第五章行政过程论

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第二节 行政执行
2.1 行政执行的内涵 2.2 行政执行的影响因素 2.3 行政执行的过程
2.1 行政执行的内涵
行政执行,就是政府机构及其工作人员等相关主体围绕既定决策方 案的落实所采取的组织、指挥、协调和沟通等活动的总称。
(1)执行主体的多元化。 (2)执行的目标导向。执行关注的是行政管理活动的结果,而不 仅仅是它的过程。 (3)决策过程的延续。 (4)执行过程的动态性。

不可麻痹大意,要防微杜渐。20.11.19 20.11.1 909:53:2309:5 3:23No vember 19, 2020

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第五章 行政过程论
第一节 行政决策 第二节 行政执行 第三节 行政监督
第一节 行政决策
1.1 行政决策的内涵 1.2 行政决策的影响因素 1.3 行政决策模式 1.4 行政决策体制
1.1 行政决策的内涵
行政决策,是指政府行政机关在履行职能的过程中,通过收集信息、 确定目标、设计方案以及做出选择等方式进行的决策活动。
2.3 行政执行的过程
(二)行政决策的实施阶段 (2)行政沟通 行政沟通的技巧: ⑥ 要善于利用机会来传递对听者有益或有价值的东西; ⑦ 跟踪检查你的沟通; ⑧ 沟通时不仅应着眼于现在,也应着眼于未来; ⑨ 一定要使你的实际行动维护你所沟通的信息; ⑩ 在沟通中,每个人不仅应使别人听懂你的意思,而且还要弄清 别人的意思。
决策的共性: 目的性;选择性;过程性。 行政决策的特性: (1)决策主体的特定性; (2)决策内容的公共性; (3)决策过程的民主性; (4)决策后果的强制性。
1.2 行政决策的影响因素
作为一种组织活动过程,行政决策从信息收集到方案选择等一系列 环节都会受到政府机构内部和外部因素的干扰,这就会影响到行政决策 的有效达成及其实施。
3.4 行政监督体系
行政监督体系是由各种监督制度或监督子系统构成的纵横交错的监 督网络系统。完整的行政监督体系包括以下监督子系统:
(一)立法监督子系统 (二)行政监督子系统 (三)司法监督子系统 (四)政党监督子系统 (五)社会监督子系统
(1)社会团体监督 (2)新闻舆论监督 (3)公民监督

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1.3 行政决策模式
(二)有限理性决策模式 这是西蒙在批评了理性决策模式之后提出的一种决策模式。西蒙认 为,纯粹理性是不可能的,在现实中,所有决策都是有限理性基础上的 决策。这是因为: (1)人的知识具有不完备性; (2)预见的困难; (3)选择范围的有限性; (4)时效的局限。
1.3 行政决策模式
1.4 行政决策体制
(二)行政决策咨询系统 行政决策咨询系统的组织形式: (1)内部咨询机构。它是指在政府系统内部设置的专门提供决策 咨询服务的辅助决策机构。例如我国的政策研究室、调研室、发展研究 中心等。 (2)外部咨询机构。它是指政府系统之外的,接受政府的项目和 咨询任务,为政府决策提供参谋方案的辅助决策机构。与政府内部决策 咨询系统相比,其优点有:①相对客观公正;②效率较高。 (3)柔性咨询机构。它是指为了完成某一项专门任务而临时组成 的咨询机构。
2.3 行政执行的过程
(二)行政决策的实施阶段 (2)行政沟通 行政沟通的技巧: 美国管理协会曾经提出“良好沟通的十诫”,值得我们借鉴。 ① 沟通前应把所要传递的思想搞清楚; ② 要认真考虑沟通的真正目的; ③ 当进行沟通时,要全面考虑自然的和人的环境; ④ 在筹划沟通内容时,要尽可能地同别人商量; ⑤ 信息沟通过程中,既要注意信息的基本内容方面,同时也要注 意语气、语调等方面;
(1)行政监督的主体 (2)行政监督的对象 (3)行政监督的内容
3.2 行政监督制度构建的缘由
行政权力是国家行政机关及其工作人员行使的一种带有强制性的约 束他人行为的能力,权力行使的目的在于代表和维护社会公众的公共利 益。权力必须受到制约成为任何一个民主国家行政权力运作的基本规则。
(一)人性恶是监督制度设计的出发点 。 (二)预防公共权力异化的客观需要。 (三)适应行政管理事务复杂化的现实要求 。
(三)渐进决策模式 这是由美国著名经济学家、政策学家林德布洛姆针对理性决策模式 的缺陷提出的一种决策模式。 林德布洛姆认为,决策者只需考虑那些与现存的政策具有渐进差异 的政策方案,不必调查与评估全部的政策方案;只需考虑有限的几个政 策方案而不是涉及所有逻辑上可能的方案;对每个政策方案也只评估几 个很可能产生的并且很重要的后果。 决策的制定和完善是一个渐进发展的过程,是谨慎的步步试错过 程,而不是对以往政策的推倒重来。
(1)信息干扰。 (2)环境的不确定性。 (3)决策成本。 (4)外部的公众压力。
1.3 行政决策模式
决策模式是指可供决策者在决策时遵循的一定的程序和方式。 (一)理性决策模式 理性决策模式的主要特点是在目标上追求最优化,使决策方案达到 收益最大,损失最小,效用最好。 但是在现实中,决策者不可避免地要受到知识、能力、资源、时间 及其他环境因素的限制。因此,难以具有完全的理性及认识能力,不可 能做出最佳选择。所以,理性决策模式是一种过于理性化的决策模式。
3.3 行政监督的类型
行政监督从不同的角度可以被划分为不同的监督类型,比较典型的 分类方式有:
(一)按照监督的性质可以分为国家性的监督和非国家性的监督。 (二)按照行政监督的程序可以分为自上而下的监督和自下而上的 监督。 (三)按照行政监督时间可以分为事前监督、事中监督与事后监督。 (四)以监督内容为标准,行政监督可以分为合法性监督和合理性 监督。
2.2 行政执行的影响因素
对于执行影响因素的分析,有助于决策者在执行之前就能有针对性 地预防执行偏差的出现。
(1)不确定性。环境变化,执行者对决策意图的理解,执行者的 执行能力
(2)目标的明确程度。目标是行政决策的预期结果,也是衡量和 控制行政执行结果的判断依据。
① 目标的明确性可以作为评价执行成功与否的有效依据,进而能 够加强对执行者的控制力度。
1.3 行政决策模式
(四)综合扫描决策模式 这是由美国社会学家和政治学家阿米泰·埃特奥尼提出的一种决策 模式。 综合扫描决策模式既要解决理性决策模式在实际应用中存在的困 难,又要尽力补救渐进决策模式的弱点,使这两种模式相互结合、相互 补充,从而提高做出最佳决策的可能性。
1.3 行政决策模式
(五)公共选择模式 公共选择理论将市场决策中的“经济人假设”用于政府决策分析。 该 理论认为,政府和市场一样都是不完善,政府官员对自身效用的追求会 导致政府预算最大化,使政府机构工作效率低下,政府机构所遵循的政 策往往是由该部门领导人根据自己对共同利益的理解来决定的,而不是 真正符合最大限度增加共同利益的目的。 该理论主张通过市场竞争达到提高政府管理效率的目的,主张对政 府官员的决策行为进行必要的制约。

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第三节 行政监督
3.1 行政监督的内涵 3.2 行政监督制度构建的缘由 3.3 行政监督的类型
3.1 行政监督的内涵
行政监督可以看作是指依据法律法规对行政机关及其工作人员履行 职责和执行法律的情况所进行的限制、检查、督促和制裁,其目的是为 了保证行政机关及其工作人员行使行政权力的目标、过程及其结果合法 和合理,提高行政管理的效率。

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2.3 行政执行的过程
(二)行政决策的实施阶段 (2)行政沟通 行政沟通是指在行政实施活动中,行政机构之间以及人员之间所作 的信息上的传递交流与联系。 方式: ① 正式沟通与非正式沟通 ② 下行沟通、上行沟通与水平沟通 ③ 口头沟通与书面沟通
2.3 行政执行的过程
(二)行政决策的实施阶段 (2)行政沟通 行政沟通的目的在于传递信息,这要求在沟通过程中尽可能地做到 信息传递的失真率低而且速度要快。造成行政信息失真的原因: ① 语言上的讹误; ② 理解上的偏差; ③ 上下级之间传递途中的增损; ④ 地理距离所造成的障碍; ⑤ 因个人利害所作的夸大或缩小; ⑥ 由于工作重担的压力而忽视了重要情况。
1.4 行政决策体制
(三)行政决策信息系统 行政决策信息系统是行政决策组织体系的基础。决策信息系统由决 策信息专职人员、信息机械设备、信息技术程序等构成,专门从事信息 的收集、加工、贮存、传递工作。 决策信息系统的主要工作包括以下四个基本环节: (1)获取信息 (2)处理信息 (3)贮存信息 (4)传输信息
2.3 行政执行的过程
(二)行政决策的实施阶段 (3)行政控制 行政控制是指行政领导者和工作人员为了检查行政实施的进程和完 成情况,纠正实施过程中的偏差,以确保实际工作与工作计划相一致而 采取的措施。 行政控制的过程: ① 确定标准 ② 衡量工作成效 ③ 纠正偏差
2.3 行政执行的过程
(三)行政执行的评价阶段 (1)对执行情况的检查 (2)对执行情况的评价 (3)对经验教训的总结
1.4 行政决策体制
(二)行政决策咨询系统 行政决策咨询系统也称思想库、智囊团。它是指由多学科专家、学 者组成的专门从事广泛智力开发、协助决策中枢系统进行正确决策的辅 助性机构。这一系统的任务是以建议、参谋等形式为决策机关和行政领 导者服务,向他们提供科学的决策方案,并发挥决策过程中的辅助性作 用。 建立行政决策咨询系统的原因: (1)行政决策的复杂性 (2)行政决策者的局限性
1.4 行政决策体制
行政决策体制是指不同行政决策机构和人员在决策活动中的分工与 协作关系。
(一)行政决策中枢系统 主要职责: 确定决策目标 拟定备选方案 选择决策方案 监督、修正
决策中枢系统的能量既取决于行政领导者的知识、智慧、能力、经 验以及作风和性格等个人素质,也依赖于决策人员的群体知识能力结构、 人际关系结构和气质结构等群体结构的优化。
② 目标的明确性能够减少执行者的自由裁量权,使执行者在执行 过程中更能忠实于既定的决策方案。
2.2 行政执行的影响因素
(3)资源的充裕程度。 (4)执行机构。 (5)目标团体。
2.3 行政执行的过程
(一)决策方案的转化阶段 (1)决策方案的分解 (2)组织准备 (3)思想准备 (4)物质准备 (5)技术准备
2.3 行政执行的过程
(二)行政决策的实施阶段 行政决策的实施由若干功能性环节所组成,主要包括指挥、沟通、 控制和协调等。 (1)行政指挥 行政指挥是指行政领导在实现行政决策目标的过程中,按照既定的 目标和计划,对下属的工作进行领导和指导的活动。行政指挥是行政实 施的主要环节之一,是领导作用在行政执行过程中的直接体现。 方式:口头指挥;书面指挥;会议指挥

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