供应商现场考察

附件2：一级采购物资供应商现场考察方案模板
2013年集团公司仪器接插件供应商
现场考察方案
综合考察□专项考察□
中国石油仪器接插件供应商现场考察组
2013年12月12日
一、综述
主要概述考察项目技术特点及用途、考察重点内容、考察目的和意义等。

二、基本情况
（一）考察对象
统计分析供应商总体资源状况，列出进行现场考察供应商目录。

若供应商数量较多，应制定整体工作规划，分批次列出进行现场考察供应商目录。

（二）考察内容
企业基本概况、主要生产设备和检验设备配备、专业技术水平和研发能力、生产经营情况和主要业绩、质量控制、主要原材料和配套产品供应渠道、物流配送和售后服务等。

（三）考察组成员
现场考察组成员列表。

包括姓名、工作单位、学历、职务、职称等内容。

（四）日程安排
现场考察日程安排表。

一般情况下对每个企业的考察时间不少于两个工作日。

（五）考察组成员遵守工作守则承诺书（见附件）
考察组成员签认遵守工作守则承诺书，保证认真履行工作职责，严守工作纪律。

三、考察评审方法
（一）文件审核
1、企业资质情况。

企业经营、质量、HSE等体系认证以及其他生产经营许可资质等。

2、企业组织机构。

3、专业技术人员情况。

企业相关专业技术人员信息表。

主要包括：技术研发、检验检测及设备运行等关键岗位人员的技能或资质要求、人员配备、证书等级、工作年限、技能培训等内容。

4、企业基本情况。

主要包括经营业务范围、生产能力、销售业绩、主要客户、财务状况、商业信用等级等。

5、企业产品情况。

企业被考察产品信息表。

主要包括：产品名称、规格型号、技术特点、年生产能力、质量标准、试验或检测方法等内容。

6、企业生产设备、检测设备配备情况。

主要生产设备和检测设备信息表。

主要包括设备名称、规格型号、数量、制造商、购进时间、主要技术特点、运行状况等。

7、企业原材料及配套产品外购情况。

企业原材料及配套产品外购信息列表。

主要包括：外购品种、供货厂家及认证情况、入厂检验方式及频次等内容。

8、企业产品质量控制情况。

企业产品质量控制信息表。

主要包括：企业质量部门归属情况、质量事故处理、工厂内控质量标准、关键岗位工艺卡、关键岗位生产检验记录、生产工艺符合性、主要原材料、半成品、合格品、不合格品的检验和处理程序、试验室条件等内容。

9、企业生产环境情况。

企业生产环境信息表。

主要包括：工作环境、加工环境、检测环境、存放环境等内容。

10、企业产品销售情况。

企业被考察产品近两年在石油石化行业销售业绩信息表。

主要包括产品销售模式、供货项目名称、用户单位、主要产品、供货时间、供货数量等内容。

以上信息由各考察组根据需求制定信息样表，可以单表或多表形式收集信息。

（二）实地考察
与企业相关岗位人员进行访谈和现场稽核并记录。

具体内容如下：
1、企业负责人
（1）企业文化、业务远景、目标和战略；
（2）企业核心竞争力，人力资源、生产技术的竞争优势；
（3）业经营理念和经营状况；
（4）售后服务保障。

2、技术/质量/HSE负责人
（1）管理方针、控制手段；
（2）管控人员数量及水平；
（3）出现不符合要求情形的处理记录；
（4）是否接受过入厂监造、监造范围，监造单位名称等。

3、关键岗位人员
（1）持证上岗情况；
（2）每个订单的工艺文件下发记录；
（3）操作岗位工作记录；
（4）检验岗位工作记录；
（5）岗位培训记录。

4、现场稽核
包括但不限于文件审核及访谈内容的现场核实。

四、评分细则
（一）综合考察
供应商现场考察评分细则见附件4 。

（二）专项考察
专项考察只需结合特定需求制定考核条款，不必进行综合评分。

考察组成员遵守工作守则承诺书
按照《中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法》、《中国石油天然气集团公司一级采购物资供应商准入管理细则》、《关于进一步做好一级采购物资集中采购有关工作的通知》、《中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册》等文件要求，为确保本次现场考察活动公平、公正，作为考察组成员，现承诺如下：
1、认真行使现场考察专家权利，履行相关义务，维护集团公司、供应商利益；
2、严守考察纪律和评价秘密，不透露与考察、评价有关的所有情况；
3、严格执行评价回避制度，保证与供应商没有利害关系；
4、不私下接触供应商，不收受供应商、中介人及其他利害关系人的财物或其他好处；
5、严格按照现场考察规定的评价标准、评价方法和程序，客观、公正地对供应商进行分析、评审、比较。

若违反国家相关法律法规规定和上述承诺，愿接受处罚，特此承诺。

考察组成员签名：
年月日
附件3：供应商现场考察通知与考察计划模板
关于2013年东方地球物理公司仪器接插件
供应商现场考察通知
供应商名称：
按照中国石油东方地球物理公司物资供应商管理工作安排，授权李庆喜组织我公司所属各单位相关人员成立考察小组于年月日起对贵单位进行现场考察。

具体考察内容和日程安排详见附件。

请贵单位予以接洽，并按照考察内容进行准备。

由此给贵单位带来工作不便敬请谅解。

（联系人：电话：邮箱：）
附件：1.企业基本信息登记表
2.现场考察计划及日程安排
东方地球物理公司
设备物资处（印章）
年月日
2.现场考察计划及日程安排
1、受考察企业：传真：
组织地址：
联系人：联系电话：邮政编码：
2、考察日期：年月日至年月日
3、考察类型：综合考察□专项考察□
4、考察目的：
考察目的包括但不限于：
（1）对于供应商所提交的申报材料和相应内容现场验证；
（2）对于材料中的问题现场澄清；
（3）对供应商生产状况、质量管理体系、生产工艺装备、产品检测设施、企业研发能力等情况进行现场考察；
（4）为供应商评审提供依据。

5、考察准则：
（1）Q/SY 1002.1《健康、安全与环境管理体系第1部分规范》
GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》
GB/T 24001-2004《环境管理体系要求》
GB/T 19001-2008《质量管理体系要求》
《中国石油天然气集团公司物资采购管理办法》
《中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法》
《中国石油天然气集团公司一级采购供应商准入管理细则》
《中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册》
（2）有关法律、法规、标准；
（3）贵单位相应的管理手册、程序文件。

6、考察组构成：
8、考察使用语言：汉语。

9、保密承诺：考察组全体成员承诺，有责任不向第三方泄漏贵单位的考察信息。

计划编制：日期：年月日
受考察方代表（签字公章）：日期：年月日
实用标准文案附件4：供应商现场考察评分细则
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
精彩文档
实用标准文案
精彩文档
附件5：供应商现场考察报告模板
2013年东方地球物理公司仪器接插件
供应商现场考察报告
综合考察□专项考察□
东方地球物理公司仪器接插件供应商现场考察组
2013年12月12日
一、基本情况
受考察企业（名称）
位于（地址）
按照中国石油天然气集团公司一级采购物资供应商管理工作安排，派出以
为组长的考察组一行人，于年月日至年月日对贵单位进行现场考察。

二、考察目的、内容、准则
1、考察目的
考察目的包括但不限于：
（1）对于供应商所提交的申报材料和相应内容现场验证；
（2）对于材料中的问题现场澄清；
（3）对供应商生产状况、质量管理体系、生产工艺装备、产品检测设施、企业研发能力等情况进行现场考察；
（4）为供应商评审提供依据。

2、考查内容
企业基本概况、主要生产设备和检验设备配备、专业技术水平和研发能力、生产经营情况和主要业绩、质量控制、主要原材料和配套产品供应渠道、物流配送和售后服务等。

3、考察准则
（1）Q/SY 1002.1《健康、安全与环境管理体系第1部分规范》
GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》
GB/T 24001-2004《环境管理体系要求》
GB/T 19001-2008《质量管理体系要求》
《中国石油天然气集团公司物资采购管理办法》
《中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法》
《中国石油天然气集团公司一级采购供应商准入管理细则》
《中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册》
（2）有关法律、法规、标准；
（3）贵单位相应的管理手册、程序文件。

三、考察组构成及安排
考察组构成及安排的有关信息，已得到受考察企业的认可，具体详见现场考察计划。

四、本次考察的有关说明
·考察计划的调整情况
考察组按考察计划实施本次考察且完成了本次考察的目的□是□否
考察中对现场考察的调整说明：
·现场考察中可能影响考察结论可靠性的不确定因素和障碍（如考察组成员身体不适，双方配合问题，现场多未覆盖完全，有保密场所等）
□无□有
·考察组与受考察企业需解决的分歧
□无□有
五、企业信息汇总
附现场考察过程中各种表单。

主要包括：受考察企业代表名单（见附件6）、企业基本信息登记表、企业相关专业技术人员信息表、企业被考察产品信息表、主要生产设备和检测设备表、企业原材料及配套产品外购信息表、企业产品质量控制信息表、企业生产环境信息表、企业被考察产品近两年在石油石化行业销售业绩信息表。

（见报告附件）
六、总体评价
1、考察发现
结合考察发现，对以下各个方面进行简要描述（汇总符合考察准则的情况如受考察企业管理亮点等，并指明考察的场所、职能或过程。

如果考察计划有规定，还应记录符合的证据）
基本信息：
HSE和企业社会责任：
质量管理体系：
培训与认证：
文件管理与变更通知：
采购管理：
生产过程控制：
校准与维护：
2、存在的主要问题或需改进的内容（应记录存在问题及其支持的考察证据）
结合现场考察工作，对供应商提出改进意见，对集团公司现场考察工作提出建议。

（1）
（2）
（3）
（4）
3、评分汇总
对供应商考察的分项量化评分情况进行汇总统计（仅限综合考察）。

实用标准文案
精彩文档
4、考察结论
（请从受考察企业的整体情况、未来发展以及在整个行业内地位等方面进行简短评价）。

报告附表：
1.受考察企业代表名单（见附件6）
2.企业基本信息登记表（见附件3）
3.企业相关专业技术人员信息表
4.企业被考察产品信息表
5.主要生产设备和检测设备表
6.企业原材料及配套产品外购信息表
7.企业产品质量控制信息表
8.企业生产环境信息表
9.企业被考察产品近两年在石油石化行业销售业绩信息表
附件6：记录表单模板
1.现场考察报告（附件5）
2.首/末次会议签到记录表
保存部门：页：
/
保存期限：年
3.首/末次会议记录表
受考察企业：
保存部门：页： / 保存期限：年
4.主要产品现场抽样表
保存部门：页： / 保存期限：年
5.评分汇总表（见附件5）
6.供应商现场考察情况签认表
保存部门：页： /。