量、服务质量等原因导致品牌信誉受损的风险。
- 决策失误风险：企业管理层在决策过程中出现的错误判断或失误带来的风险。
- 组织管理失误风险：企业组织管理体系中存在的问题或失误导致的风险。
2024年公司企业经营十大常见法律风险总结
2024年公司企业经营十大常见法律风险总结
1. 劳动纠纷：包括劳动合同纠纷、工资争议、工伤事故等。
2. 知识产权侵权：公司未经授权使用他人的专利、商标、著作权等知识产权，被他人投诉。
3. 不正当竞争：包括恶意诋毁竞争对手声誉、虚假广告、商业贿赂等行为。
4. 合同纠纷：公司与供应商、客户等签订的合同中存在争议、违约行为。
5. 环境污染：公司未按照相关法律规定处理废弃物、排放污染物，引发环境污染事件。
6. 建筑工程事故：公司在施工过程中发生人员伤亡、财产损失等事故。
7. 金融违规：公司存在违规操作、虚假申报、内幕交易等金融犯罪行为。
8. 税务问题：公司未按照税法规定申报纳税、虚报税款等行为。
9. 不当竞争：公司采用垄断、掠夺、串通价格等手段进行市场竞争，被反垄断机构处罚。
10. 数据安全：公司存在客户个人信息泄露、网络黑客攻击等数据安全问题。
以上仅是一些常见的法律风险，具体的情况还需根据公司行业和具体经营活动来确定。
为了防范这些风险，公司应建立健全
内部法律合规体系，制定相关管理制度，并加强对员工的法律意识教育和培训。
同时，建议公司与法律顾问保持密切联系，及时咨询法律问题，确保企业经营合法合规。
企业常见十大法律风险
1、合同风险合同是企业经营行为中最基本的法律文本，因合同引发的法律风险是企业最为常见的合同纠纷，合同风险是企业法律风险的最常见的主要内容。
合同风险涉及企业生产经营的方方面面，从企业的成立到企业的解散，从企业的对外经营到内部管理，可以说合同风险是渗透到企业每个环节，与企业的其他法律风险相互交叉。
综合而言，企业最主要的合同风险当然是在对外经营过程中与其他市场主体签订的合同产生的纠纷，包括因合同主体存在问题而产生的纠纷，合同条款不完善而导致的纠纷，合同履行过程中产生的纠纷等等。
2、企业设立及解散时的法律风险企业在设立过程中的不规范行为，往往会为企业健康运行埋下隐患，并导致公司成立后内部纠纷频频，而有的在公司成立过程中就产生了纠纷乃至公司无法成立。
如发起人出资不足或者抽逃注册资本金，发起人违反出资义务，出资权利瑕疵等引发的纠纷以及设置虚拟股东引发纠纷、隐名出资人引发的纠纷。
在公司解散过程中，涉及公司清算、债务承担等也会引发大量纠纷。
刑法上涉及的罪名有，虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪等。
3、公司内部权益纠纷公司成立后各类内部纠纷一直是公司治理要面对的核心问题，而新公司法颁布后又出现了大量的新类型纠纷，使公司内部纠纷成为近两年法律的一大热点。
如股东与股东，股东与董事会等发生的股权确认、股权转让、股东权益诉讼，以及股东请求确认公司设立无效或撤消的诉讼，公司对股东或经营管理人员提起的诉讼等等。
4、企业改制、兼并及投融资法律风险企业改制案件最多的一类是指具体企业改制过程中参与改制双方当事人就改制行为本身发生的纠纷，如企业公司制改造中发生的纠纷、企业股份合作制改造中发生的纠纷、企业分立中发生的纠纷、债权转股权纠纷、国有小型企业出售合同纠纷、企业兼并合同纠纷、其他改制方式中发生的纠纷。
还有一类就是与企业改制相关的民事纠纷，即纠纷的发生与改制的结果密切相关，通俗讲就是一般民商事案件中的一方当事人发生了改制行为，涉及到改制企业改制前的债权或者债务究竟由谁来主张或者由谁来承担的问题。
分公司风险点及防范措施
分公司风险点及防范措施嘿，朋友们！今天咱们来好好聊聊分公司风险点及防范措施。
这可真是个重要的话题，关系到分公司能不能顺顺利利地发展，就像汽车要平稳行驶得避开路上的大坑一样。
先来说说分公司常见的风险点哈。
比如说，管理失控，这就像风筝断了线，总公司对分公司的管理不到位，导致分公司随心所欲，那可就乱套啦。
还有财务风险，资金使用不当、账目混乱，就像钱包漏了洞，钱不知不觉就没了。
再就是市场风险，对当地市场不了解，盲目出击，结果碰得一鼻子灰。
那针对这些风险点，咱们得有防范措施才行。
首先是加强管理控制。
总公司得把“缰绳”拉紧，建立完善的管理制度和流程。
这就好比给分公司画好了跑道，让它只能在规定的范围内跑。
要定期对分公司进行检查和考核，就像老师检查学生作业一样，发现问题及时纠正。
而且要派得力的管理人员到分公司去，这就像是给分公司找了个靠谱的“管家”，能把各项工作都安排得井井有条。
重复一遍哈，加强管理控制很重要，这是保证分公司不跑偏的关键。
其次是强化财务监管。
分公司的每一笔资金流向都要清清楚楚，建立严格的财务审批制度。
别让钱花得不明不白，就像咱们自己过日子，得知道每一分钱花哪儿去了。
定期进行财务审计，这就像给财务状况做“体检”，有啥毛病早发现早治疗。
还有啊，要对分公司财务人员进行培训，提高他们的业务水平，让他们成为理财的高手，而不是糊涂账先生。
再次强调哦，财务监管可不能马虎，这关系到分公司的“钱袋子”是不是安全。
再者，做好市场调研。
分公司在开拓市场之前，一定要深入了解当地的情况。
这就像打仗之前要摸清敌人的底细一样。
了解消费者的需求，竞争对手的情况，市场的潜力等等。
根据调研结果制定合理的市场营销策略，不能瞎打瞎撞。
而且要时刻关注市场变化，及时调整策略，就像开车要根据路况随时换挡一样。
记住啦，市场调研是分公司成功的基石。
最后，加强人员培训。
分公司的员工得有足够的能力和素质来应对各种工作。
培训内容包括业务知识、职业道德、法律法规等等。
重大运营风险清单
重大运营风险清单
1. 市场风险
市场风险是指企业在市场竞争环境中面临的不确定性和波动性。
以下是可能的市场风险：
- 市场需求下降或消费趋势转变
- 竞争对手的市场份额增加
- 政策和法规的变化对市场产生影响
2. 供应链风险
供应链风险是指企业在供应链流程中面临的潜在问题。
以下是
可能的供应链风险：
- 供应商出现质量问题或无法按时交货
- 原材料价格波动造成成本上升
- 自然灾害或其他意外事件导致供应链中断
3. 人力资源风险
人力资源风险是指与员工和管理人员相关的潜在问题。
以下是
可能的人力资源风险：
- 高层管理人员离职或变动
- 员工不满意度导致绩效下降
- 劳动法规的变化对员工管理带来挑战
4. 财务风险
财务风险是指与企业财务状况和资金管理相关的潜在问题。
以
下是可能的财务风险：
- 销售收入下降导致盈利能力降低
- 资金周转问题导致现金流紧张
- 财务欺诈或不当行为导致声誉受损
5. 法律合规风险
法律合规风险是指企业与法律和法规不符合或违反的潜在问题。
以下是可能的法律合规风险：
- 与竞争法或反垄断法相关的违规行为
- 信息安全和数据保护违规
- 合同和协议违约导致法律诉讼
以上是重大运营风险的一些例子，企业应当识别和评估这些风险，并采取相应的风险管理措施以确保业务的顺利运营和可持续发展。
公司主要风险因素清单
公司主要风险因素清单
以下是公司面临的主要风险因素清单：
1. 法律风险：由于公司业务的特性和运营环境的复杂性，公司
可能面临各种法律风险，包括合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷等。
为降低法律风险，公司应建立完善的法律合规制度，并定期进
行风险评估和法律审核。
2. 市场风险：公司的业绩和盈利能力可能受市场波动和竞争压
力的影响。
市场需求的下降、行业竞争的加剧、新产品的推出等因
素都可能对公司的业务产生负面影响。
为规避市场风险，在市场调
研的基础上，公司应制定灵活的市场营销策略，并密切关注市场动态。
3. 经营风险：公司的经营活动可能面临各种风险，包括供应链
中断、产品质量问题、人员管理不善等。
为应对经营风险，公司应
建立稳定的供应链网络，加强产品质量管控，培养优秀的员工队伍，并建立科学有效的内部管理制度。
4. 财务风险：公司的财务状况可能受到汇率波动、资金压力、
债务违约等因素的影响。
为降低财务风险，公司应合理规划资金使用，建立健全的财务管理体系，并定期进行财务评估和风险监控。
5. 技术风险：随着科技的不断进步，公司可能面临技术过时、
信息安全风险等挑战。
为降低技术风险，公司应紧跟技术发展趋势，加强对新技术的研究和应用，保护公司的核心技术和知识产权。
以上是公司主要风险因素的清单，公司应密切监控这些风险，
并采取相应的措施来降低风险对业务的影响。
公司主要风险要素清单
公司主要风险要素清单1.经济风险：经济波动是任何公司都面临的潜在风险。
经济萧条、通货膨胀以及政府政策变化等因素都可能对公司的经营和盈利能力产生负面影响。
2.市场风险：市场风险包括市场需求下降、竞争加剧以及市场规模缩小等因素。
公司应该密切关注市场动态，以便及时调整自己的市场策略以适应变化。
3.金融风险：金融风险包括汇率风险、利率风险、信用风险等。
公司需要管理好自己的资产负债表，降低金融风险对公司经营的影响。
4.法律风险：法律风险包括合同诉讼、知识产权侵权、违反反垄断法等。
公司需要遵守所有适用的法律法规，防止法律风险对公司形象和财务状况的负面影响。
5.技术风险：技术风险包括技术竞争、技术更新以及技术失效等因素。
公司需要不断投资研发和创新，以保持自己在市场上的竞争优势。
6.品牌风险：品牌风险包括品牌声誉受损、产品质量问题以及公众舆论的负面影响等。
公司需要建立和维护良好的品牌形象，并及时应对任何可能损害品牌声誉的事件。
7.战略风险：战略风险包括业务扩张失败、投资决策错误以及战略转型失败等。
公司需要经过详细的市场分析和战略规划，以规避或降低战略风险对公司的影响。
8.人力资源风险：人力资源风险包括员工流失、劳动力成本上升以及人才不足等。
公司需要合理安排员工培训和激励计划，以吸引和留住高素质的员工。
9.环境风险：环境风险包括环境责任、自然灾害以及环境监管不合规等。
公司应该遵守环境法规，降低环境风险对公司的负面影响。
10.操作风险：操作风险包括生产线故障、供应链中断以及数据安全问题等。
公司需要建立健全的内部控制和风险管理制度，以降低操作风险对公司运营的影响。
11.国际政治风险：国际政治风险包括战争、政权更迭以及贸易纠纷等。
公司需要制定应对国际政治风险的措施，并密切关注国际政治局势的变化。
12.自然灾害风险：自然灾害风险包括地震、洪水、台风等。
公司应该建立健全的应急预案，以应对自然灾害对公司的影响。
以上是公司主要风险要素的一个清单，每个公司的风险要素可能略有不同，公司需要根据自身的情况进行深入分析和风险管理策略的制定。
分公司十大风险清单
6
系统管线
（氢气、瓦 斯、硫化氢） 系统管线运 行风险
7条氢气瓦斯管线存在 缺陷，系统硫化氢管线 存在因大雨、油坡造成 泄漏，进而造成火灾、 爆炸和人身伤害事故。
1.严格执行操作规程， 加强日常监控，防止 超温超压。检查情况纳入交接班记录。
可能性
风险
指数
风险
等级
3.装卸过程严格执行分公司危险化学品装 卸和运输管理规定。
4.安全环保处每月对现场的措施落实情况 开展检查。
负责人
事故的
严重性
发生的
可能性
风险
指数
风险
等级
置紧急停车系统。
3
机构和人员 变更后的安 全风险
机构和人员变更后，存 在新机构运行、工作交 接、人员思想波动等因 素，可能对安全生产造 成一定的风险。
1.明确机构职责界定；2.机构变动期间，实 行两特带班；3.认真做好一人一事的思想政 治工作，确保队伍稳定和思想稳定。4.严格
3、制定单泵运行期间的监护运行方案，关 键设备要采取特护措施；防止冒罐、串线等 次生事故的发生。
4、强化单泵运行期间的干部值班和两特带 班，加强工艺人员对设备知识的学习。
5、加强备品备件的管理。
各相关车 间主要负 责人
***
***
***
***
D（可能因无备用 泵造成非计划仪 式，引发事故，造 成火灾爆炸和人 身伤害。）
各相关作 业部主要 负责人
***
*** ***
***
***
D（高温部位硫腐 蚀会引起油品自 燃，装置停工。）
5（两套蒸馏 装置空冷每 年都会发生 腐蚀泄漏）
企业风险点清单
企业风险点清单一、战略风险1、行业竞争风险市场竞争激烈，新的竞争对手不断涌入，可能导致市场份额下降和利润减少。
竞争对手推出更具创新性的产品或服务，使企业处于劣势。
2、宏观经济环境风险经济衰退或通货膨胀可能影响消费者的购买力，从而对企业的销售和利润产生负面影响。
汇率波动可能影响企业的进出口业务和国际投资。
3、政策法规风险政策法规的变化，如税收政策、环保法规、劳动法规等，可能增加企业的运营成本或限制企业的业务发展。
未能及时了解和遵守相关政策法规，可能导致企业面临法律诉讼和罚款。
4、技术变革风险新技术的出现可能使企业现有的产品或服务过时，需要大量的资金和时间进行技术升级和创新。
对新技术的投资失败可能导致企业资源浪费和竞争力下降。
二、市场风险1、市场需求风险市场需求的不确定性，如消费者偏好的变化、新兴市场的崛起或萎缩，可能导致企业的产品或服务滞销。
对市场需求的预测不准确，可能导致生产过剩或供应不足。
2、价格风险价格波动可能影响企业的销售收入和利润，如原材料价格上涨、产品价格下跌等。
竞争对手的价格策略可能迫使企业降低价格，从而影响利润率。
3、营销风险营销活动效果不佳，如广告投放不当、促销活动失败等，可能导致品牌知名度和市场份额下降。
销售渠道不畅，如经销商合作问题、电商平台运营困难等，可能影响产品的销售。
4、客户信用风险客户拖欠账款或违约可能导致企业的资金周转困难和坏账损失。
对客户信用评估不准确，可能导致企业与信用不良的客户合作。
1、资金流动性风险企业资金周转不灵，可能无法按时支付债务、工资和采购款，影响企业的信誉和正常运营。
资金配置不合理，如过多的资金闲置或资金短缺，可能影响企业的投资和发展机会。
2、偿债能力风险负债水平过高，可能导致企业无法按时偿还债务，面临破产风险。
利息支出过大，可能影响企业的盈利能力。
3、盈利能力风险成本控制不力，如原材料成本上升、人工成本增加等，可能导致利润率下降。
销售收入增长缓慢或下滑，可能影响企业的盈利能力和持续发展。
分公司风险因素评价和重大危险源清单
CX-18-01 质量/环境/职业健康安全管理体系
风险因素识别与评价表
CX-18-01 质量/环境/职业健康安全管理体系
风险因素识别与评价表
CX-18-01 质量/环境/职业健康安全管理体系
风险因素识别与评价表
CX-18-02 质量/环境/职业健康安全管理体系文件
重大危险源清单与控制措施
编制：
审核：
山西建工集团总公司
运城分公司
二00六年十二月六日
质量/环境/职业健康安全管理体系文件
风险因素识别与评价
编制：
审核：
山西建工集团总公司
运城分公司
二00六年十二月六日
重大危险源清单与控制措施
单位（部门）：运城分公司项目工程管理部编号：001
重大危险源清单与控制措施
单位（部门）：运城分公司项目工程管理部编号：002
危险源清单与控制措施
单位（部门）：运城分公司项目工程管理部编号：003
重大危险源清单与控制措施
单位（部门）：运城分公司项目工程管理部编号：004
重大危险源清单与控制措施
单位（部门）：运城分公司项目工程管理部编号：005
重大危险源清单与控制措施
单位（部门）：运城分公司项目工程管理部编号：006
重大危险源清单与控制措施
单位（部门）：运城分公司项目工程管理部编号：007
重大危险源清单与控制措施
单位（部门）：运城分公司项目工程管理部编号：008。
公司级风险管控清单
公司级风险管控清单公司级风险管控清单企业的风险防控，是企业能否稳步发展的重要因素之一。
只有及时识别并管控企业面临的风险，才能避免潜在的损失和危害。
下面列出了一份公司级风险管控清单，以供参考。
一、经营风险该类风险是指企业在经营过程中，因不同因素而出现影响企业正常运作的情况，比如经济形势不佳、市场竞争激烈、人员流动或技术下降等。
①市场风险：企业在市场竞争实践中面临的风险，包括市场需求骤减、行业竞争加剧等。
②技术风险：企业在新产品开发、工艺改进、研发投入等方面面临的风险。
③人员风险：人才流失、员工罢工、人员管理不当等风险。
④财务风险：企业财务管理不当、未能进行好的预测与预算等风险。
二、知识产权风险知识产权包括商标、专利、版权等，这些是企业的重要资产，如果不能得到很好的保护，将对企业的未来发展产生重大影响。
①专利风险：企业研发的新技术或产品未能得到足够的保护或专利维权存在问题等风险。
②商标风险：企业注册商标不当或未能及时续费、侵犯他人商标权等风险。
③版权风险：企业没有完善版权保护制度、侵犯他人版权等风险。
三、合规风险合规风险通常是指企业不能遵守各种法律和法规，导致企业出现法律风险和经营风险。
①金融合规风险：企业在负责金融业务或涉及法律法规限制业务时，未能合法合规处理等风险。
②环保合规风险：企业的生产和经营活动对环境造成影响、违反环保法规等风险。
③税务合规风险：企业未按照要求正确申报税务、漏报税务等风险。
四、信用风险企业在商业过程中，与客户的交易欠款等各种信用风险都非常重要。
①逾期款项风险：客户逾期未能按时支付货款等风险。
②债务违约风险：借款人未能按期偿还贷款本息等风险。
③欺诈风险：某些客户的欺诈行为，如盗用信用卡、虚假交易等风险。
五、战略风险战略风险是由于公司发展战略计划和方案策略出现问题而产生的风险，包括战略分析、战略目标及实施方案等。
①行业变革风险：预测行业未来发展趋势，确定企业战略时存在的风险。
②市场风险：市场变化或商业竞争加剧，导致企业产品或服务失去市场竞争力等风险。
分管分公司廉洁风险防控清单
分管分公司廉洁风险防控清单以下是分管分公司廉洁风险防控的清单：
1. 制定和落实反腐败政策：确保公司内部制定并严格执行反腐败政策，包括明确禁止行贿、受贿等不正当行为，并确保员工了解和遵守这些政策。
2. 设立廉洁风险防控机构：成立专门的廉洁风险防控机构或委员会，负责监督和管理分公司廉洁风险防控工作，并定期向高层管理层报告。
3. 建立内部控制体系：确保分公司建立健全的内部控制体系，包括明确岗位职责、权限划分、审批流程等，以减少潜在的廉洁风险。
4. 加强员工教育和培训：开展定期的廉洁风险教育和培训活动，提高员工对廉洁风险的认识和防范意识，引导员工自觉遵守相关规定和道德标准。
5. 实施风险评估和监测：定期进行廉洁风险评估和监测，识别和分析潜在的廉洁风险点，并采取相应的防控措施。
6. 建立举报渠道和保护机制：建立有效的举报渠道，鼓励员工主动向公司举报违法违纪行为，同时确保举报人的合法权益得到保护。
7. 加强对供应商和合作伙伴的审查：加强对与分公司有业务往来的供应商和合作伙伴的审查，确保其具备廉洁经营的能力，并签订相关廉洁合作协议。
8. 进行日常监督和检查：定期进行对分公司的廉洁风险监督和检查，发现问题及时整改，并跟进效果。
9. 加强对重要岗位的把关：对分公司中的重要岗位设置严格的选拔任用标准，确保担任这些岗位的人员具备良好的廉洁记录和能力。
10. 积极配合监管部门的检查和调查：在监管部门进行廉洁风险检查和调查时，积极配合并提供必要的支持和协助。
以上清单只是基本参考，实际情况需要根据具体的企业和分公司特点进行细化和调整。
廉洁风险防控是一个长期而复杂的工作，需要全员共同努力，持续不断地加强和完善。
设立分公司有什么风险吗
设立分公司有什么风险吗一、设立分公司有什么风险吗（一）合同管理风险合同管理风险主要包括两个方面，一是合同签署风险，二是合同履约控制的风险。
分公司作为总公司的代理人，应当在总公司授权范围内所进行的经营合同。
如果总公司的授权范围模糊，分公司与第三方签署合同（保证合同除外），即便违反总公司的真实意思，合同导致的民事后果也要由总公司承担。
由于许多大型企业的分公司分布于全国各地甚至世界各地，分公司签署合同后，通常还继续负责合同的履行，由于总公司对于异地分公司的控制相对松散，如果履行过程中出现纠纷，却未能及时处理，极有可能导致合同争议和纠纷的出现。
另外在实际工作的过程中，分公司很有可能会出现没有做好合同交底和合同履约的监督工作的情况，继而引发违约风险。
（二）管理人员滥用职权侵犯公司利益分公司的运作一般相对独立，而且拥有更高的权限，掌握更多的资源，总部主要关注分公司的经营业绩，忽视对于分公司管理人员的监督和管理，往往容易产生分公司管理人员滥用职权侵犯公司利益的风险，常见风险有：1、管理人员泄露、出售所持有的公司客户信息或公司经营秘密，获取不正当利益；2、管理人员自营或帮助他人经营与分公司或总公司相同或类似业务，给总公司造成损失；3、侵吞分公司财产和资金。
（三）抵押担保风险我国相关法律有规定：1、分公司未经总公司书面授权提供保证的保证合同无效。
因此给债权人造成损失的，分公司应当根据其过错承担相应的民事责任；2、公司经总公司书面授权提供保证的如果总公司的书面授权范围不明，分公司应当对保证合同约定的全部债务承担保证责任。
分公司经营管理的财产不足以承担保证责任的，由总公司承担民事责任。
虽然在法律上来说，一旦在抵押担保上出现风险，由分公司经营管理的财产承担相应的责任，但是从根本上来说，分公司并没有独立的资产，也就是说所有的责任最终都需要总部来承担。
二、怎样设立分公司1、公司法定代表人签署的《分公司设立登记申请书》(公司加盖公章)。
中小企业经营的十大风险
中小企业经营的十大风险1. 市场风险市场风险是中小企业经营中最常见的风险之一。
市场需求的变化、竞争对手的增多以及消费者的偏好转变可能导致中小企业的产品或服务失去竞争力。
2. 资金风险缺乏充足的资金是中小企业经营过程中的常见问题。
资金不足可能导致企业无法扩大生产规模、开展市场推广活动或支付员工工资等。
3. 运营风险运营风险是指企业内部出现的问题，如生产设备的故障、员工管理不善、供应链中断等。
这些问题可能导致生产延迟、产品质量下降或客户投诉增加等。
4. 法律风险中小企业在经营过程中需要遵守各种法律法规。
不合规的行为可能导致企业面临罚款、诉讼甚至停业的风险。
5. 战略风险中小企业的战略决策可能受到外部环境的影响。
政策变化、市场趋势的转变等因素可能迫使企业调整原有的经营战略。
6. 人才风险人才的流失或招聘不合适的人员可能对中小企业的经营产生负面影响。
缺乏专业技能或团队合作能力不佳可能导致企业无法跟上市场竞争的步伐。
7. 技术风险随着科技的发展，中小企业需要不断更新技术设备和知识。
缺乏技术创新可能使企业在市场中失去竞争力。
8. 环境风险环境问题越来越受到社会的关注，中小企业需要合规地处理废物排放、节能减排等环境问题。
不合规的行为可能面临政府处罚和品牌形象受损的风险。
9. 汇率风险中小企业在国际贸易中可能面临汇率风险。
货币汇率的波动可能导致进出口成本的增加或收益的降低。
10. 自然灾害风险自然灾害如地震、洪水、风暴等可能影响中小企业的运营。
这些灾害可能导致生产中断、设备损毁以及供应链中断等问题。
中小企业经营面临的风险多种多样，但只有认识这些风险，并采取相应的措施加以应对，企业才能在竞争激烈的市场中生存并取得成功。
分公司管理过程风险识别清单及防范措施表
1.工程竣工后，及时向建设单位提交工程竣工验收报告，申请竣工验收；2.工程竣工后，及时向建设单位提交工程结算，督促建设单位进行结算审计。
质量经理
工程科
工程科 核算科
质量经理
基础分部、主体分部、单位工程完工后
基础、主体、节能工程及单位工程验收滞后。
生产经理
工程科
经营科
项目经理
劳务结算的风险
按月及时结算劳务费，并按照合同约定支付劳务费。
生产经理
核算科
经营科
项目经理
工期进度
甲方未按规定时间完成三通一平或甲方原因延误进度，导致工期拖延的风险
向甲方致函，并递交工期和经济索赔文件。
生产经理
工程科
经营科
项目经理
业主施工手续不全，导致被政府监管部门勒令停工风险
生产经理
工程科
经营科
项目经理
业主工程款支付不及时，导致工程停工或产生季节性施工，造成工程技术投入，并影响进度的风险
1.加强与业主方沟通、多方收集信息与证据；2.超过60天的报公司生产、法务及财务等部门，必要时采取诉讼程序。
生产经理
工程科
经营科
项目经理
工期不合理的风险；合同工期没有按照实际、合理的工期进行签订，即先天性工期风险
经理
经营科
核算科 工程科
经理
生产管理
专业分包
分包给个人或不具备相应资质或不具备安全生产许可单位的风险
执行公司《专业分承包管理办法》，对分包方的资质、资金实力、业绩、现场人员结构和素质、信誉和质量、技术、安全、施工管理的保证能力进行评价；设立专业分包“质量、安全”保证金。
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序号
风险名称
风险状况描述
风险管控措施
直接管控
负责人
部门管控
负责人
公司管控
负责人
事故的
严重性
发生的
可能性
风险指数
风险
等级
1
油品储罐泄漏、着火爆炸风险
1.部分储罐本质安全水平较低，安全设施与自控系统存在缺陷，与现行标准有较大差距；
2.液化气罐区紧急切断系统等还未整改完成。
车间及时向维保单位反馈信息，发现问题及时处理。
各相关车间主要负责人
***
***
***
***
D（硫化氢等高毒物质泄漏可能造成人员伤亡）
4（兄弟单位曾经发生采样过程中造成的中毒事故）
17
一般
8
部分关键机泵单泵运行造成非计划停工及安全风险
部分重要原料等机泵单泵运行无备用泵，造成非计划停工，可能造成泄漏进而引发火灾爆炸和人身伤害风险。
3.蜡油加氢等装置未设置紧急停车系统。
1.严格执行操作法和技术规程，加强日常监控，防止超温超压。检查情况纳入交接班记录。
2.主管部门和车间有针对性地制订装置异常情况处置预案。
3.车间做好操作人员的培训和考试，开展应急预案演练，避免处置不当造成次生严重后果。
4.主管部门研究治理方案，择机治理。
各相关车间主要负责人
7.制定及完善加工高硫原油后可能出现事故的应急预案并定期演练。
各相关作业部主要负责人
***
***
***
***
***
D（高温部位硫腐蚀会引起油品自燃，装置停工。）
5（两套蒸馏装置空冷每年都会发生腐蚀泄漏）
25
较大
6
系统管线（氢气、瓦斯、硫化氢）系统管线Байду номын сангаас行风险
7条氢气瓦斯管线存在缺陷，系统硫化氢管线存在因大雨、油坡造成泄漏，进而造成火灾、爆炸和人身伤害事故。
2.作业涉及吊装、用火、进入受限空间、高处、交叉等各类高风险作业。
1.作业期间，成立分公司安全督查大队、承包商督查队和车间安全督查三级安全督查体系，每天对作业现场进行巡查，每周通报，每月分析。
2.施工管理部门和安全环保处组织对作业HSE方案进行严格审查。并通过各级安全督查和部门检查，确保得到落实。
3.实施高风险作业发布机制，实施周发布，督查大队每周根据发布情况有针对性的开展检查。
3.一旦发生油品泄漏，可能形成油品漫流的火灾事故。
4.轻油罐区、航煤罐区、中间罐区3000立以下储罐未实现紧急切断。
1.管辖车间制订落实隐患管控日常措施。主管部门对执行情况进行检查；
2.严格执行巡回检查制度和操作规程，相关单位做好检查记录；
3.制订异常情况处理方案、应急预案并组织演练；
4.按照总部统一安排，2018年完成所有罐区隐患治理项目，消除安全隐患。
***
***
***
***
***
D（装置没有安全仪表系统，发生异常处置时可能导致憋压泄漏着火和装置停车）
5（公司发生过因为异常处置不当引起的次生事件）
25
较大
3
机构和人员变更后的安全风险
机构和人员变更后，存在新机构运行、工作交接、人员思想波动等因素，可能对安全生产造成一定的风险。
1.明确机构职责界定；2.机构变动期间，实行两特带班；3.认真做好一人一事的思想政治工作，确保队伍稳定和思想稳定。4.严格领导干部请销假制度。5.加大劳动纪律检查力度。
5（在用系统硫化氢管线于2009年12月交工试运，一直运行至今，可能因腐蚀导致硫化氢泄漏）
25
较大
7
涉高毒介质密闭采样器安全风险
部分装置富含硫化氢、苯等介质采样点无密闭采样器或者采样器有缺陷，采样作业有中毒风险
明确全厂统一归口管理部门，纳入设备完好率、正常设备检查考核管理范畴，每年列年度计划。
加强日常检查和维保。
2.增加废氢、低瓦、干气、液态烃脱硫系统的贫胺液循环量和胺液浓度，保证脱硫效果；
3.对低温湿硫化氢管线及介质温度超240℃非不锈钢管线及换热器壳体每3个月检测1次；
4.对低温部位的放空、盲头死角等易积液部位定期检测；
6.建立两套蒸馏装置装置酸、硫分布图，依据分布图，结合装置目前设备使用情况，按照API581-2008对现有设备进行总体评价；
4、加强对监理公司管理情况的检查管控。
5、对承包商自主管理进行检查考核。
6、加强施工机具管理。
7、严格作业方案的编制、审核和审批。
8、杜绝“三无”人员进入施工现场。
各相关作业部主要负责人
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D（2016年联合三车间硫化氢中毒事故就造成一死一伤）
5（2016年联合三车间检修时发生硫化氢中毒事故）
1.严格执行操作规程，加强日常监控，防止超温超压。检查情况纳入交接班记录。
2.主管部门和车间有针对性地制订（如硫化氢管线泄漏）异常情况处置预案并组织演练。
3.择机对系统管线进行更新碰头。
4.积极推进系统硫化氢管线更新项目。
各相关车间主要负责人
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D（硫化氢管线沿途白天在岗人员有近400人，晚上有约120多人。若硫化氢气体大量泄漏，将对沿线管理、操作和作业人员生命安全造成严重威胁，甚至可能影响到企业周边社区。
25
较大
5
加工高硫原油腐蚀泄漏爆炸
随着原油含硫比例不断提高及性质变差，炼油生产装置设备、管线的腐蚀日益严重，已成为影响生产装置安全、稳定、长周期运行的重要问题。设备腐蚀速率提高，装置非计划停工风险增加。
1.根据分离水罐分析，及时调整各装置缓蚀剂加注，确保水样中的铁离子浓度≯3mg/L，尤其是蒸馏、催化、焦化装置分馏塔的低温位部分，蒸馏装置优化“一脱三注”工艺防腐措施，减压塔部位根据情况适时增注高温缓释剂；
各相关单位主要负责人
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D（可能因人员思想波动引发事故，造成火灾爆炸和人身伤害事故。）
5（公司发生过机构变动作业人员思想波动引发的事故）
25
较大
4
建设项目、检修施工及承包商作业风险
1.2018年分公司有新建20万吨/年烷基化装置、15万吨/年硫酸装置、280万吨/年重油催化装置、55万吨/年润滑油基础油质量升级、杭炼白油搬迁等新建项目，及8套装置大检修，施工密度大。
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D（操作室已搬迁到集中控制室，日常现场仅1～3名操作人员。）
4（现已完善液位控制系统、加固了防火堤）
17
一般
2
部分装置未设置安全仪表系统，存在运行安全风险。
1.近年来新建装置均设置了安全仪表系统，但老装置大多没有。老装置中应设而未设安全仪表系统的有21套。
2.安全仪表系统不完善，在发生大的火灾、泄漏、爆炸等事件时不能迅速停车，导致事件扩大。